中小型证券公司战略转型能力评估——以平度市WT证券公司战略转型能力评估为例

金融危机和欧债危机的相继爆发，使得我国证券市场持续低迷，行业问题开始显现，寻求战略转型成为证券公司生存和发展的重要途径。本文通过构建模型对平度市WT证券公司的战略转型能力进行评估，为其他中小型证券公司战略转型能力研究提供参照。     

证券公司内部控制的构成问题探究

证券业是特殊的高风险行业，证券公司由于处于证券业的核心位置．从而成为证券业风险的聚合处和汇集点。证券公司具有资金高流动性、业务复杂性等特点，使得证券公司面临的风险更难以把握。证券市场的良性运行对国民经济的安全至关重要．证券公司作为证券市场运行的中枢，其规范运作和健康发展问题始终受到社会的广泛关注，加强其内部控制也成为必然。     

证券公司人力资源管理与方法浅探

在我国经济持续发展的背景下,证券公司的发展规模不断扩大。论文通过行业人力资源管理的现状、证券公司人力资源管理的方法以及证券公司人力资源管理的发展前景,对证券公司人力资源管理进行了研究和探讨。     

内部审计在证券公司风险控制中的作用

近年来，证券市场持续低迷，证券行业出现了全行业亏损，富友证券、南方证券、汉唐证券、大鹏证券等券商相继被托管的事件对证券市场产生了较大的影响，去年证券市场上出现的国债回购事件、德隆系事件更使相关证券公司蒙受了巨大损失。加强证券公司的风险管理和内部控制已是证券监管部门和证券业内的共识，只有建立健全证券公司的风险管理体系，完善其风险管理制度，有效防范和控制券商风险才能促进证券业规范、稳健、有序地发展。     

A证券公司证券经纪业务创新战略

目前是我国证券公司和证券行业历史上的最好发展时期,也是证券行业金融创新历史上的最好时期,全行业强调创新必须紧紧围绕实体经济需要,证券公司要勇于承担行业责任、市场责任和社会责任,全行业要把握发展机遇,加快创新发展,不断增强在新时期、新阶段的竞争力。     

证券公司培育核心竞争力的战略选择

2006年股权分置改革之后，我国证券市场终于走出连续7年的低迷，呈现出积极的发展态势，证券公司也迎来发展良机。回首我国证券市场十几年的发展历程不难发现，证券公司要想顺应环境变化，求得生存发展，必须首先明确长期发展目标，制定适合证券行业发展的经营战略。     

证券公司资金管理探析

2012年5月,证券业协会联合"两所两司"组织召开了证券公司创新发展研讨会。一年来,在证监会放松管制、加强监管、鼓励支持行业创新发展的背景下,证券公司创新的积极性和主动性明显增强。资金作为证券公司最重要的资产,贯穿于经营活动的整个过程。资金管理综合体现了证券公司的资源配置能力、经营状况和可持续发展能力。本文探讨在行业创新的大背景下,如何通过集中管理,调整资金配置模式,拓宽融资渠道和资金系统预测监控等手段加     

基于当代信息技术构建证券公司核心竞争力

证券业是对信息技术依存度最高的行业之一,从证券行业在中国诞生之日起,以计算机技术为基础的信息技术就成为其发展的重要推动力量,从标志性集中竞价交易到实时行情发送、无纸化托管,再发展到计算机自动撮合交易、无形席位、网上交易等,信息技术在中国证券业的应用越来越深入和广泛,现在证券IT系统已成为保障中国证券市场正常运行的重要基础.随着中国证券市场发展的规范化、国际化,证券公司特别是综合类证券公司日益增多,证券市场竞争日益激烈,如何构建证券公司自身核心竞争力,迎接挑战,从而实现公司持续健康发展是各证券公司研究的重点.本文结合当代信息技术在证券业的应用,论述如何利用当代信息技术构建证券公司核心竞争力,为证券公司的发展提供借鉴.     

证券公司发展战略研究——基于开源证券公司发展环境分析

我国证券行业呈现业务同质化强,市场集中度高等特点.虽然在券商创新大会之后,证券行业多项业务限制放开,监管层对证券行业创新业务给予充分的支持,各家证券公司根据自身条件及未来发展规划,从经营宽度到产品深度都做了大胆的尝试,但仍然难改证券公司业务整体差异化不明显,竞争日渐激烈的行业格局.本文基于陕西开源证券公司发展竞争优劣的分析,对证券行业未来发展提出一些建议.     

