我国不同所有制工业企业经济效率的比较研究———基于规模效率、管理水平和技术创新视角/任 毅 丁黄简

摘要：本文运用DEA模型和Malmquist指数法,通过对国有及国有控股工业与私营工业企业的全要素生产率及其分解指标的分析,从规模效率、管理水平和技术创新视角对我国不同所有制工业企业经济效率进行比较研究。结果显示：国有及国有控股工业企业在体制等因素的作用下使得规模效率要优于私营工业企业,部分区域私营工业出现规模相对过大的情况;二者的管理水平都不理想,均未能对企业经济效率的提升发挥持续稳定的贡献作用;私营工业企业技术创新效率在整体上要强于国有及国有控股工业企业,在时间序列上比后者具有更好的稳定性。     

基于DEA方法的我国国有控股和非控股商业银行效率比较

基于DEA方法,分析2006年-2008年我国国有控股和非控股商业银行效率,结果表明,非国有控股商业银行的效率正逐渐赶超国有控股商业银行;国有控股商业银行效率提高主要受规模效率制约,而纯技术效率和规模效率都是限制非国有控股商业银行效率提高的原因,其中规模效率的影响更显著;国有控股商业银行处于规模报酬递减或不变的阶段,而非国有控股商业银行多处于规模报酬递增或不变的阶段。     

基于超效率的中国工业用水效率分析

工业是中国经济发展的重要支柱,研究水资源日益短缺背景下的工业用水效率对于保证我国经济可持续发展意义重大。研究了基于超效率DEA方法,选取2003年—2010年的中国31个省区工业用水量和经济发展面板数据,分别在规模报酬不变和规模报酬可变的情况下对其进行了DEA超效率分析。分析结果显示中国工业用水效率在2007年后得到了较大的提高;中国东部、中部、西部在用水效率上呈现逐步下降的特征,全国工业用水效率总体偏低,地区用水效率差距较大,各省区应该加快转变经济增长方式,加快技术创新,同时提倡企业节约用水。     

信息不对称条件下的中国民营企业技术创新

在非对称信息背景下,建立了一个潜在者和在位者的竞争模型。在不确定条件下,相比潜在进入者,在位的垄断者有减少R＆D投资的动机,所以,潜在者将通过高于在位垄断者的技术创新投入进入垄断市场。通过应用数据包络分析测度国有及国有控股工业企业和民营企业的技术创新效率,表明中国民营企业将技术创新作为市场进入的重要手段。     

开放式创新对我国技术创新效率影响的随机前沿分析——基于R&D经费外部支出视角

在经济全球化背景下,传统封闭式创新不能满足企业缩短研发周期和降低研发成本的需求。因此,企业更加重视开放式创新。采用2000~2014年省级面板数据,利用Frontier4.1软件就开放式创新对我国技术创新效率的影响进行SFA分析。研究结果表明:本土企业与跨国公司合作创新对全国整体和东部地区技术创新效率存在在1%水平上显著的正向作用,本土企业间研发合作对全国整体技术创新效率存在在5%水平上显著的正向作用,对东部地区技术创新效率存在在1%水平上显著的正向作用,产学研协同创新对东部地区技术创新效率存在在5%水平上显著的正向作用,开放式创新三个细分维度对中西部地区技术创新效率不存在显著性影响,中西部地区本土企业RD活动以内部RD为主。     

新能源汽车产业技术创新效率及影响因素研究

采用DEA模型对2015—2020年中国30家新能源汽车上市公司的技术创新效率进行测度,构建Tobit模型回归分析新能源汽车行业技术创新效率的影响因素。结果表明,我国新能源汽车行业技术创新效率整体偏低,表现为投入研发强度低和企业规模不适配;地方政府科技财政投入与创新效率负相关,市场化水平、企业规模与创新效率正相关,这表明财政补贴渐进式退坡能够激发企业创新积极性,良好的法制环境是企业创新的重要保障。     

河北省技术创新驱动效率发展态势及影响因素研究

以河北省为例,从投入—产出角度,利用DEA模型簇对其2004年—2015年间的技术创新活动进行衡量,探究其技术创新动态发展趋势;同时,利用DEA-Tobit两步法对影响其技术创新驱动效率的若干因素进行测评,结果显示地区经济规模与创新环境对技术创新效率提升有积极推动作用,经济规模的因素影响是显著的;而地区产业结构与技术创新效率存在着负相关性,且这种影响是显著的。据此,提出了增加创新投入、推动技术进步,优化创新资源配置、提高资源利用率,优化产业结构、发展地区经济,加强创新教育、优化创新环境的技术创新提升路径。     

