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工行辽宁省朝阳市分行为进一步强化金融企业文化建设，增强员工执行制度的自觉性和员工案件防范能力。杜绝各类案件发生，并做到依法合规经营，稳健快速发展，9月19日举办了“制度与我同行”知识竞赛活动。共有14支代表队42名员工参加了必答题、抢答题竞赛，最终有6支代表队脱颖而出获得优胜奖杯。 相似文献
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面对近年来全国金融系统发案的严峻形势，工商银行中山市分行非常重视加强员工思想教育，强化内控管理，已连续多年未发生重大事故和案件。最近，该行又开展了“高墙内外”教育活动。这是该行在新形势下做好员工警示教育，加强内控建设的有益探索。 相似文献
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近年来，金融内部案件时有发生，对金融业的信誉和金融资产的安全造成了一定的影响，防范内部案件已经越来越受到各级金融机构的重视。金融内部案件的形成，究其原因：主要是内控制度不严、员工思想教育乏力、监督制约机制滞后。因此，防范金融内部案件应重点抓好“制度、教育、监督”三个主要环节。 相似文献
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在金融案件防范工作中增强员工自我保护意识，努力做到在严于自律的同时不断提高他律的自觉性和主动性，是金融案件防范过程中必须夯实的基础性工作，是消灭案件于萌芽状态的关键。 相似文献
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近年来，金融系统职务犯罪案件不断增多，涉案金额越来越大，给国家造成严重经济损失，干扰了正常金融秩序，影响了金融体制改革和社会稳定。如何在打击金融系统职务犯罪的同时，从源头上预防金融案件的发生，遏制发案势头，降低发案频率，已关系到金融体制改革和社会稳定的大局，为此，我们从金融系统发案的特点、规律入手，对1998年以来，吴忠市金融系统已发案件进行了调查和分析，并就如何在新形势下遏制金融案件的发生进行了分析和探讨。 相似文献
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随着中国市场经济发展的不断深入，社会中的一些人的不良思潮也在上升，一些犯罪分子把犯罪目标盯向银行，而银行内部员工由于其职业特点、人员素质和所处工作环境等方面与其他行业有诸多不同，致使银行内部人员参与金融犯罪也呈上升之势。据最近几年发生的近30例银行员工金融犯罪（违纪）案件分析，犯罪行为的内在原因是犯罪心理。 相似文献
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一、进一步强化合规管理
1．加强合规意识培养。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动．对于有效识别、防范和化解风险，确保各项业务稳健发展有着重要意义．一是应加强领导干部合规经营意识和能力的培养。每年均应制订合规教育方案．结合剖析农行乃至整个金融系统的典型案件，有计划、有步骤地进行法律法规、金融政策和各项规章制度的再教育，以牢固树立主动合规、合规创造效益的理念。二是多形式开展合规宣传教育，提高广大员工合规经营意识和防范案件能力，严格合规操作．坚决克服“大错不犯．小错不断”的违规行为，防止案件的发生。 相似文献
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近年来,金融系统的经济案件屡有发生,不仅给国家财产造成重大损失,同时也给金融单位的声誉带来严重影响。因此,认真分析金融系统弪济案件的发生原因,并寻求防范对策,以有效遏制金融犯罪的发生,已成为摆在我们面前的一个严峻课题。 相似文献
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建立和加强综合监督制约网络李锡大强化金融单位内部管理，防范各种违法违纪案件的发生，必须强化监督制约机制，建立和加强综合监督制约网络。所谓综合监督制约网络，是指金融单位内部的纪检、监察、稽核、审计、金管、保卫等各个职能部门都从各自的职能出发，在完成本职... 相似文献
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防范和杜绝基层金融腐败案件的思考 总被引：1，自引：0，他引：1
