关系投资、内部控制与企业财务杠杆水平——基于关系契约与规则契约理论的经验证据

本文基于关系契约与规则契约的理论视角,以公司与前五大供应商/客户的购销比例作为关系投资的替代变量,探讨关系投资、内部控制及其交互作用对企业财务杠杆水平的影响,研究发现:供应商/客户的关系投资与财务杠杆具有负向关系,但当内部控制因素加入后,这种负向关系会因关系投资的角色不同发生变化,即供应商关系投资与内部控制存在互补效应,而客户关系投资与内部控制存在替代效应。同时,相对于非国有企业,国有企业的供应商关系投资治理机制与内部控制治理机制对降低企业财务杠杆水平的互补效应更明显,而国有企业的客户关系投资治理机制与内部控制治理机制对降低企业财务杠杆水平存在明显的替代效应。     

治理机制何时有助于联盟成功——基于不确定性视角的研究

基于交易成本理论和关系交换理论，采用比较研究法，探讨契约治理与关系治理对联盟成功的差异化影响并识别边界条件。运用410家联盟企业调研数据进行实证研究，结果表明关系治理比契约治理更有助于企业实现联盟成功，且这种影响效应随着联盟情境不同而发生改变。当联盟外部环境不确定性程度加深时，企业会更加依赖于关系治理而非契约治理实现联盟成功；当联盟伙伴行为不确定性程度加深时，企业选择契约治理比依赖关系治理更容易实现联盟成功。研究结论可为联盟企业在不同情境条件下选择恰当治理机制并实现联盟成功提供理论指导。     

社会资本、知识获取与创新绩效:基于供应链视角

基于社会资本和知识管理理论,探讨了在中国关系社会背景下社会资本与创新绩效之间的关系,检验了知识获取对二者关系的调节效应,揭示了供应链管理中社会资本对创新绩效的影响机制以及知识获取在创新中的重要作用。基于供应链视角,从供应商、企业内部、客户3个方面对社会资本进行了探讨,并运用278家制造企业的调研数据,采用线性回归及调节效应检验方法对假设进行了实证检验。研究结果表明:企业内部社会资本和客户社会资本对企业创新绩效有显著的正向影响;知识获取对社会资本(供应商、企业内部、客户)与创新绩效之间的关系具有正向调节效应。     

知识流动视角下协同创新联盟双元粘性对创新绩效的影响——一个有中介的调节模型

基于协同创新网络理论和知识管理理论，从知识流动视角深入剖析协同创新联盟双元粘性对创新绩效的影响，引入知识隐藏和知识吸收能力两个调节变量，构建“联盟双元粘性-知识流动-创新绩效”理论模型框架。通过对166家协同创新联盟企业样本数据进行分层回归分析，结果表明：硬技术粘性与软技术粘性对联盟企业创新绩效均产生正向影响，知识扩散和知识溢出在联盟粘性与创新绩效之间具有部分中介作用，知识隐藏与知识吸收能力的调节作用部分通过知识流动的中介效应实现，知识隐藏直接或间接正向调节双元联盟粘性与创新绩效之间的关系，知识吸收能力在知识扩散与创新绩效之间具有倒U型调节作用。基于上述结论，提出联盟企业应正确认识不同类型联盟粘性对创新绩效的影响，重视基于知识合理化隐藏的非正式契约构建，联盟合作后期适当增加网络节点、拓宽知识获取渠道，通过知识有序流动促使联盟稳定合作关系形成，从而带动创新绩效提升。     

