现行证券业监管制度探讨

一、现行证券业监管制度存在的缺陷 近几年来,我国政府对证券业的监管力度不断加强,如强化上市公司信息披露,充实证券期货市场一线监管力量,加大证券期货市场违规案件的查处力度,对庄家操纵股价、恶意炒作等违法违规行为进行重点查处等等,使我国证券市场的发展取得了举世瞩目的成就.但是,现行的证券业监管制度是政府采用以金融压抑为特征的严格限定的金融分业管理和券商分类管理.存在以下的缺陷:     

论我国证券业信息隔离监管制度的缺失与完善

信息隔离监管制度，又称“信息长城”、“中国墙”或“资讯隔离墙”，是指通过在综合性金融机构内部设置一系列的隔离机制，来控制或者隔离不同业务部门之间的信息流动，以防止利益冲突或内幕交易的发生。[第一段]     

证券电子化监管之我见

在我国,证券监管从体制、手段到监管队伍的素质存在诸多不适应.监管工作难以到及时、全面、真实.而电子化监管是证券监管的一种重要的方式,大力加强电子化监管的建设和运用,不仅是证券业发展的客观需要,也是我们提高监管专业化水平,防范金融风险,增强监管有效性的必由之路.     

中国证券业自律机制研究

本文对世界发达国家的自律监管制度进行了比较,阐述了大力加强自律监管是我国证券市场的大势所趋以及对其发展的重要性,并从我国实际情况出发,探讨了我国证券市场自律监管的必要性和优劣,针对我国证券交易所和证券业协会自律监管的实际和不足,提出了完善和推动我国自律监管的具体措施和建议.     

浅论我国证券市场监管法律制度的完善

证券市场的监管是证券市场存在和发展的基石,完善的证券监管法律制度是证券市场健康发展的重要保障。近几年来,我国证券市场日趋成熟,监管体制日益完善,但仍然存在着许多问题,亟待进一步完善证券监管法律制度。本文通过对证券监管法律制度基本理念的阐释,对我国证券市场监管法律制度现状的表述,对我国证券市场监管法律制度存在缺陷的剖析,进而提出完善证券监管法律制度的建议,以期保障证券市场的健康、有序、快速发展。     

证券业协会自律是有效监管的重要组成部分

随着证券市场的发展,行业自律 成为市场机制作用的重要表现形式。自律组织通过建立从业规范,维护运行机制,推进制度和产品创新,对证券市场的发展发挥了重要作用。新兴市场往往是由政府主导市场发展,政府同时承担着培育     

美国监管制度选择及对我国证券市场监管的启示

美国监管机构的地位．性质和现状 美国的监管制度起源于19世纪。1900年以前，美国的重大商业纠纷都是通过私人诉讼解决的。从1887年州际商业委员会成立到1917年联邦贸易委员会成立的30年间，州和联邦监管机构接管了竞争、反托拉斯政策、铁路定价、食品与药品安全和许多其他领域的社会控制权。这些监管机构被称为独立控制机构(或独立控制委员会)。随后，其他监管机构相继成立。1934年成立的美国证券交易委员会，     

金融监管电子化是央行实现有效监管的必由之路

随着金融信息化的飞速发展，金融业潜在的风险也日益暴露出来。金融机构业务规模、品种的快速扩增以及金融业务电子化的高速发展，使得金融监管的难度大大增加，特别是央行基层机构更显得捉襟见肘，力不从心。有鉴于此，与时俱进，实行金融监管电子化是央行实现有效监管的必由之路。     

证券业净资本监管规则国际比较

本文从国际视角介绍净资本监管规则,首先介绍美国、日本、中国台湾等三种典型的净资本监管办法;其次介绍了三种典型的净资本计算方法;最后将我国净资本监管规则从计算方法与监管办法两方面进行了国际比较,为进一步完善我国监管规则打下基础。     

对加快发展央行电子化监管的建议

电子化监管是指中央银行将监管内容量化为系统的、分层次的指标体系,运用计算机对报送资料和稽核情况进行分析对比、归纳整理,并依此监督金融机构的经营状况及其风险程度的一种监管方式。近年来,电子化监管作为一种现代化的银行业管理手段和风险防范机制,在国际上得到了广泛的应用,并取得了显著成效。然而在我国,监管手段仍然停留在传统的手工操作水平上。这不但是对我     

论信贷监管电子化建设

随着粮棉市场化改革的力度不断加大,国家粮棉购销政策进一步调整,直接加大了粮棉政策性贷款的信贷监管难度和信贷资金风险防范的难度。面对这一新的形势,农业发展银行应充分利用计算机和网络技术,充分掌握国家政策信息及国内外市场交易信息,改善管理手段,加大监管力度,提高服务     

证券业洗钱风险与反洗钱监管探析

本文在分析证券业洗钱风险和证券业反洗钱监管国际标准的基础上,剖析了我国证券业金融机构反洗钱监管存在的主要问题,提出了完善我国证券业金融机构反洗钱监管的政策建议。     

建立健全银行电子化监管刻不容缓

近年来电子化监管在国际金融业管理中已得到广泛推广应用，并取得了显著成效。在我国已建立银行业监督管理委员会，正式履行对银行业全面监管的新形势下，为监管银行业依法合规、审慎经营，防范金融风险，必须加快电子化监管建设，强化电子化监管。     

我国证券业资本监管与国际银行业资本监管的比较与借鉴

摘要：2006年以来,在借鉴巴塞尔资本协议等国际经验并结合我国实际情况的基础上,我国对证券公司实施了以净资本为核心的风险监管制度．建立了证券公司业务范围和规模与净资本动态挂钩的资本约束机制,有效抵御了此次国际金融危机对我国证券行业的冲击。此次国际金融危机暴露出巴塞尔资本协议存在重大缺陷,因此有必要将其与我国证券公司资本监管制度进行比较,分析相同与不同之处,并借鉴国际金融危机后巴塞尔资本协议的改革趋势,为下一步完善我国证券公司资本监管制度提供有益帮助。     

电子化监管在金融监管中的作用

随着我国经济市场化程度的逐步提高,国内外金融机构的竞争不断加剧,金融机构运作的风险因素也相应增加,国内金融机构内在的脆弱性亦有所显现,成为现代经济的风险聚集地和多发区。金融风险的日益凸显警示我们,加强银行业的金融风险监管,切实有效地防范和化解金融风险,已成为刻不容缓的关键任务。中国银监会在这种状况下应运而生。作为中国银行业的监督管理部门,银监会担负着对银行业的全面监管和风险防范,促进银行业健康发展的重任。信息技术的应用和电子化监管作为一种现代化的银行业监管手段和风险防范措施,近年来在国际上得到了广泛的应用…