国内证券市场自律监管问题分析

证券市场自律监管主体包括三方面：证券业协会、证券交易所在内的自律性组织;证券公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、律师事务所等在内的中介机构;市场发行主体和交易主体。一个完善的自律监管体系应是三方面都能做到自我约束、自我监管。要达到这种效果,需要通过以下措施：完善证券市场法律法规,提高违法成本;完善相关机构的内部治理;提高自律性组织自律监管能力,理清权责关系等。     

完善我国证券市场监管之我见

证券市场是股票、债券、投资基金券等各种有价证券发行和买卖的场所。证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活动引导资金流动，有效合理地配置社会资源，支持和推动经济发展，因而是资本市场的核心和基础，是金融市场中最重要的组成部分。     

中国证券市场监管模式分析

证券市场作为一个信用融资市场有着自身的特点,对证券市场进行监管已成为世界各国都无法回避的重要问题。中国自20世纪90年代以来逐步建立起一整套证券制度,确立了中国的证券市场监管模式。但是应当看到,中国目前的证券市场监管模式还存_在某些制度性缺陷。我们应该充分认识集中统一型证券市场监管模式与分散自律型证券市场监管模式在促使证券市场公平、效率价值最大化方面的不同作用,并在实践当中予以重视,建立一种综合型监管模式。     

英美证券市场监管体制的发展及启示

证券市场的健康发展离不开成熟的高效的市场监督，选择何种证券市场监管体制，如何进行监管体制的建设已经成为我国政府必须面对的现实问题。本文较为系统地分析了近年来英美证券市场监管体制的发展情况，指出了国际证券市场监管体制发展的趋势，并对我国证券市场监管体制的建设提出了中肯的建议。     

中国证券业协会的性质辨析——兼论行业自律在证券市场监管体系中的地位

当前我国的证券市场监管体系已经初步建立,但存在不尽合理之处。从实然意义上讲,中国证券业协会作为我国《证券法》规定的唯一证券市场行业自律性组织,并未完全发挥自律监管职能,在一定程度上是理论上与实务中对其性质的界定不明所致。因此文章通过对行业协会的性质进行理论梳理同时结合证券监管实际,对证券业协会的性质进行科学界定,以此使证券业协会更好地发挥其自律监管职能,从而使行业自律在证券市场监管体系中发挥其应有的作用,完善我国的证券市场监管体系。     

完善我国证券自律监管的对策建议

证券自律监管是证券监管体系的重要组成部分，我国证券自律监管体制下，无论是是证券业协会还是沪深证券交易所，都存在诸多缺陷，建议通过健全自律监管组织治理结构、强化监管职权、建立监管协调机制等措施加以完善。     

证券市场中的信息、自律管理与监管

为消除信息使用的外部效应,拥有信息私有产权的券商在与投资者的竞争中会形成一套内控制度来约束自己的行为;同时在券商之间的竞争中,会通过合约来相互转让信息,为进一步降低个别签约中的交易费用,券商会共同签定一个具有普遍约束力的合约来规范信息的生产过程,内控制度与具有普遍约束力的合约共同构成了证券经纪活动中的自律管理.     

新时期加强证券市场监管的研究

金融全球化也是金融风险的全球化,国际金融市场的持续波动会影响市场预期,增加国内金融市场的风险.为了防范和化解金融风险,必须加强金融监管.本文对新时期加强证券市场监管进行了研究.     

加入WTO与我国证券市场监管体系的完善

随着中国加入WTO进程的推进,加入WTO对我国证券市场提出了什么要求,我国证券市场目前还存在哪些问题？又当如何完善我国证券市场监管体系？值得业界及理论界共同探讨。     

中国证券市场监管研究

中国证券市场监管研究●曹凤岐徐文石我国证券市场是一个新兴的、正在快速成长的市场,随着社会主义市场经济体制的建立和资本证券化步伐的加快,我国证券市场在国民经济中的作用愈来愈重要。但正如众所周知的那样,这一新兴市场在快速成长的同时,在管理手段、监管体制等...     

关于我国证券市场的发展与监管问题

我国证券市场经过十余年的发展,取得了长足的进步。证券市场在经济发展中发挥着不可替代的作用,在国民经济中占据着重要地位。但是,我国证券市场也存在着历史遗留问题,改革方案设计不够科学及价值判断偏差等三类问题,主要表现在市场基础不够稳固,市场存在较大缺陷,证券监督有待加强,证券公司发展滞后。必须通过全面提高上市公司素质,完善市场运行机制,加强市场监管,推动券商的发展等措施来完善市场功能。     

提高我国证券市场监管质量的思考

我国证券市场已走过了近20年的发展历程,但总体上仍处于初级发展阶段。目前市场的低迷,除市场自身规律和美国金融危机的影响外,更多的原因还是监管制度方面的缺陷所导致的监管质量不高。如何提高中国证券市场的监管质量,已成为投资者关注的问题。本文从六个方面分析影响我国证券市场监管质量的原因,并提出提高监管质量的制度建设等措施。     

中、美证券市场监管体系的比较

1998年,国务院决定中国证券监督管理委员会对地方证管部门实行垂直领导,开始建立全国集中统一的监管体系。2001年,中国证监会明确提出要建立包括政府、行业和社会三个层面的有序的监管体系。经过几年的努力,中国证券市场的监管体系已经建立起来,并为证券市场的发展,维护市场的运行起到了很大的作用。但中国证券市场的监管效率与成熟市场,尤其是与美国证券市场相比还有很大的差距。在此,我们可以对同为集中监管模式的中美证券市场的监管体系做比较研究,看看两者的差异。1政府层面的监管政府层面的监管包括两部分:法律体系和监管机构。美国证…     

信息技术与我国证券市场监管研究

信息技术对我国证券市场的发展起着重要的推动作用,同时也对证券市场监管带来了新的挑战。应对这些挑战,就必须完善法律法规,加强信息技术安全管理,加快证券监管信息系统建设,加强复合型人才的培养。     

证券市场交易监管机制的确立与管理

一、确立证券市场实时交易监管机制的约束条件在全球证券市场发展日趋国际化的进程中，有效的证券实时交易监管机制的运作对证券市场的健康发展发挥着举足轻重的作用。所以，在证券市场交易监管机制的确立过程中必须充分考虑到下列约束条件。１．证券法律制度。了解证券市...     

证券市场监管研究评述与展望

文章从证券市场监管的体制和制度、调控手段和监管有效性以及多主体博弈下市场监管三个方面来进行综述,总结目前的研究现状,并提出未来可能的研究方向和前沿问题,以便为今后我国证券市场监管的研究提供参考,也为完善我国证券市场监管制度、制定监管政策提供理论依据。     

我国证券市场监管信用制度建设

监管信用面临的危机 2008年中国股票市场出现单边下跌，人民群众的财产性收入大幅缩水，尽管期间管理层推出多种所渭“救市”措施，这些匆忙推出的“救市”措施中，更表露出政府信用的缺失，进一步加剧信用危机。政府监管信用的危机主要表现有：