美国金融制裁机制、国际应对经验及对我国的启示

金融制裁是美国诸多制裁方式中的一种,呈现典型的非对称性特征,有全套成熟的法律法规体系作支撑,美国交叉灵活运用国家制裁、名单制裁、行业制裁和二级制裁,实现其政策目标。在执行机制上,美国财政部通过其下设的海外资产控制办公室和金融犯罪执法网络实施对外金融制裁。根据综合实力不同,国际上应对金融制裁的方式可归纳为阻断、反制和规避,阻断经验对中国有较好的借鉴意义。面对美国可能发起的以金融制裁方式对中国进行遏制和打压,我国应理性看待中国的经济发展现状,主动提前做好风险防范预案,探索中国版的域外管辖和制裁名单管理机制,加强金融基础设施建设和金融对外开放,积极融入世界经济发展体系之中。     

美国金融制裁对我国外汇储备风险防控的警示——基于文献研究

金融制裁较其他经济制裁形式具有见效快、效果显著、成本低、易于集体行动等优点,美国凭借超强的经济实力以及美元在国际贸易和金融交易中的核心地位,在对外政策中倾向于使用金融制裁。本文对现有文献进行梳理评述,研究美国实施金融制裁的特点、对被制裁国的负面影响及被制裁国的应对措施,进而研究金融制裁对我国外汇储备风险防控的警示意义。本文提出我国应当加强对金融攻击与制裁的研究,提高风险防范意识;构建我国外汇储备安全评估与预警指标体系;保持应付自如的适度规模外汇储备。     

金融制裁的手段及金融制裁核心特征

金融制裁作为经济制裁的重要手段之一,已经成为美国实现其对外政策目的的常见工具。就金融制裁实施的手段而言,主要有:冻结或冻结并没收资产;财政制裁;切断美元获取能力和使用美元渠道;禁止全球金融机构与被制裁对象交易;制裁对方银行体系。美国具有发起金融制裁的基本条件,这是当前美国和美元所拥有的国际货币金融体系中心地位所吻合的。也就是说,当前全球金融制裁的核心特征,具有不对称性。     

不容小觑的美国制裁

美国作为唯一的超级大国,凭借其主导的国际金融秩序和美元在国际结算中的核心地位,建立了一套完整的金融制裁体系。2019年的美国制裁:动作频频民事罚款分析2019年,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)开出22张罚单,累计罚金12.89亿美元,创下历年新高,渣打银行、裕信银行分別被罚6.57亿美元、6.11亿美元,位居前两位。古巴、伊朗制裁历年是OFAC监管重点,22份和解协议,10份涉及违反古巴制裁,6份涉及违反伊朗相关制裁。     

美国宣布进一步制裁俄罗斯重要行业

美国政府12日以俄罗斯继续破坏乌克兰东部稳定为由，宣布对其国防、金融和能源行业采取进一步制裁措施，包括把俄罗斯最大银行纳入制裁范围。 美国财政部发表的声明说，该部当天把俄罗斯最大银行——俄罗斯储蓄银行列入制裁名单，同时扩大对俄罗斯其他金融机构的现有制裁范围，并对俄罗斯能源和国防领域更多企业实施制裁。     

美国制裁伊朗石油贸易之国际政治经济学分析

近期,由于美国单方面认为伊朗正秘密实施核武器研制计划,因此宣布对伊朗实行新的经济贸易制裁.从国际政治经济学(IPE)视角分析,这是美国保持自身核优势和核垄断地位的手段、争夺中东地区主导权的体现,是美国努力维护其美元霸权地位的表现.同时,制裁也给国际社会带来深远影响.     

