监测指标“量出”异动

外汇局山东省分局多年来一直注重深入挖掘外汇非现场检查系统功能,以此系统的开发应用为主要工具,在外汇非现场监测、外汇主体监管等方面进行了一系列探索,从而有效提高了跨境资金流动监测水平,实现了对跨境资金流动的全面、动态和实时监测,增强了对违规跨境资金的精准打击能力。     

外商投资企业跨境资金流动非现场监管体系研究

随着涉外经济主体跨境资金流动的规模、频率、结构等方面的不断变化,外汇监管面临着新的挑战。进一步强化对经济主体跨境收支的监测分析,有效防范异常资金跨境流动,成为资本项目外汇管理的重要内容。本文以外商投资企业跨境资金流动为切入点,重点研究探讨构建外商投资企业跨境资金流动非现场监管体系,以期形成丰富的监测内容、有效的监测手段、有序的监测流程、精确的预警提示、科学的防范措施等,达到对异常资金流动"精准定位、精密监测、精细分析、精确预警"的目标,进而提升资本项目非现场监管水平。     

跨境资金流动非现场监测现状、瓶颈与对策

跨境资金流动监测是我国防范、预警和打击跨境资金非法流动的重要手段之一.随着全球经济金融一体化进程的加快,国际资金在跨国家和跨地区之间的流动日趋高频率化和复杂化,特别是国际金融产品、贸易方式的日趋复杂,使我国国民经济越来越容易受短期国际游资的冲击.面对如此复杂的国际金融环境,我国跨境资金流动监测的难度也越来越大,如何有效加强跨境资金流动非现场监测功能,更好维护涉外经济金融安全已经成为基层外汇管理部门的重要课题.这里,笔者就目前我国跨境资金流动非现场监测的现状和瓶颈做一个浅析,并就如何加强跨境资金流动非现场监测作探讨.     

The Countermeasures and Impact On Economy and Finance of Cross-border Capital Flows

当前跨境资金流动对我国经济金融产生深刻影响：一方面,它直接增加了我国的外汇储备,使得我国对外支付能力的加强,提高了我国在世界经济中的资信和地位,有利于缓解我国国际收支日益增加的双顺差压力。另一方面,跨境资金流动加大了中国应对金融危机过程中通货膨胀上行的压力,在银行体系中累积金融风险,削弱了产业政策的宏观调控效果,降低了我国货币政策的独立性和灵活性。建议加强跨境资金流动监测的有效性,进一步提高跨境资金流动异常监测预警效果,提升资本项目脆弱性分析和风险预警能力,建立非现场监测分析和异常数据分析报告制度,加大外汇违规行为查处力度。     

资本项目跨境资金流动监测预警体系的框架研究

面对当前跨境资金流动规模扩大、流动速度加快、流动结构转变及流动不平衡等挑战，外汇管理正从宽进严出向均衡管理过渡、从直接管理向间接管理过渡、从事前管理向事后管理过渡等。在此背景下，应进一步转变思路，改变外汇监管手段和方式，充分整合、利用现有外汇管理系统及信息技术手段，逐步建立和完善跨境资金流动监测预警体系。本文从资本项目跨境资金流动为出发点，探讨如何构建跨境资金流动监测预警体系。     

跨境资金琉动监测预警体系探析

本文分析了我国跨境资金流动状况、特征以及跨境资金异常流动对我国经济的影响,并针对我国跨境资金流动监测现状和存在的问题,从外汇管理实际工作出发,借鉴相关国际经验,对跨境资金流动数据采集之后的分析、构建预警体系以及干预机制进行了初步的探索和研究,最后提出了保障跨境资金流动监测预警体系良好运转的配套政策措施。     

构建跨境资金流动监测分析框架、指标和机制的探讨

为应对日趋复杂的经济环境,外汇管理部门应准确合理判断跨境资金流动对宏观经济政策及外汇管理形势的影响,构建有效的跨境资金流动监测分析框架具有重要的现实意义。     

我国跨境资金流动的顺周期性、预警指标和逆周期管理

本文从银行外汇资产负债变动、资本和金融项目流动、跨境收付结售汇意愿三个维度验证了我国跨境资金流动存在顺周期性;运用KLR模型方法建立了我国跨境资金流动的监测预警月度指标体系,并采用景气指数方法对KLR方法建立的监测预警体系的有效性进行了验证;结合我国跨境资金流动的顺周期性以及监测预警结果,提出了针对银行和外汇市场实施逆周期管理的政策建议。     

关于有效应用跨境资金流动监测与分析系统的思考

跨境资金流动监测与分析系统(以下简称跨境系统)是现行外汇非现场监管系统的重要组成部分,但在日常应用中由于各业务条线都有自己的监管系统,导致跨境系统使用频率和效果受到一定影响,吉林省分局结合工作实际采取多种措施,积极推广系统应用,收到良好效果.     

