关于证券业反洗钱的调查与思考

证券业反洗钱是国家反洗钱整体战略体系的重要一环。由于我国证券业发展的历史特殊性和反洗钱规制的长期真空,证券领域积聚了相当的洗钱风险。为了解掌握当前证券业反洗钱工作实际,我们在浙江省内选择了2家法人类证券公司、12家证券营业部进行实地调查;发放和回收有效问卷209份,问卷对象包括各证券公司经纪业务、客户资金存管、投资管理、稽核风控、法律合规、信息技术及营业部门负责人和相关人员。     

证券公司信息系统安全性探讨

我国证券交易市场的重新建立始于1986年,20世纪90年代初,上海证券交易所和深圳证券交易所分别开业.20多年来,在证券业取得长足发展的同时,证券信息化的建设也同步进行,取得了令人瞩目的成绩.证券公司的证券经营业务和公司内部管理业务已经实现了电子化,多家证券公司已陆续开展网上证券业务,证监会机关、5个交易所、36个派出机构的电子化监管网络和系统已经建成运行.     

推进IT治理 促进业务与IT融合——访民生证券有限责任公司信息技术部总经理景忠

民生证券有限责任公司（以下简称“民生证券”）从一家地方小证券公司成长为全国性综合类证券公司,走过了不同寻常的20个年头,现已经是中国证监会核准的B类全国性的综合类证券公司。目前,民生证券在北京、上海、深圳、郑州、济南、成都、广外等地设立了25家证券营业部和证券服务部,服务网络正在逐步扩大。民生证券的IT建设在一定程度上代表了国内中小证券公司IT建设的现状,同时也有其特点。日前,本刊记者就证券业IT建设及IT治理等话题,与民生证券信息技术部总经理景忠进行了探讨。     

计算机在证券业务中的应用展望

计算机在证券业务中的应用展望申银证券公司电脑部林麒随着十年前新中国第一张股票在申银证券公司发行，第一笔交易在申银证券公司柜台委托交易成功，中国的证券业以惊人的速度向前发展。证券品种由少到多，证券交易量由小到大，股民由上海发展到全国。证券在国民经济生活...     

以创新促进证券业的规范发展——中国证券业协会副会长马庆泉谈证券业创新

者:不久前,中国证监会发布了《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》,中国证券业协会也发布了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。请您谈一谈为什么当前要大力强调证券业的创新?马庆泉:鼓励证券公司创新从而推进证券行业的整体发展,是贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的一项重要举措。经过十几年的发展,证券公司已成为我国证券市场上一支不可或缺的重要力量。截至2004年6月底,证券公司总数为130家,营业部达到3000余家,注册资本金约为1267亿元,在资产规模、治理结构、业务拓展和区域布局等方…     

宏源证券：效益与责任同行

作为现代金融的四大支柱之一,证券业在我国的发展历史不过短短20余年。其中,成立于1988年的宏源证券,作为我国第一家A股上市证券公司,见证了中国证券行业的风云变迁。     

核心竞争力我国证券公司应对WTO挑战的法宝

我国证券公司是伴随着证券市场的发展而成长起来的，经过近10年的快速发展，我国证券公司从无到有，在数量、规模、素质等方面均取得了很大的发展，目前，已经有90多家证券公司正在为我国证券业的发展服务。作为证券市场中衔接投资和筹资的桥梁和纽带，证券公司的发展关系到未来我国证券业的前途。因此，面对WTO，我国证券公司如何积极调整发展策略，提高自身素质，缩小与国际大证券公司的差距，尽快与世界接轨，是当务之急。     

我国证券公司合规文化建设初探

随着证券行业综合治理的结束,证券业进入了发展的新阶段,市场流动性和交易规模不断扩大,合规风险日益突出。合规文化建设是证券公司有效控制合规风险的长效措施,也是证券公司可持续发展的重要保障。本文从我国证券公司建设合规文化的现实要求出发,结合公司经营实践,通过对合规文化内涵、重要性以及建设现状的分析,提出了对我国证券公司合规文化建设的建议。     

我国证券控股集团经营模式选择及实现途径

集团化运作是国际证券市场上证券公司组织和管理的主要模式,即一种以证券业为主体的金融控股公司模式。考虑到目前我国的金融监管环境和证券公司的发展需求,我国现阶段存在着发展证券控股集团的趋势。我国证券公司集团化经营模式的探索十多年来,我国的证券公司经历了从无到有、     

银行向证券公司融资的风险控制

随着我国证券监管当局对证券业机构监管力度的加大和证 券公司市场退出机制的确立,商业银行的证券公司融资业务所面临的各类风险逐渐显现。一年多来,撤销鞍山证券,关闭大连证券,托管富友证券,撤销佳木斯证券、新华证券,以及行政接管南方证券等,每一次证券公司的市场退出和调整不仅给国家造成损失,也对银行业机构带来巨大风险。对此,商     

建立市场化的证券公司退出机制

自从1987年我国第一家证券公司"深圳经济特区证券公司"注册开始,伴随着我国证券市场十多年的发展,截至2004年6月底,我国证券公司的数量已达到了130家.在这期间,有多家出事证券公司被中国证监会采取关停并转的方式处置,其中,大连证券成为我国首家被中国证监会取消证券业务许可证并责令关闭的证券经营机构.     