国有工业企业效率实证分析

分析国有工业企业的运行状况,重要的是看企业效率。企业效率评价指标有三个：市场占有率、劳动生产率和资本利润率。我国国有工业企业效率如何？怎样客观全面地评价国有工业企业效率？本文试图用实证分析的方法来回答这些问题。（一）国有工业企业效率的纵向比较由于统计资料的局限性,这里只能选用全员劳动生产率和资金利税率两个相近的指标。表中按不变价计算的劳动生产率总体上是逐年上升的,“七五”时期比“六五”时期增长３１．６％,１９９５年比１９９１年增长３０．３％。资金利税率是不断递减的,“六五”时期平均为２３．６８％…     

信息高速路

国企雄心勃勃今年力争创利1100亿近日召开的全国企业改革与管理工作会议透露,今年国企利润目标是,国有及国有控股工业企业盈亏相抵后实现利润突破1000亿元,力争达到1100亿元。今年国企脱困目标是,除煤炭、军工等少数行业继续努力减亏外,机械、冶金、石油和化工、轻工、纺织、建材、烟草、有色冶金、电力、电子、黄金、医药等大多数行业整体扭亏为盈,或继续增加盈利;大多数省、自治区、直辖市国有及国有控股工业整体扭亏为盈或增加盈利;大多数国有及国有控股大中型亏损企业扭亏为盈或消除亏损,重点企业和老工业基地经济效益进一步提高。     

工业领域国有资本与非国有资本的效率比较：2003—2011年

工业领域中,国有工业资本与非国有工业资本的效率差距是否会随着改革的进程得到改善关系到工业改革下一步的路径取向。本文基于工业领域2003—2011年的数据发现：（1）国有工业资本与非国有工业资本的净资本回报率差距并未随经济改革的推进而缩小。（2）越是倾向于国有企业的宽松财政政策和货币政策,反而导致国有工业资本的效率落后于非国有资本。（3）在公用事业领域,私有工业的资本效率逐渐超过了外资工业;在战略性资源领域,外资工业资本的效率最高;在一般竞争领域,私有工业资本的效率最高。     

财政支出的经济效率分析：基于超效率DEA和双效应面板模型

在引导经济运行向“新常态”调整过程中,高效的财政政策效率至关重要。采用31个省级行政区2007—2013年数据,利用超效率DEA测算了财政物质资本、人力资本和技术创新投资效率以及财政综合经济效率,结果表明：省级财政支出普遍有效;东部沿海地区财政技术创新投资效率普遍较高;西部地区物质资本和人力资本投资效率、财政支出综合经济效率则普遍较高。财政效率影响因素双效应面板分析结果表明：经济发展水平和方式、财政收支规模、税收结构和税率等均显著影响财政投资及综合经济效率。     

私营企业发展的障碍因素及解决对策

经过20多年的发展,私营经济已具有一定的实力和规模,但私营经济发展的内外部障碍仍然严重地制约着私营经济上水平、上规模。为促进我国私营经济发展,要转变管理模式,建立健全合理的企业治理结构;建立健全财务管理机构;实施人才战略;强化技术创新;制定宽松的市场准入政策;完善金融体系等。     

经济增长压力会阻碍科技自立自强吗？——基于技术创新模式转型视角的研究

文章从技术创新模式转型视角研究了地方政府面临的经济增长压力对科技自立自强的作用机制。基于2003—2015年大中型工业企业省级面板数据的分析表明,经济增长压力阻碍了地区工业技术创新模式转型,因而经济增长压力不利于科技自立自强的实现;基于2011—2019年规模以上工业企业省级面板数据样本、更换核心变量和采用不同估计方法,研究结论均没有实质性变化;此外,相比于中西部地区,东部地区的阻碍作用更大;影响机制分析表明,经济增长压力会通过政府降低财政科技支出和对信贷市场的干预进而阻碍地区工业技术创新模式的转型。研究加深了对中国地方政府经济发展行为及其后果的理解,能够为加快推进工业技术创新模式的转型和科技自立自强的实现提供路径支持。     