惯例多元性：研发联盟何以提升治理绩效

网络组织内部结构优化与运行效率提升离不开惯例这一重要的知识资源，作为描述联盟组织行为方式的一般术语，联盟惯例表现为稳定的做事方式、标准化的作业程序和统一的行为准则等多种形式，并且在协调主体之间合作关系、增强组织内部稳定程度以及提升经验信息交流效率等方面发挥着重要作用。基于上海、南京和杭州地区261家企业调研数据，从惯例多元性视角出发，将联盟惯例解构为行动逻辑、内隐规范和交互共识，研究不同治理机制下联盟企业提升合作绩效的问题，同时揭示多元联盟惯例在研发联盟治理过程中的作用机理。研究结果表明：契约治理机制与研发联盟绩效之间存在倒U型关系，关系治理机制与研发联盟绩效之间存在正向关系；联盟惯例的3个维度对其调节效应不同，其中，行动逻辑和内隐规范对契约治理机制与联盟绩效之间的关系均有显著正向调节效应，而交互共识对契约治理机制与联盟绩效之间的关系有显著负向调节效应，同时，交互共识对关系治理机制与联盟绩效之间的关系有显著正向调节效应。     

绿色产品协同创新中契约形式对供应商创新性的影响——供应商绿色创新资源优先配置的中介及产品复杂性与技术新颖性的调节

激发供应商创新性对供应链协同创新意义重大。从契约治理视角，探讨供应商参与绿色产品协同创新中契约形式对供应商创新性的影响。来自制造业231个样本的实证研究表明：①过程控制型契约与供应商创新性之间存在倒U型关系，目标激励型契约正向影响供应商创新性；②供应商绿色创新资源优先配置在两种契约形式和供应商创新性间起中介作用；③上述中介作用分别被产品复杂性和技术新颖性调节，二者均正向调节目标激励型契约对供应商创新性的间接作用，技术新颖性负向调节过程控制型契约对供应商创新性的间接作用。     

产学研知识联盟与社会资本

高新区内的产学研知识联盟，是区内企业与大学、研究机构之间通过各种契约关系或股权关系结成的优势互补、风险共担进而实现“双赢”目标的网络组织。产学研知识联盟的绩效在一定程度上取决于联盟伙伴间社会资本与信任关系的形成。一方面，社会资本与信任关系影响联盟伙伴之间知识转移的意愿与转移的效率。是联盟伙伴之间知识转移与共享的前提；同时，社会资本与信任关系又是产学研知识联盟的一种重要的治理机制，联盟组织成员之间来自相互认可的基于知识的信任和来自共同的行为准则基于规则的信任，在交易关系中能创造出自我约束的力量，成为正式合同约束的替代，成为另一种重要的治理机制。     

知识流动视角下协同创新联盟双元粘性对创新绩效的影响——一个有中介的调节模型

基于协同创新网络理论和知识管理理论,从知识流动视角深入剖析协同创新联盟双元粘性对创新绩效的影响,引入知识隐藏和知识吸收能力两个调节变量,构建“联盟双元粘性-知识流动-创新绩效”理论模型框架。通过对166家协同创新联盟企业样本数据进行分层回归分析,结果表明：硬技术粘性与软技术粘性对联盟企业创新绩效均产生正向影响,知识扩散和知识溢出在联盟粘性与创新绩效之间具有部分中介作用,知识隐藏与知识吸收能力的调节作用部分通过知识流动的中介效应实现,知识隐藏直接或间接正向调节双元联盟粘性与创新绩效之间的关系,知识吸收能力在知识扩散与创新绩效之间具有倒U型调节作用。基于上述结论,提出联盟企业应正确认识不同类型联盟粘性对创新绩效的影响,重视基于知识合理化隐藏的非正式契约构建,联盟合作后期适当增加网络节点、拓宽知识获取渠道,通过知识有序流动促使联盟稳定合作关系形成,从而带动创新绩效提升。     

内部控制、关系网络与企业价值

本文基于企业与主要供应商和客户构建的商业关系网络视角,以2001—2011年沪深两市上市公司为样本,探讨关系网络与内部控制的交互作用对企业价值的影响。研究发现,关系网络有助于提升企业价值,并且在提升企业价值过程中,内部控制与关系网络存在替代效应,在制度环境较差的地区,这种替代效应更加明显。研究表明,内部控制制度的建立,必须高度重视中国式"关系信任"的制度背景,特别是在我国内部控制较弱的情况下,关系网络将发挥着更为积极的作用。     

