IPO新政 推进股票发行从核准制向注册制过渡——新一轮新股发行体制改革启动

2013年11月30日，中国证监会发布《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》。中国证监会有关部门负责人介绍。这是逐步推进股票发行从核准制向注册制过渡的重要步骤。     

人物

2月22日，新华社发布消息：国务院任命庄心一为中国证监会副主席。47岁的庄心一曾任职中国建设银行总行，并担任过国务院证券委办公室副主任，深交所总经理兼党委书记，国务院证券委办公室巡视员兼中国证监会培训中心主任，深圳市副市长。2003年12月4日．任中国证监会主席助理兼机构监管部主任。     

尚福林：打击内幕交易是当前证券监管执法重点

7月21日，中国证监会2008—2009年度稽查立功表彰大会在北京举行，中国证监会党委书记、主席尚福林出席会议并作重要讲话。他表示．打击内幕交易，形成综合防控内幕交易体系是当前证券监管执法的一项重点工作。     

中外网络证券欺诈犯罪比较与借鉴

2001年2月25日，中国证监会发布了《上市公司新股发行管理办法》，该《办法》第24条规定：上市公司必须注明配股说明书或招股说明书的放置地点及中国证监会指定的因特网网址，以供投资查阅。上述条款的制定与实施，进一步支持了中国证监会早些时候发布的关于在因特网上进行新股发行推介的通知，对网上证券认购和交易也有新的明确规定。     

动向

证监会批准上海期货交易所开展铅期货交易 中国证监会2月宣布，批准上海期货交易所开展铅期货交易，并将在上期所相关准备工作就绪和程序履行完毕后，批准铅期货合约正式挂牌。中国证监会表示，上期所已经完成了铅期货合约的前期设计工作，确定了通用性强、流通量大的合约标的，拟定了较为严格的交易、结算和交割制度，     

核准制下证券发行信息披露的新变化（五）：增发

和中国证监会2000年4月30日发布的《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》等规定相比，2001年2月25日中国证监会发布的《上市公司新股发行管理办法》对上市公司申请增发的规定作了修改，突出了以下内容。     

中国加入WTO后的企业改革和企业竞争力

加入WTO要做很多事情，其中政府要做很多事情。但归根结底是由众多的企业作出正确的决策，来应对WTO的机遇和挑战。因此，企业的竞争力是至关重要的。从中国证监会的角度来看，中国证监会负责监督一千多家上市公司的信息披露。     

上市公司治理之一：股东与股东大会

为了推动上市公司建立和完善现代企业制度，规范上市公司运作，中国证监会和国家经济贸易委员会于2002年1月7日发布了《上市公司治理准则》。作为2002年中国证监会的第一号件，《上市公司治理准则》(以下简称准则)是我国第一个全面、系统地规范上市公司行为的重要件，是监管部门规范上市公司治理的又一重要举措，     

可转债，中国之行一路走好——拟发行可转债公司条款设计比较研究

2001年4月，中国证监会发布了《上市公司发行可转换公司债券实施办法》，该办法对上市公司发行可转换债券的审核制度和可操作性进行了重大的改进，从而使可转换债券市场有了很大改观，到目前为止已经有50家以上上市公司公布了发行可转换债券的计划，中国证监会也已正式受理了30家以上拟发行可转债的申报材料。     

文摘采粹

《证券公司管理办法》出台三月一日起正式实施为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，中国证监会公布了《证券公司管理办法》，对证券公司的组织结构、经营范围、风险控制、从业人员资格、条件、内部控制及风险管理以及日常管理等各个方面做了全面、系统的规定。此《办法》将从３月１日起正式实施。根据《办法》的规定，证券公司不得从事Ｂ股的自营买卖；不得兴办实业，不得购置非自用不动产；证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件，直接或间接持有证券公司５％及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会…     

中证监：将对违法违规券商中止行政许可

本刊讯 中国证监会目前发布行政许可实施程序修订草案，新增”行政许可中止审查制度”，明确规定券商因违法违规正被调查或被责令整改者，证监会将暂不受理其客户资产管理业务资格、集合资产管理计划等申请。中证监有关负责人就最新修订的《中国证监会行政许可实施程序规定（草案）》对媒体表示，在行政许可项目审查申请材料过程中，申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，     

近期人事动态

4月8日，中国证监会任命原主席助理刘新华为副主席。与此同时，已满退休年龄的证监会副主席、党委副书记范福春正式退休。     

郭树清：长期资金入市税收优惠待探讨

中国证监会主席郭树清3月11日列席人大会议时表示，欢迎养老金入市，同时提醒要审慎投资。“不同的组合、不同     

中国证监会明确上市流通证券范围

中国证监会正式明确"上市流通证券"具体范围主要包括三个部分第一部分上市流通的Ａ股股票,包括已流通的公众股、上市公司高级管理人员持有的本公司股票以及战略投资者的一般法人通过配售方式认购的新股：不包括已发行未上市的新股、未流通的内部职工股、转配股、国家股和法人股第二部分经中国证监会批准发行的证券投资基金。未经中国证监会清理的老基金不包括在内;第三部分中国证监会批准发行的可转换公司债券。中国证监会明确上市流通证券范围     

证监会：四项措施推进资本市场稳定健康发展

中国证监会副主席刘新华9月2日表示，当前及今后一段时间，证监会将从四个方面采取措施，积极稳妥推进改革创新，推进资本市场稳定健康发展。     

新退市办法出台与PT制度终结意味着什么？

中国证监会制定的新退市办法将于２００２年１月１日起开始实施。无疑这意味着ST股票被完全阻断退路，进入了“生死提速”阶段，而PT股票更是被“置之死地”。可以讲，PT制度终结是中国证券走向成熟的重要一步。一、新退市办法“新”在何处针对今年２月中国证监会发布的《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》，新退市办法在暂停上市和终止上市的批准权限、批准程序、股票交易等方面进行了重要修改。其主要体现在以下几个方面：首先，根据《公司法》和《证券法》的有关规定，中国证监会授权证券交易所依法作出暂停上市、恢复上市和…     

完善证券市场禁入制度 保护投资者合法权益——解读《证券市场禁入规定》

2006年6月7日，中国证监会发布了《证券市场禁入规定》（证监会令第33号，以下简称《规定》），对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的责任人员采取证券市场禁入措施。《规定》自2006年7月10日起施行。同时废止1997年3月3日中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》（以下简称《暂行规定》）。与《暂行规定》相比，《规定》扩大了禁入人员的范围，这将使得那些躲在幕后、进行遥控指挥并危害证券市场的“元凶们”再难逃避法规的制裁。《规定》的实施，对于维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展将起到积极的作用。     

第一届创业板发审委成立 创业板将正式启动

据中国证监会消息，日前，第一届创业板发行审核委员会成立大会在京召开。第一届创业板发审委的成立，标志着创业板发行工作即将正式启动。     

项俊波：农行上市操盘手

6月9日，中国证监会发审委毫无悬念地审核通过了中国农业银行的IPO申请．标志着国有商业银行股改上市工程即将收官。     

股票发行与上市是什么关系？

股票发行有公募和私募两种，公募是指前述的公开发行，私募是指向累计不超过二百人的特定对象发行。公司申请公开发行股票．应当由保荐代表人保荐和证券公司承销，并向中国证监会申报。上市公司非公开发行股票，应当由保荐代表人保荐和证券公司承销，并向中国证监会申报．但发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。股票上市是指发行人发行的股票在证券交易场所公开挂牌交易和流通。