环球税讯

美国:议员提议推行国际税收新方案 该国国会筹款委员会主席托马斯在2002年7月提出《2002年美国竞争力和公司权责法案》(以下简称《法案》),虽然遭到抵制,但他在9月份仍表示将坚持推行该法案。 托马斯说;针对WTO要求废除美国《外销公司法(FSC)》和《境外所得不计入(征税)法(ETI)》,欧盟已提出更大范围的制裁清单,受制裁的美国产品总额将达到150亿美元。面对这一潜在威胁,反对《法案》的联邦法律制订者     

伊朗核问题中的国际制裁与反制裁斗争

当今社会,在处理国际事务时采取军事行动往往受到国际社会强烈谴责,因此部分国家便将经济制裁等视为解决国际问题的重要手段.近年来,随着伊朗核问题的深入发展,美国及其西方盟友不断加大对伊制裁力度,试图迫伊在核问题上妥协.伊则采取多种方式规避美等制裁影响,积极开展反制裁抗争.了解伊核问题中的经济制裁与反制裁斗争,不但是研究该问题未来发展走向的关键所在,也可使我们对国际制裁方式、被制裁国应对措施、制裁影响等有深入了解.     

对美国调整世贸组织发展中成员认定标准的初步思考

2月10日,美国联邦纪事分别刊载了通告和规制,即美国贸易代表办公室(USTR)发布《反补贴税法项下发展中国家和最不发达国家认定标准》和《废除反补贴税法项下发展中国家和最不发达国家认定标准规制》。这属于“以旧换新”的修订,以新的认定标准和国家名单替代1998年的版本。根据美国新的认定标准和国家名单,一些新兴经济体被移出名单,最不发达国家的名单也出现了新变化。1998年,我国尚处于加入世贸组织的谈判过程中,因而不会出现在名单中。     

外刊扫描

美国"问题银行"已增至117家美国银行业监管部门联邦储蓄保险公司(FDIC)表示,今年第二季度,美国列入"问题银行"名单的银行增加了30%,列入监控名单的"问题银行"已经增加至117家。美国联邦储蓄保险公司称,由于越来越多的商业房地产     

从G20峰会看反洗钱全球化

在2009年4月2日召开的伦敦二十国集团（G20）峰会上，与会各国领导人集中讨论突破银行保密体系，要求被视为避税天堂的国家放宽客户保密传统，披露更多有关可能逃税和洗钱者的信息。此次峰会对准了避税天堂，反映了欧洲和美国面临越来越大的压力来打击逃税和洗钱者。峰会取得的成果之一，即是与会各国领导人同意对拒不合作的“避税天堂”采取行动，并准备实施制裁。总部位于巴黎的经济合作与发展组织（OECD）随即公布了备受瞩目的“黑名单”，菲律宾、马来西亚、哥斯达黎加和乌拉圭4国因拒绝履行国际通用税收标准而被列入“黑名单”，另有38个国家和地区被列入“灰名单”，其中包括卢森堡、比利时等。洗钱与反洗钱已受到全球重视。     

长臂管辖中的金融制裁与反制裁及启示

长臂管辖权原来是美国民事诉讼中的一个重要概念，但近年来，美国频繁将国内法凌驾于国际法和国际规则之上，滥用长臂管辖权，对相关国家采取制裁措施，引发国际关系紧张态势。其中，金融制裁成为美国实施长臂管辖的常规手段，强度高、影响大，特别是本轮俄乌冲突中，美国为首的西方国家实施了前所未有的金融制裁手段，力图对俄罗斯经济造成毁灭性打击。研究长臂管辖中的金融制裁与反制裁措施，对于确保我国金融安全具有十分重要的战略意义。     

经济制裁战：乌克兰乱局第二战场

在历次军事大战中，“冬季”都是俄罗斯绝地反击的“杀手锏”。即将到来的寒冷天气，会否帮助俄罗斯打赢这次与西方的制裁战？ 一颗产自波兰的苹果会有怎样的未来呢？ 在两个月前，很可能它会被出口到俄罗斯．成为莫斯科人的餐后水果。然而随着西方与俄罗斯因乌克兰局势爆发的“制裁战”持续升级，波兰选择追随美国，对俄罗斯实行制裁，俄罗斯也宣布停止进口波兰果品。现在，波兰社交网络上发起了“全民每天五个苹果”运动，消化果农压力。     