知识联盟控制机制的作用与选择

知识联盟企业的行为受到联盟外界因素、联盟企业特征和控制的综合作用,控制机制的选择必须建立在对联盟行为分析的基础上。交易成本理论、基于资源的理论和社会网络理论研究联盟学习和控制的角度过于片面性,因此根据控制的作用机理,从联盟知识分享和保护协调的视角,探讨了外界因素和企业特征对控制机制选择的影响。     

惯例多元性：研发联盟何以提升治理绩效

网络组织内部结构优化与运行效率提升离不开惯例这一重要的知识资源,作为描述联盟组织行为方式的一般术语,联盟惯例表现为稳定的做事方式、标准化的作业程序和统一的行为准则等多种形式,并且在协调主体之间合作关系、增强组织内部稳定程度以及提升经验信息交流效率等方面发挥着重要作用。基于上海、南京和杭州地区261家企业调研数据,从惯例多元性视角出发,将联盟惯例解构为行动逻辑、内隐规范和交互共识,研究不同治理机制下联盟企业提升合作绩效的问题,同时揭示多元联盟惯例在研发联盟治理过程中的作用机理。研究结果表明：契约治理机制与研发联盟绩效之间存在倒U型关系,关系治理机制与研发联盟绩效之间存在正向关系;联盟惯例的3个维度对其调节效应不同,其中,行动逻辑和内隐规范对契约治理机制与联盟绩效之间的关系均有显著正向调节效应,而交互共识对契约治理机制与联盟绩效之间的关系有显著负向调节效应,同时,交互共识对关系治理机制与联盟绩效之间的关系有显著正向调节效应。     

契约联盟中的知识泄漏风险与合同治理——技术模块化的调节作用

技术合作企业组建的契约联盟中存在显著的知识泄漏风险,而合同治理是保护企业核心知识、平衡知识分享与控制的关键因素。然而随着技术模块化的应用,原有的联盟合同治理规则被弱化,众多高技术企业采用简单合同的治理模式也能够防范风险。从联盟治理的视角,通过调节效应分析,实证研究技术模块化在知识泄漏风险影响合同治理过程中的作用机理。研究结果表明,知识泄漏风险决定合同治理程度,技术模块化降低了知识泄漏风险对合同治理程度的作用,能够在一定程度上替代合同治理机制。其创新之处在于,将模块化理论应用到联盟治理分析中,证实了技术模块化对企业边界的影响作用。     

复杂产品研发网络逆向国际化能否激发企业创新行为

研发国际化背景下，我国复杂产品供应商被锁定在以发达国家为主导的全球价值链和研发体系中低端，从而限制了国内企业创新行为。基于逆向国际化理论、知识获取理论和创新行为理论，研究国内复杂产品研发网络逆向国际化程度对复杂产品供应商创新行为的作用机理。基于182家复杂产品供应商的有效样本数据，对提出的假设进行验证，结果表明：复杂产品研发网络逆向国际化程度与企业创新行为呈显著正相关关系，知识获取能力在上述关系间起中介作用。     

联盟组合多样性中的创新价值获取——搜索惯例和社会资本的作用

根据资源基础理论和动态能力理论,采用问卷调查法,对联盟组合多样性中创新价值的获取进行了深入的研究.探讨了联盟组合多样性与企业创新绩效的关系,分析了搜索惯例在二者关系中的中介作用及社会资本的调节作用.研究结果表明:联盟组合多样性与企业创新绩效呈非线性倒U型关系;搜索惯例在联盟组合多样性与企业创新绩效之间起中介作用;结构型社会资本和关系型社会资本均正向调节联盟组合多样性与搜索惯例之间的倒U型关系和上述中介作用.其中,关系型社会资本在两种调节效应中的作用都更强.     

