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我国证券业正经历着一场前所未有的变革.文章对当前证券公司的经营环境和竞争状况进行了解读,并且剖析了券商的现实选择也是无奈之举,在我国对证券业监管比较严格的情况下,券商的创新之路步履维艰.最后就国内券商谋求生存与发展之路给予分析和建议. 相似文献
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我国的券商集合理财产品刚刚起步,市场急剧扩容,多只集合理财计划集中成立.无论是从投资者选择产品、监管层完善监管体系还是证券公司的绩效考核的角度,集合理财产品都需要一个合理的业绩评价方案对其业绩进行评估.本文运用DEA方法,对券商集合理财计划业绩进行评价,并对其持续性进行研究. 相似文献
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券商适合性规则是券商在美国证券二级市场上为投资者推荐证券时所必须遵循的行业道德规范。但由于适合性规则在自律实践中的局限性,使得有关各方不断努力在道德领域外寻找对其进行法律化的途径,意图赋予其更强的规范约束力,这些途径包括行政监管,司法判决和仲裁实践等。适合性规则在道德和法律领域的上述多元发展和相互磨合成为美国证券领域中券商行为监管自律与他律相结合的典范。 相似文献
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股指期货推出,使我国期货业的行业环境发生重大变化,不仅会增加期货市场交易总量,推动市场规模扩张,而且由于券商、银行、各类基金的参与以及期货公司分类监管的实施,将推动券商控股期货公司崛起,并使业务量向大型期货公司集中。 相似文献
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本文指出了融资融券业务的相关概念和组织模式,分析了融资融券业务的正面影响和负面影响,就券商开展融资融券业务的风险提出相应的对策,建议券商提高资本金、加强对客户资质的审查、提高定价能力、加强保证金账户的动态监管、细化业务的风险责任并制定资金使用政策。 相似文献
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《中国商贸:销售与市场营销培训》2019,(20)
财政部2017年引入了预期损失法作为金融工具减值计量的基础,本文以券商行业数据为实例,分析了这一方法对券商行业顺周期效应的影响。通过分析本文认为这一方法符合监管机构建立逆周期管理制度的要求,但要实现逆周期效果还需要解决客观标准和模型质量的问题,因此最后提出了应对建议。 相似文献
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数字货币体系具备挤兑风险低、对货币调控和监管力度大、使用便利等优势.随着现代金融业的极速发展,数字货币的应用范围逐渐扩大.然而,数字货币没有内在价值及央行背书,其价格极易受市场预期影响,波动率极高,市场流动性难以得到保证.因此,加强监管至关重要.基于此,本文深入分析欧洲、日本、美国等国数字货币的监管经验,剖析我国监管的不足.最后,借鉴国际先进经验,并结合我国实际情况,提出完善我国数字货币监管的对策. 相似文献
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在我国扶优限劣的证券监管政策环境背景下,我国证券行业向大型券商的集中程度正快速加强,中小证券公司市场边缘化趋势显著。面对这一严峻形势,如何调整自身发展战略,赢得生存发展空间就成为我国中小券商迫在眉睫需要解决的一项课题,这不仅关系到中小券商自身的生存与发展,更关系到我国整个资本市场的健康发展,因此深入研究我国中小券商的可持续发展问题具有极强的现实意叉。在认真研究分析我国证券行业发展趋势、市场经营环境、监管政策趋向以及中小证券公司发展现状的基础上,本文尝试性地提出了我国中小证券公司持续发展的模式。 相似文献
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<正> 随着我国证券市场的产生和发展,中国券商从无到有,从小到大,经历了十几年的发展历程,也经历了证券市场的风风雨雨,在磨炼中不断发展和壮大。21世纪之前,可以说是中国券商的暴利时代,其资本和资产规模得到了迅速的扩张,同时也留下了大量的不良资产。进入21世纪,我国的证券市场进行了重大调整,2001年被称为证券市场“监管年”,各方面都在逐步规范,券商的暴利时代宣告结束,进 相似文献
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针对因谣言的传播导致银行挤兑问题进行研究,根据储户对社交网络信息依赖的程度将储户分为冲动型和冷静型两种,同时引入谣言求证率在ISR谣言模型的基础上构建改进的挤兑传播模型。仿真结果表明:冲动型储户参与挤兑与恢复储蓄的速度都较冷静型储户快;冲动型储户的占比的增加不仅加重了银行挤兑的程度也加快其速度,是影响我国银行出现挤兑的重要因素;谣言传染率对银行挤兑的影响远高于其他参数的变动。 相似文献
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宗小雅 《中国商界:上半月》2011,(10):35-35
在我国扶优限劣的证券监管政策环境背景下,我国证券行业向大型券商的集中程度正快速加强,中小证券公司市场边缘化趋势显著。面对这一严峻形势,如何调整自身发展战略,赢得生存发展空间就成为我国中小券商迫在眉睫需要解决的一项课题,这不仅关系到中小券商自身的生存与发展,更关系到我国整个资本市场的健康发展,因此深入研究我国中小券商的可持续发展问题具有极强的现实意义。在认真研究分析我国证券行业发展趋势、市场经营环境、监管政策趋向以及中小证券公司发展现状的基础上,本文尝试性地提出了我国中小证券公司发展的机会与途径,并探讨了其在创新发展过程中产生的金融风险及管理要点。 相似文献
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依然是PE。中信证券宣布拟设全资子公司,专门进行对拟上市公司的股权投资,虽然牌照尚等监管层批准,但其强烈的信号照亮了所有券商的眼睛。 相似文献
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加入WTO对我国证券市场带来一场深刻的革命 ,并产生全面的影响。表现在 :证券市场参与主体趋向多元化、证券市场体系趋向层次化、证券市场产品趋向多样化、资源配置趋向合理化、中介服务质量趋向优质化、市场竞争趋向激烈化和证券监管趋向规范化。面对加入WTO带来的影响 ,必须采取相应的对策 ,即优化证券行业结构 ,实施券商集团化运作 ;筹划设立公众公司 ,建造中国式航空母舰 ;撮合中外券商联姻 ,增强国内券商竞争力 ;推行OFII、QDII机制 ,加快国际化进程 ;转换经纪业务模式 ,建立客户关系管理系统 ;完善监管机制 ,实行混业管理模式 ;学习他人成功经验 ,推进我国证券业发展 相似文献
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中国证券市场经过近十年的高速发展 ,随着监管的加强和投资者行为的日趋理性 ,股市将逐渐回复到正常的价值空间 ,通道价值的严重缩水让没有投资银行和自营业务的经纪类证券公司雪上加霜。经纪类券商相对综合类券商而言 ,规模小 ,业务单一 ,抗风险能力较弱 ,管理 ,技术和人才都没有太大的优势 ,在如今行情下挫和投资者信心不足的情况下 ,要生存和发展就必须对公司进行基于核心竞争力的业务流程再造。 相似文献
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"通道类业务"是一个相对宽泛的说法,由于项目和客户两边的终端资源多数还是掌握在银行手中,信托、券商或基金公司,只是利用牌照出一个投融资方案,或者仅仅走账,他们的作用就好比为了规避各项监管政策而提供了一个绕道而行的"通道",因此我们统称为通道业务。本文在此就"大资管"背景下银行通道类业务的风险略作论述。 相似文献