我国证券公司监管现状浅析

随着证券业务的进一步发展及对经济、金融发展的影响,促进证券业健康、可持续发展对实现我国金融体制的正常运行有着越来越积极的意义。有效的监管对于减少证券公司的违规行为或过度投机,保护投资者合法权益,提高市场参与者对证券市场的信心至关重要。遵循证券监管机构的监管原则,本文从完善我国证券公司监管制度入手,对证券公司的监管现状及未来发展进行了初步探讨。     

证券经营业发展与管理问题探讨

证券经营业发展与管理问题探讨邹健荣近年来，随着证券市场的形成和发展，证券公司和证券交易营业部随之产生，证券经营业也逐步兴起和发展，成为我国新兴的第三产业行业。如何加强证券业的引导与管理，促进证券业的健康发展，值得探讨。本文试就透过湖南证券业的发展情况...     

发展 培育我国证券市场

为了培育和完善我国统一的证券市场,中国人民银行批准组建华夏、国泰和南方三个大的全国性证券公司。今年8月1日,中国人民银行副行长郭振乾在筹组全国性证券公司会议上作了重要讲话。他的讲话主要有四部分。一、为什么要筹组全国性证券公司根据邓小平同志关于解放思想,加快改革开放。大胆借鉴国外先进经验,争取经济再上一个新台阶的谈话精神,需要在北京、上海和深圳各设一家全国性大证券公司。在我国,组建几家实力雄厚的、发挥主渠道作用的全国性大证券公司是符合当前我国经济发展和改革开放需要的,也符合证券市场迅速发展的实际。     

以信息技术实力和信息技术优势铸就宏源证券未来发展——宏源证券股份有限公司信息技术总监王海航访谈

宏源证券是我国第一家上市的证券公司,也是地方性券商成功转变为全国性券商的代表之一。公司在全国拥有89家证券营业部,下辖北京承销保荐分公司、北京资产管理分公司两家分公司,全资拥有宏源期货有限公司、宏源汇富创业投资有限公司和宏源汇智投资有限公司三家子公司。2012年,在资本市场不景气的情况下,宏源证券仍然保持业务平稳、快速发展,全年营业收入达32．9s亿元,实现净利润8．7亿元。     

证券行业：先锋急行军

行业发展沿革 自1987年我国第一家专业证券公司成立以来,历经二十五载发展,我国证券行业逐步走上规范、稳健的发展轨道。在快速成长的过程中,证券行业也积累了一些风险,2004年我国启动证券公司综合治理,有效化解了行业长期积累的系统性风险,初步形成了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制,完善了证券公司的基本管理制度,实现...     

规范证券机构经营行为 防范证券市场金融风险

我省证券业自1988年起步以来，经营机构发展迅速，经营规模不断扩大，经营效益日益提高。截至1996年底，全省已有证券经营机构对家，其中具有法人性质的专业证券公司4家，下届营业网点42个；信托投资公司兼营证券交易的营业部20家；全国及外省证券公司在我省的分公司、营业部7家。从业人员2000多人，全省证券经营机构1996年末总资产58亿元，比上年增长76％；总负债45亿元，比上年增长80％，所有者权益13亿元，比增110％，全年实现利润23474万元，增长3．7倍。全年全省证券交易量为2985亿元，比上年增长3倍。以上数字可以表明，1996年的我省…     

试谈如何完善证券会计制度

<正> 近年来,证券行业蓬勃发展,但是没有一套规范的会计制度。有鉴于此,最近财政部颁发了《国营证券公司会计制度》(简称《证券会计》,下同),要求各地证券公司严格执行。笔者在工作实践中,对证券会计有如下看法。一、证券会计要具有金融行业的特性。证券业经营活动离不开货币资金的收收付付,因此,证券业的会计制度,有必要参照金融行业的会计制度,结合证券业的特点,     

组建证券控股集团公司的必要性、问题及其对策

2001年6月20日,中国证监会发布<证券公司管理办法>(征求意见稿),其中第十四条明确规定'证券公司可向中国证监会申请设立经营证券经纪业务、网上证券经纪业务、投资银行业务、资产管理、证券投资咨询等业务的子公司,其中,证券公司所持股份不得低于百分之五十一.'该条款实际上一举清除了证券公司组建证券控股集团的政策障碍,为证券业的迅速发展创造了较大的运作空间.     

宽猛相济:证券监管政策新取向

8月12日,中国证监会召集全国130多家券商负责人进行座谈.这次座谈会给市场传达了这样一种政策取向,即一方面,对证券公司的监管会更加严格,另一方面,监管部门将会努力为证券业的发展创造一个良好、宽松的外部环境.简单地说,就是"有松有紧,宽猛相济".