中国成俄前五大投资国之一

<正>俄罗斯卫星新闻网6月16日消息,安永咨询公司(EY)对2015年欧洲国家投资吸引性进行的调查表明,2015年中国向12个俄罗斯项目投资,成为俄罗斯经济头五大外国投资国之一。报告中指出,尽管实行制裁,但2015年俄罗斯经济的最大外国投资国是欧洲国家和美国。同时,俄罗斯经济的头号投资国是德国(36%),随后是美国(29%),法国(20%)和意大利(12%)。调查表明,2015年亚太国家投资     

基于美国全球不对称权利的银行内部制裁合规管理

在当前由美国主导、以美元为核心的国际金融体系中,金融制裁成为美国实施长臂管辖的一种“高效率、低成本”的经济制裁措施,它能产生比贸易制裁更大的影响力和破坏力,一些中资银行也因此受到过巨大冲击,影响我国大型中资银行海外分支机构的正常经营甚至是金融安全。本文旨在阐述美国坐享不对称权利下的金融制裁现状,厘清反洗钱和金融制裁微妙关联,总结在内部审计过程中发现的业务操作存在的问题和疏漏,从银行跨境业务操作视角入手,探索通过内部审计方式进一步完善银行制裁合规管理体系治理措施,提高风险防控能力。     

美国不承认中国发展中国家地位的经贸影响

美国贸易代表办公室(USTR)关于对反补贴法律中的最不发达国家和发展中国家进行重新认定的公告,理论上只直接影响美国反补贴法中两个方面的特殊和差别待遇。对于被从该名单上移除的国家来说,一是可忽略不计的补贴金额幅度由2%降低到1%,二是予以豁免的微量进口数量将由发展中国家单独或合计的4%和9%降至3%和7%。     

香港国际金融中心地位面临的不利冲击和实际影响

本文首先分析了港版国安法对香港国际金融中心地位的支撑作用,对内提供法律支撑和稳定保障,对外有效应对西方势力干预。其次,分析了特朗普对港口头制裁措施的影响,从贸易视角看取消香港独立关税区地位对美国造成的负面影响更大;从香港联系汇率稳定机制视角看,美国制裁威胁对港元汇率的负面影响不可持续;美方借助SWIFT系统对香港采取金融制裁的可能性相对较小,但不排除会对一些个人、企业和金融机构等采取制裁措施。     

外刊扫描

美国要求中国参与对伊朗金融制裁美国对中国施压,要求中国就伊朗核计划对其采取金融制裁。现在有迹象显示这种压力初见成效:从中国进口产品的伊朗商     

美国金融制裁的法律分析与风险防范

随着世界经济一体化和金融全球化程度的不断加深,经济制裁已经成为美国实施其霸权主义对外政策的常用工具。其中,金融制裁由于具有成本低、威力大、执行易、规避难等特点,在美国对外经济制裁中占有举足轻重的地位。本文从法律角度对美国金融制裁的管辖权基础、法律依据和执行机制进行了介绍和剖析,并结合案例对美国对伊朗、俄罗斯和乌克兰等国的金融制裁情况进行了适用性分析;最后,本文对我国金融机构在叙做相关业务时应注意的法律风险进行了提示,并给出了应对策略。     

应对金融安全、构建新一代跨境支付系统的思考

当今世界,百年未有之大变局加速演进,国际环境错综复杂,国际战略博弈延伸到各个领域。SWIFT系统是全球跨境支付的主要通道,其提供的报文传送平台、产品和服务对接了全世界上万家银行、证券、保险等机构,支持全球90多个国家和地区的实时支付清算系统。近年来,美国对SWIFT系统的掌控越来越强,SWIFT系统已经成为美国对他国进行经济领域制裁的重要手段,给被制裁国家带来了深远影响。我国是全球第一大出口国以及第二大进口国,国际贸易是我国经济增长的重要动力。我们应保持强烈的忧患意识,立足数字化转型的新发展阶段,加速推进新一代跨境支付系统建设,构建确保我国金融安全、经济安全、国家安全的跨境支付体系。