服务外包中组织双元学习对供应商创新能力的影响——治理机制的调节作用

通过提升自身创新能力应对市场竞争，已成为多数服务外包供应商的重要战略选择。基于社会网络理论和组织学习理论，运用174对发包企业与供应商企业的有效配对调查数据，探究组织双元学习对供应商创新能力的影响，检验契约治理机制和关系治理机制的调节作用。结果发现：①探索式学习与利用式学习均对供应商创新能力具有积极影响；②关系治理机制在组织双元学习与供应商创新能力关系中起正向调节作用；③契约治理机制在组织双元学习与供应商创新能力关系中呈负向调节效应。研究结论有助于厘清组织双元学习影响供应商创新能力的内在机理，对我国服务外包企业有效运用不同组织学习方式提升自主创新能力具有一定借鉴意义。     

开放式创新效能提升的制度基础:关系治理还是契约治理

开放式创新是21世纪以来理论研究和管理实践中的热点问题,然而,值得注意的是,在理论研究蓬勃发展的同时,企业实践并未实现预期效果,甚至失败率很高,这一反差不得不引起人们的反思。以往研究忽视了这样一个事实:开放式创新本质上是一种知识联盟,而联盟治理结构是联盟运行的制度基础,不同治理结构会对联盟决策权、利益格局、激励和冲突等问题产生根本影响。整合社会资本理论和交易成本理论,阐释了不同治理结构对开放式创新绩效的影响机理。运用分层线性模型,利用58家制造企业共398份问卷检验了该模型,研究结果表明:1关系治理与开放式创新绩效呈现倒U型关系;2契约治理对开放式创新绩效有倒U型影响;3在网络化程度较低的情境中,关系治理和契约治理能够相互补充,二者共同使用提升了开放式创新绩效。在网络化程度高的情况下,"软"性的关系治理与"硬"性的契约治理具有明显的替代作用,二者共同使用会显著降低开放式创新绩效,形成"软硬兼施"的负效应。     

产学研合作中关系规范控制对知识流动绩效的影响

基于江苏省高校教师调查数据,建立潜调节结构方程模型,实证检验了关系规范控制与知识流动绩效之间的影响机制及分配公平的中介作用和契约控制的调节作用。研究发现,关系规范控制对分配公平具有显著正向影响,同时二者对知识流动绩效具有显著正向影响。通过Bootstrap再抽样技术进一步研究发现,分配公平在关系规范控制与知识流动绩效之间具有显著的中介作用,契约控制在关系规范控制与知识流动绩效之间存在显著的负向调节作用。     

知识联盟动态约束机制的构建策略--以讯飞公司为例

基于知识联盟学习积累核心能力知识已成为当今企业成功实现持续技术创新的有效途径之一。然而，知识联盟的实际操作过程中风险较大，真正成功的案例并不多见。本文在调研的基础上，总结了科大讯飞公司基于“风险共担，利润共享”事前控制和“团体惩罚”事后控制，并依靠动态合同契约、计算机网络技术等方法和手段建立健全知识联盟有效的动态约束机制的成功经验，冀期能为我国企业知识联盟过程中防范和规避的合作风险有所启迪。     

供应商创新性提升机理：制造商—供应商社会资本作用研究

提升供应商创新性能有效促进制造商产品创新。基于社会资本理论和知识基础观,从制造商视角出发,构建制造商—供应商社会资本各维度对供应商创新性的作用机理模型。通过对216家中国装备制造企业进行问卷调查,利用结构方程模型,验证制造商—供应商社会资本、制造商使能的供应商知识整合与供应商创新性之间关系的理论逻辑。研究发现：①制造商—供应商社会资本各维度对供应商创新性均具有正向作用;②制造商使能的供应商知识整合两个维度均正向影响供应商创新性;③制造商使能的供应商知识整合在制造商—供应商社会资本各维度与供应商创新性间扮演不同中介作用。结论揭示了制造商—供应商社会资本提升供应商创新性的过程机制,对制造商开发供应商创新潜能具有一定启示。     

国内闭环供应链质量控制的契约协调研究综述

契约可以有效地协调闭环供应链质量控制过程中产生的"双重边际化效应"、逆向选择和道德风险等问题。文章拟从闭环供应链质量控制的重要环节、不同契约类型协调闭环供应链以及供应链质量控制的研究展开综述,提出关系契约协调闭环供应链质量控制,多级以及节点企业存在竞争情形下的闭环供应链网络质量控制的契约协调,契约协调突发事件下的闭环供应链质量控制是未来研究的三个方向。