做好诚信合规报告

正GE公司、巴斯夫公司等,都会在报告中披露当年企业内部发生多少商业腐败案件,多少员工因此受到处分,提出如何防止类似事件发生的建议等,同时在报告中强调企业对诚信合规文化的坚守,对商业腐败的零容忍企业撰写、发布诚信合规报告,不仅有助于自身认识和推动合规反腐,也有助于相关方了解企业在合规反腐方面的努力、成绩,从而提升企业软竞争力。联合国全球契约组织2009年提倡企业撰写和发布诚信合规报告,并且提供了报告指引。越来越多的全球     

以廉洁管控促合规管理

<正>合规管理是企业治理的重要方式。建立健全一体化廉洁风险防控体系，是对深化依法合规管理工作要求的基本遵循。国网甘肃电力张掖供电公司从顶层设计、搭建平台、健全组织、优化流程、落地保障等方面提出策略，防范和化解各类廉洁风险，持续提升公司依法合规经营管理水平。切实提升依法合规经营管理水平，建立健全“风险预警、专项防控、巩固提升”为一体的廉洁风险防控体系，是公司发挥监督合力助力企业高质量发展的关键抓手。长期以来，国网甘肃省电力公司张掖供电公司（以下简称“张掖供电公司”）党委坚持从严治党与依法治企相结合，通过体制机制创新和严格的管理压缩腐败滋生蔓延的空间，扎实构建规、纪、法三道防线，保障企业长治久安。坚持稳中求进的总基调，全力推进合规管理有效提升，     

国际电力业务中的大合规体系建设

在融入全球产业链、价值链和供应链的过程中,合规管理的重要性尤为凸显。内蒙古国合电力有限责任公司(简称“国合电力公司”)是内蒙古电力(集团)有限责任公司开展境外业务的窗口单位和合规建设试点单位,为实现“标准化管理、品牌化建设、市场化运营、国际化发展”的中长期战略目标,在评估研判外部形势及自身实际情况的基础上认真研究政策,借鉴先进企业的经验,积极探索创新方法。国合电力公司一方面逐步建立并运行符合地方国企实际且具有国际业务特点的大合规管理体系,厚植合规文化,让依法合规的理念深入人心,提升公司风险防控能力;另一方面将合规与标准化体系、法律审核论证等现有管理手段相衔接,有效实现内部控制机制的融合反哺,助力公司整合现有管理资源形成合力,实现风险集约化管理,提升管理效率。     

施企合规管理的原则与目标

企业规章制度的制定与修改、重要决策的出台与执行都必须事先经过合规审查,明确规定未经合规审查的规章制度不予适用,未经合规审查的重要决策不予执行。通过前两篇文章的内容,我们了解到合规管理对于建筑施工企业持续健康发展具有举足轻重的作用,也清晰地认识到我国企业合规管理水平与发达国家相比具有明显的差距,这种差距的存在妨碍了我国建筑施工企业管理水平的提高,也放缓了我国建筑施工企业走出去的步伐。     

中外比较下的施企合规管理现状

合规管理体系的设计需要专业人员的参与,但是由于专业人员的缺乏或者专业素质水平较低等问题的存在,合规管理体系的设计缺乏科学性、合理性和有效性。建筑施工企业进行合规管理建设不仅是对国家政策的积极响应,而且是不断提高企业市场竞争力,提升企业的知名度。     

“施工企业合规管理体系和能力建设”系列之五 施企的合规管理机制建设

建立合规管理制度体系;建立合规风险防控机制;建立合规培训教育机制;建立合规审核检查机制;建立合规约束激励机制;建立合规有效性评价机制。科学的管理机制有助于企业合理安排组织活动,充分利用人、财、物、技术等要素,实现组织目标。合规管理机制反映了合规管理系统的内在联系.     

“施工企业合规管理体系和能力建设”系列之二:施企合规管理的“病症”诊断

建筑施工企业在构建合规风险识别体系时必须要从企业自身的实际情况出发,过细的设置合规风险识别点可能会给企业的正常运营带来负累,过粗的设置合规风险识别点则达不到有效合规管理的目的。     

练实内功健全治理体系

上市公司规范运作是一个各相关方全面参与、全方位配合的系统工程,任何一方都不能突破合规底线。这就要求负责上市公司规范运作的董秘,促使各相关方树立"运营合规是基础、是信披合规前提"的理念,将完善治理体系、健全内部控制、确保运营合规作为公司发展基础,夯实信披合规根基。     

让信披共识化作合规合力

新《证券法》使得信息披露的重要性在公司内部形成共识,使上市公司控股股东、管理层能够重视并共同推进信息披露合规管理,为董秘更好的发挥上市公司信息披露合规"看门人"作用创造了良好的环境。身为董秘,我们应当将责任和压力转换为动力,履好职、尽好责。     

地勘单位采购合规管理与风险防范

阐述地勘单位采购合规管理的重要性与必要性,分析地勘单位存在的采购管理问题、主要问题类型与表现形式,提出新形势下构建地勘单位采购合规管理风险防范措施。旨在通过地勘单位采购合规管理,进一步规范采购主体责任和采购行为,构建多位一体的地勘单位大监督体系,规避企业采购风险,提高采购效率和企业竞争力,达到降本增效目标,实现地勘单位高质量发展。     