新常态下外汇非现场检查方法与技巧

本文应用非现场检查人工智能算法,构建有效监测跨境资金违规与异常流动的非现场检查指标体系,创设多维度、全视角的分析方法,为进一步加强和改进外汇管理提供新的监管视角和检查技巧。     

江苏省跨境资金流动分析框架及风险预警指标体系研究

当前国内外经济环境的不确定性明显增强，维护涉外经济金融安全显得尤为迫切，江苏省作为涉外经济大省，需要不断加强外汇形势分析与跨境资金监测预警。本课题从宏观、中观、微观三个层面构建跨境资金流动的分析监测体系，具体包括分析框架、分析方法及监测指标，同时构建了江苏省跨境资金流动风险预警指标体系。     

关于完善跨境资金流动监测机制的探讨

当前,国际国内经济形式更加错综复杂,跨境资金流动的不确定性增加,在控流入的基础上,防范跨境资金流出风险,建立跨境资金双向流动监测机制尤为重要。本文从政策完善和银行管理两个方面就如何完善跨境资金流动监测机制进行探索。一、弥补外汇监管政策漏洞面对日益复杂的国际国内经济形势,国际资本流动日益频繁,而大规模的国际资本流动或将对一国经济带来冲击,只有对跨境资金流动有效监管,才能防范国际资本流动对我国经济带来的冲击,特别是在目前经常项目完全可兑换,资本项目也在逐步放开的形势下,必须进一步健全外汇管理制度,及时调整与制定相关政策,才能从根本上严防异常资金流动。(一)当前外汇监管的政策漏洞     

保税监管区跨境贸易收支非现场监测体系构建初探

针对当前保税监管区跨境贸易收支监管存在问题,通过整合利用现有的外汇监管数据信息,探讨了构建保税监管区跨境贸易收支非现场监测体系的设想,提出了提高保税区跨境贸易收支非现场监测效果的对策建议。     

“盯住”跨境资金

随着我国涉外经济的发展,跨境资金流动规模不断增加,跨境资金监测和预警显得日益重要。鉴此,根据我国外汇管理改革中提出的新的管理理念和管理方式,同时结合目前外汇管理的现状,笔者建议从四个方面进一步完善跨境资金监测和预警体系。     

保税监管区跨境贸易收支非现场监测体系构建初探

针对当前保税监管区跨境贸易收支监管存在问题,通过整合利用现有的外汇监管数据信息,探讨了构建保税监管区跨境贸易收支非现场监测体系的设想,提出了提高保税区跨境贸易收支非现场监测效果的对策建议。     

纵横交错织“天网”

在现有系统的基础上,结合资本项目跨境资金流动的实际,进行合理架构,实现监测的纵横互补,高筑防范异常资金流动的防火墙。我国资本项目跨境资金流动的方式、渠道非常复杂,为了准确、全面地统计监测和预警跨境资金的流动,本文根据资金流动的特点以及不同监管部门的职责特点,从不同角度对资本项下跨境资金流动监测预警体系进行架构,并相应设置出监测指标及监测预警流程。     

应对资金异常流动“三重门”

应对异常资金跨境流动应立足于日常监测分析,通过获取统计数据,计算贸易偏离度指标,对比异常资金跨境流动程度,按不同风险等级采取应对措施。货物贸易外汇管理制度改革后,外汇局常用的货物贸易外汇监测重要指标是总量差额、总量差额率、资金货物比、贸易信贷报告余额比例等。这些指标可有效监测地区、企业个体的货物贸易外汇收支情况。但对于贸易项下结售汇情况,以上指标无法准确判断各地区结售汇顺收、顺差的状况,以至无法对异常资金的真实流动情况进行直接的判断。     

跨境资金流动监测分析框架及方法探析

开展跨境资金流动的监测分析对于防范外部冲击、充分发挥国际收支预警功能、引导跨境资金合理有序流动具有重大意义.本文以探索跨境资金流动监测的有效方法为研究目的,建立了跨境资金流动监测分析框架,并介绍了跨境资金流动监测分析的主要方法,最后提出了完善跨境资金流动监测手段争方法的建议.     

我国跨境资金流动趋势识别及影响因素实证研究

文章基于银行代客跨境收支数据,构建交易性、投资性收支指标,采取趋势移动平均方式,对不同方向、不同性质跨境资金流动趋势进行测量、分析、判断,对我国跨境资金流动趋势影响因素、不同时期内跨境资金流动影响机制变化等进行实证研究,并从外汇管理角度提出需关注的重点及相关建议,为加强跨境资金流动监测分析、防范跨境资金流动风险、推进外汇管理改革提供决策参考。     

构建外汇非现场检查系统之设想

当前，随着我国涉外经济的迅猛发展，外汇交易主体、外汇交易方式日趋复杂，异常和违规跨境资金流动也越来越隐蔽。复杂的外汇管理形势对外汇检查工作提出了新的挑战，外汇检查部门必须借助科技手段，建立一套科学、有效的外汇非现场检查系统，以之及时查找问题、锁定目标、发现异常、甄别违规，进而提高现场检查的实际效果。本文将从非现场检查计算机系统的构建以及与之配套的工作机制、人员配备方面人手，浅谈构建外汇非现场检查系统的设想。