党的十五大报告中指出：“加大反腐败工作力度，必须坚持标本兼治，综合治理，从源头上抓起”。根据这一要求，结合对南平市近年基层金融腐败现象和案件发生情况的调查分析，本文就新形势下如何从源头上预防和杜绝基层金融腐败案件谈几点认识： 一、对基层金融腐败案件情况的分析 从对南平市近 10年已发生的金融腐败案件分析看，呈以下几方面特征： 一是权力腐败案件突出。权力腐败是指权力背离了正确的运行方向，成为追求私欲的工具。它的产生和蔓延，除了一些权力行使者的世界观、人生观、价值观等主观因素外，客观上主要有：… 相似文献
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浅析金融系统经济案件的防范对策蔡雪莲几年来，我市金融系统纪检监察部门，在惩治腐败、推进党风和廉政建设，查处大案要案，纠正行业不正之风方面做了大量工作，对于抑制经济案件的发生发挥了积极作用。但是，经济案件仍频频发生，大案要案居高不下，因此，认真剖析经济... 相似文献
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金融诈骗的特征与对策黄造坤几年来，金融诈骗案件屡屡发生，不仅对国家资金安全构成严重威胁，而且有的已造成严重损失。因此，综合分析金融诈骗的主要特征和作案方法，研究案件的成因和防范措施，对于及时打击和有效防范金融诈骗都是非常必要的。一、金融诈骗犯罪的主要... 相似文献
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近年来，基层银行的金融案件层出不穷，这其中涉及到安全保卫工作的金融案件是重中之重。笔者认为，做好基层银行安全保卫工作，从以下四个方面入手，可大大降低基层银行金融案件的发生。 相似文献
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近年来，各级农业银行在案件防范和查处工作中做了很大的努力，采取了一些行之有效的措施。但是，经济案件还是频繁发生，大要案上升的势头未能得到有效的遏制。究其原因是多面的，而防范措施滞后，防范乏力是其中的重要原因。笔者认为，当前在经济案件防范工作中需完善和加强以下措施：一、建立、使全经济案件防范工作的领导责任制度。目前，最具体的措施是层层签订案件防范责任书，规定了经济处罚措施，而经济处罚的大头是对单位的经济处罚．对行长的处罚无非就是一。二千元，这其实就是一条不痛不痒的措施。人民银行制定的（关于对金融机… 相似文献
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近几年来，随着市场经济的发展，金融系统案件逐年上升，就农行而言，由于营业所绝大部分分布在乡镇，人员少，管理较松散，80％左右的案件发生在基层营业所。在发生的各类案件中，内部员工作案之所以占相当局比重，主要是因为目前基层所内部管理存在以下几个方面的问题：一、各项内部管理制度零散、不规范。上级行各职能管理部门在制定相应的营业所内部管理制度时，各自为政，会计、出纳、保卫等部门均各有一套对营业所的管理办法，且经常变动，没有一套完整、规范的营业所内部管理制度及保证这些制度执行的约束机制。二、基层营业所主任本… 相似文献
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古隆中的茂林修竹将古城染成了一片翠绿，雄伟的古城墙向人们展示着厚重的文化底蕴，这就是拥有”历史文化名城”和“中国魅力城市”两大桂冠的古城——襄樊。然而，近年来襄樊银行业不断发生的各类案件，却使这美丽的古城出现了不和谐的音符。内部员工盗窃金库的，挪用客户资金的……这些案件令古城的民众触目惊心。于是，人们不约而同地把目光投向了连续七年发案为零的襄樊工行。他们有什么“葵花宝典”呢？古城的新闻媒体开始“刨根问底”，案件频发的金融同业也在悄悄地探究。 相似文献
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庞人和 《广西农村金融研究》1996,(2)
怎样防范金融诈骗案件庞人和金融诈骗案件是指不法分子以非法占有为目的，采取虚构事实或者隐瞒事实真相等手段，直接从金融机构中骗取资金或有关信用文书的行为。近两年来，金融诈骗案件屡屡发生并有急剧上升的趋势。它不但严重地损害了农业银行、农村信用合作社的信誉，... 相似文献
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近年来，金融工作人员经济犯罪已成为金融系统的一个十分突出的、不容回避的现实问题。对金融部门来讲，这种犯罪直接威胁着银行资金的安全，严重影响了银行的经营效益，损害了银行的声誉和形象，并直接影响到银行的生存，竞争和发展。防范金融工作人员经济犯罪，已成为金融部门规范化经营中的一项重要工作，现从金融工作人员经济犯罪的特点。成因及如何防范其犯罪等方面进行浅略分析。一、特点金融工作人员经济犯罪案件形式多样，具体来讲，具有以下特点：一是从发案单位看，绝大多数案件发生在基层单位，占85％。二是从发案部位看，案件多… 相似文献