发电企业合规工作现存问题及改进思路

合规不仅是法律的要求,更是一种道德和商业责任。本文将深入探讨合规的定义及其重要性,以及中国发电企业目前的合规现状和问题。同时,本文将提供解决这些问题的思路和具体措施,并强调合规对发电企业未来发展的重要性。     

务实高效合规开展“三重一大”决策相关问题研究

针对当前为了合规决策而大幅增加会议的突出问题,分析了“三重一大”的内涵、实施背景和初衷,以及造成会议多、决策效率低的根本原因,提出了违规决策的三类风险及其判断标准.建议回归“三重一大”决策的初衷,通过职业判断与担当精神,以“决策事项是否存在决策风险”以及“谁决策、谁履行程序”的原则,作为上会决策必要性的标准,推动务实、高效、合规决策,实现决策合规与决策效率的有机统一.     

从内控的有效性看合规管理制度建设

巴塞尔银行监管委员会2005年颁布了《合规与银行内部合规部门》的监管准则：同年美国证券业协会发布《合规的作用（白皮书）》：翌年国际证监会组织技术委员会颁布《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》。这一系列的事件标志着金融业合规管理开始成为一种世界潮流。2008年7月14日证监会颁布了《证券公司合规管理试行规定》（8月1日起施行．以下简称《规定》），意味着中国证券业合规管理开始有法可依。     

全球碳减排趋势下能源企业碳排放合规风险浅析

高碳排放的能源行业将面临越来越多的碳减排要求和限制，面临企业碳排放合规风险。碳排放合规风险是环境合规风险的的类别之一，当前两者在国家治理态度和风险治理难度上都有所不同。发达国家在碳减排领域引导国际机构调整融资政策，增加传统能源企业融资难度；提高全球对碳减排问题的关注，使传统能源企业面临更多投资合作限制。资源国也在对传统能源企业提出更高的碳减排要求，或将对高碳排放行为额外征税。能源企业的碳排放合规风险主要指企业为碳排放行为付出的代价，包括政策法律变化风险，技术和人才约束风险，融资风险，传统能源领域合作约束风险，声誉风险，产业链合作、碳排放度量和信息披露风险等。建议“走出去”的中国传统能源企业转变海外投资合作理念，选择合适的转型道路，完善顶层设计和制度建设，推动新能源与传统能源融合发展，增加技术和人才投入等，积极应对不断加剧的碳排放合规风险。     

涉及美国公司或资产收购的重点法律问题解析

中国企业在收购美国公司或资产时,为了维护自身利益,控制风险,需要更多地了解收购过程中和收购之后可能面临的美国政府的相关审查程序和合规审查。其中CFIUS（Committee on Foreign Investment in the United States,外国在美投资审查委员会）审查和反垄断审查是重要的政府审查程序。合规审查重点是审查目标公司对反海外贿赂法和对经济制裁法规的遵守。中国企业如果计划收购美国资产、美国公司或在美国有经营行为的外国公司,从项目的初期阶段就必须谨慎行事,尽可能咨询美国商业法方面的专家。对敏感领域（如能源、军事等）的交易要考虑主动申请启动CFIUS审查;对达到反垄断审查标准的交易要主动申报反垄断审查。在尽职调查中必须认真审查目标公司是否有触犯美国经济制裁法规、《反海外贿赂法》或其他美国法规的行为,正确评估并合理规避风险。     

Stock股票

证监会再发通知警示股市风险 证监会日前再次发出《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》的通知，这是继5月11日证监会全面提示风险、加强投资者教育和市场监管后更具操作性的一个文件。《通知》规定，要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。     

构建合规管理体系 防控合规风险

正企业要将合规管理与公司内控制度融合,增强合规管理的权威性和可操作性。合规管理发展于商业贿赂防控领域和商业银行监管领域,普及于跨国公司,全球500强公司大都建立了完整的合规管理体系,成为企业可持续发展的战略基石之一。近期,中兴通讯因不合规导致严厉制裁,使得合规管理再次引起广泛关注和重视。合规管理的主要内容是     

电力企业合同管理体系构建

合同是企业开展生产经营、获取经济效益的重要商业文件和法律文件。加强合同管理是保障企业信誉、权益、效益的基本手段。科学的合同管理应着眼于完善合规流程,规范合同文本,提高各环节工作效率,促进实现合规管理与企业经营的深度融合。     

“施工企业合规管理体系和能力建设”系列之一 合规管理：施企发展的“助推器”

面对复杂的国际环境,走出国门的企业要想在全球市场中占有一席之地就必须要融入其业务所在地区的文化,遵守当地的法律法规等,这就要求企业必须要进行合规管理建设。     

试论国有石化企业合规风险的全面管控

国有石化企业具有重视合规风险管控的优良传统。在上世纪90年代始，大多数国有石化企业不仅设立了专职法律工作机构，还先后建立了质量管理、计量检测、HSE、内部控制、“三基”和企业标准等专业管理体系。通过建立上述体系．识别了适宜的法律法规和其他要求，通过直接采用或转换为企业文件的方式来实施这些识别的要求，基本满足了生产经营管理的需要。但是，站在全面防范合规风险的角度看，还存有如下问题，影响到合规风险管控水平的进一步提高。