证券公司审计应关注的违规行为

相对于一般生产性企业来讲，证券公司具有高效益、高风险的行业特点。为获取高收益，证券公司往往不惜违反法规从事业务，其手法也越来越隐蔽。证券公司的违规行为通常会对会计报表产生重大影响，所以无论是投资者，债权人，还是证券监管部门对此都十分关注。注册会计师在审计证券公司会计报表时，应持充分的职业谨慎态度，实施必要的审计程序，以恰当地评估证券公司违规行为对审计报告的影响。     

证券公司内部审计信息化发展现状及趋势

正一、引言随着证券行业信息化的快速发展,作为证券企业治理和风险管理重要组成部分的内部审计,面对数字化、信息化遍及的审计环境,不加快内部审计信息化建设的步伐,将难以胜任证券公司内部审计职责,难于发挥其在组织治理、风险管理、内部控制等方面的应有作用。因此,充分认识证券公司内部审计信息化发展趋势,加快证券公司内部审计信息化建设步伐,对推进证券公司内部审计工作进一步发展,具有十分重要的现实意义。     

论证券公司财富管理业务存在的问题及应对

随着市场经济的不断发展,给证券行业带来了巨大的挑战,怎样借助财富管理业务来完成对证券公司的转型升级,是目前整个证券行业所要解决的重要问题。证券公司在经纪业务方面的过度依赖,导致其业务框架不够丰富,加之以资产管理业务为代表的财富管理基础薄弱,所以使得证券公司在财富管理市场中的竞争力较低,其所能占据的市场也比银行等其他金融机构要少。故而,要想促进我国证券行业财富管理业务的发展,就需要有关部门对证券行业进行适当的监督和管理,而证券公司也需要不断完善内部的制度体系,科学有效的提高总体运营能力。     

审计证券公司“小金库”的几个方法

证券公司由于相关法律制度不健全，监督管理弱化等原因，普遍存在乱开资金帐户，私设“小金库”的现象，且形成较为隐蔽，不易发现。通过对证券公司的行业审计，我们总结出几个检查证券公司“小金库”的方法：一、把住收入来源关，核查各项经常性收费项目是否逐一入帐。从...     

从证券公司年报看其发展现状及趋势

2006年以来,在我国经济高速增长的大背景下,随着证券市场股权分置改革的完成,证券公司迎来了历史性的发展机遇。2006年证券行业开始扭亏为盈,2007年盈利能力出现了爆炸式增长,据不完全统计,全行业实现利润总额近2000亿元。在盈利能力大幅增长的同时,证券公司依然存在着不少问题。下面,笔者以2005～2007证券公司披露的年报为分析对象,对这些问题进行剖析,探寻证券公司的未来发展趋势。     

改进证券公司经营风险外部环境的思考

鉴于资本市场的快速传导机制和在国民经济中的越来越高的比重，风险管理的地位也越来越突出，对于作为资本市场重要组成部分的证券公司的风险管理研究显得很有必要。一、《证券法》等相关法律法规对证券公司经营风险管理的导向１９９９年７月１日正式实施的《证券法》对证券公司的管理规定了许多细致的原则，同时针对证券公司活动中可能存在的风险规定了一系列积极的预防性措施，明确了证券公司的经营范围和发展空间，大大加强了对证券市场的法律监管力度，为建立良好的证券市场秩序、防范和化解证券公司风险、推动证券公司稳健发展奠定了基…     

证券公司营销人员激励机制研究

现阶段,中国的证券行业已然步入快速发展的轨道,证券公司之间的竞争激烈程度也在不断提高,而营销人员作为证券公司获得利润的关键,对公司有着举足轻重的作用,他们的工作在一定程度上也决定了公司未来的稳定发展.但是,当前国内证券公司对营销人员的激励机制还不够完善,存在着许多问题.本文首先对证券公司的现状及出现的薪酬福利问题、绩效...     

证券公司财务管理的发展模式

一、证券公司财务管理模式现状 （一）我国证券行业的发展形势 2012年5月8日．证监会在北京召开了中国证券业创新大会．本次创新大会围绕资本市场建设和业务监管放松两个方面进行了研究。今后随着监管政策的进一步放宽，创新业务的进一步开展．市场竞争压力将进一步加大．我国证券公司的发展将面临越来越严峻的形势．主要表现在以下几个方面：     

我国证券公司风险管理措施初探

我国证券业开始于上世纪八十年代,发展起步晚于西方国家,加之如今经济全球化日益明显、中美贸易之间的摩擦再度升级、国内经济各行压力不断加大,风险管理成为影响着证券市场的稳定运行的关键,同样是政府监管部门和证券公司关注的焦点。我国证券行业风险管理存在多方面的问题,制约着我国经济的发展,因此本文就证券公司管理角度简要分析了风险管理中的不足,并提出相应措施及建议,完善和优化证券公司风险管理体系。     

强化管理提高券商市场竞争力

随着我国市场经济逐渐规范化，目前经济货币化发展进程很快，而资产证券化进程较慢。证券行业作为一个朝阳行业，面临着独一无二的发展机遇，要抓住这个机遇，把证券公司办成真正的现代金融企业，还有许多地方需要规范和完善。与发达国家同业的比较，中国券商在资本金，总资产，净资产，业务范围等方面存在很大差距。实际上更大的差距     

证券公司自营业务的审查方法

在证券公司行业审计中,我们以证券自营业务的真实性、合规合法性为重点,充分利用计算机股票交易系统,对证券公司的自营业务进行了审计。我们审计证券公司自营业务的做法是：一、充分利用证券公司计算机股票交易系统和备份数据库,抽查股民资金帐户和股东帐户,分析股民...