外部集聚经济、外资溢出效应与制造业企业效率

企业生产效率不仅决定于企业特性,企业的外部环境也至关重要。本文研究外部集聚经济和外资溢出效应对企业生产效率的影响。本文采用各省市区销售收入前五十名的大型工业企业中的制造业企业数据,研究发现,在控制了包括企业人均资产、企业规模以及企业性质和产业特定因素之后,企业所属产业在空间上越集中、所在城市人口密度越高以及外资企业产值比重越高,企业的生产效率也越高,说明地方化经济、城市化经济以及外资企业的溢出效应可能提升企业的生产效率。外部经济对企业效率的影响也可以一定程度上解释企业的空间迁移行为,因为企业倾向于迁移到外部环境有利的地方。     

技术连锁董事能促进技术创新吗——-来自Ａ股制造业上市公司的证据

技术创新是企业核心竞争力的主要来源,技术连锁董事具有技术创新偏好,掌握技术社会资本,是企业技术创新的重要动力,但技术连锁董事的技术创新效应没有得到应有的关注。从技术创新动力和技术创新能力的角度,分析技术连锁董事对企业技术创新的作用,进而以２０１２、２０１１年Ａ股制造业上市公司为样本,进行经验研究。实证结果表明：（１）技术连锁董事促进企业技术创新;（２）技术连锁董事在国有控股公司中发挥更大的技术创新作用;（３）独立技术连锁董事的技术创新效应大于执行技术连锁董事的技术创新效应。研究率先考察了技术连锁董事及其技术创新效应,为企业的技术创新行为和连锁董事选聘提供了重要的决策依据。     

江浙沪鲁粤四省一市技术创新效率比较研究

应用随机前沿模型(SFA)对广东省、山东省、江苏省、浙江省、上海市四省一市1994～2010年的技术创新效率进行测算并对结果进行比较研究,结果发现:①以研发经费和人员投入为代表的技术创新活动对四省一市的经济增长确有积极作用;②四省一市的技术创新效率都呈上升趋势,尤其是在2007年以后上升速度明显加快;③从区域技术创新效率增长速度上看,四省一市的技术创新效率的增长速度有明显差异,江苏省技术创新效率增长速度最快,后面依次是上海市和浙江省、山东省和广东省;④从区域技术创新效率水平上看,2010年江苏省已居首位,上海市和浙江省紧跟其后,广东省居于第四位,山东省最低.     

中国制造业内外资企业效率的比较实证研究

运用数据包络分析方法分别对制造业28个行业内资企业、外资企业2000-2009年历年的技术效率、纯技术效率、规模效率进行了比较实证研究。基于实证结果及分析,对我国制造业的发展提出了政策建议：继续加大行业对外开放力度;优化制造业企业的所有制结构;加大投入,着重技术创新。     

甘肃省工业企业创新效率的制约因素

甘肃工业企业对甘肃省"十三五"工业转型升级具有极其重大的战略意义。文章针对甘肃18家上市工业企业及其所处行业的创新综合效率对比分析,发现目前甘肃上市工业企业创新效率低下。结合全国指标进一步分析,发现制约甘肃工业企业创新效率的主要因素是创新投入、创新管理水平、创新意愿、知识产权管理。因此,提升企业创新管理水平、营造创新氛围、引导创新意愿、保证创新投入是甘肃省工业企业实现创新效率提升的必然途径。     

我国上市商业银行效率测度及影响因素分析——基于DEA的实证分析

首先,运用非参数的数据包络分析法(DEA)对我国14家上市商业银行2002～2009年的技术效率、纯技术效率和规模效率进行了测度,结果表明,股份制商业银行技术效率普遍高于国有控股商业银行,其中中国农业银行的技术效率指数值最低,而14家上市商业银行的规模效率普遍较高。接着,在此基础上构建了面板数据模型,对影响我国上市商业银行效率的因素进行了实证分析,发现经济增长率、市场集中度、不良贷款率、资产比和中间业务比对商业银行的效率有显著影响。最后,分别从宏观、行业和微观三个不同的层面就提升我国上市商业银行效率提出了相应的对策建议。     

浙江省工业固定资产的投资效率——基于DEA的实证分析

利用2001—2009年浙江省工业行业数据,采用DEA分析方法,首先对不同行业投资效率的平均值进行观察,随后对每一年的投资效率进行分析。分析结果表明,在众多行业中烟草加工业效率最高,其他行业投资效率较低且存在投资过热和投资规模报酬递减的情景,分析结果揭示浙江省工业发展要从资源投入主导型转变为技术推动型,必须提高浙江省传统优势轻工业规模效率水平,对于技术效率过低的轻工业,必须加大技术创新的投资规模,以加强行业竞争能力;并且要进一步提高装备工业和高新技术产业的规模效率,以控制重化工业的投资规模。