2002年《财政监察》订户奖励及抽奖办法

近年来，财政系统内部违法违纪案件逐年增多，违纪金额逐年增大，违纪手段越来越隐蔽，给国家造成了巨大损失。究其原因，主要是一些财政部门存在着内部管理不善、约束乏力和内部监督缺位等问题。没有监督和制约的权力必然导致权力的滥用和腐败。本仅就财政内部监督谈几点看法。     

“零”违法违纪案件的背后——山西省朔州市财政局通过强化内部监督提高管理水平

自1989年建市以来,山西省朔州市财政系统未发生一起违法违纪案件。这与山西省朔州市财政局创新监管模式、强化内部监督是分不开的。     

对农金系统经济案件的特点、原因及防范对策的探讨

改革开放以来,虽然农金系统一直没有放松打击经济犯罪活动,但经济案件仍未得到有效遏制,特别是重大诈骗案件还时有发生,在历年来违法违纪案件中,属于经济案件的就占80％以上(含2000元以下),因此,重点分析探讨农金系统经济案件的特点、原因,研究防范对策很有必要。     

将财政专户纳入国库统一管理的可行性探析——由江西鄱阳“2.11”财政资金案件引发的思考

近期,江西鄱阳县发生的"2.11"财政专户资金被套取案件,给国家财产造成了重大损失。如何加强对财政专户资金的管理,防范风险,确保资金安全成为当前各界关注的热点话题,本文从国库视角出发,对现行财政专户管理模式及弊端、国库管理财专户资金的必要性和可行性、改革当前财政专户资金管理机制进行了探析,提出了相关对策建议。     

对基层人行干部职工“八小时以外”和离退休干部管理的思考

近年来,人民银行系统干部职工“八小时以外”和离退休干部的违纪案件呈高发态势,加强职工“八小时以外”和离退休干部的管理,是预防各类违法违纪案件发生的重要举措,现结合基层人行实际,对干部职工“八小时以外”和离退休干部管理中存在的薄弱环节进行思考,提出对策性建议和措施.     

加强内控文化建设提高制度执行力

近年来，农业银行一些基层行的违法违纪案件还是时有发生。邯郸特大金库盗窃案的发生，给正在进行股份制改革的农业银行造成了巨大的负面影响，这些案件的发生，与内控管理不够严格、制度执行力不强有很大关系，正因为如此，总分行年中工作会议上对强化内控管理工作提出了更高要求，近日，总行党委又下发了《中国农业银行关于在领导干部中开展加强执行力建设主题教育活动的实施意见》，[第一段]     

关于财政内部监督的几点思考

近年来,财政系统内部违法违纪案件逐年增多,违纪金额逐年增大,违纪手段越来越隐蔽,给国家造成了巨大损失。究其原因,主要是一些财政部门存在着内部管理不善、约束乏力和内部监督缺位等问题。没有监督和制约的权力必然导致权力的滥用和腐败。本文仅就财政内部监督谈几点看法。一、内部监督主体的地位亟待提高财政内部监督的主体一般是各级财政监督机构。内部监督的性质,就决定了监督的主体不可能是完全的独立的主体,严格的讲,只能称之为相对主体。由于相对主体具有地位低、权威性小、独立性差、易受干扰的特点,容易导致内部监督工作     

增强法纪意识 确保金融安全——从武汉新合分理处原主任王晓林挪用客户资金案看银行内部控制的重要性

近年来，银行违法违纪案件时有发生，有的发案金额甚至高达数百万元之巨，由此说明银行防范案件的形势依然十分严峻。银行内部控制制度能否为遏制金融违法违纪犯罪提供合理的保障，如何加强银行内部控制制度建设以确保金融安全运行，这些都应引起我们的高度重视。     

“零”违法违纪案件的背后——山西省朔州市财政局通过强化内部监督提高管理水平

自1989年建市以来,山西省朔州市财政系统未发生一起违法违纪案件。这与山西省朔州市财政局创新监管模式、强化内部监督是分不开的。山西省朔州市是1989年成立的省辖地级市,辖2区4县,区域面积1.06万平方公里,总人口140万人,到2001年底财政总收入7.2亿     

加强内控工作的思考和建议

近年来，各级行加大了预防和治理各类经济案件的工作力度，取得了一定的成效。剖析基层银行系统发生的违法违纪案件，潜在的风险隐患和滋生违法违纪行为的土壤依然存在。因此，研究制定有效对策，是当前亟待解决的问题。随着竞争的加剧和金融风险的日益加大，做好内部控制工作，是当前既现实又紧迫的重要课题。     

有效遏制违法违纪违规案件的发生

进一步加强员工职业道德教育，完善案件防范机制，强化部门自律监管，切实提高制度的执行力，有效遏制违法违纪违规案件的发生，确保上海农行各项业务稳健经营、健康发展，这是业务监管部门的工作重心。自经营机构操作风险专项大检查以来，我们发现在内勤岗位的一线操作人员中，仍有违法违纪违规案件的发生。从表面现象看，这些案件作案手法简单，涉案金额不大，但从作案性质分析，是极其严重的，必须在员工中敲起警钟，严格杜绝类似的事件发生。     

银行工作人员违法违纪案件的原因分析及防范对策

近年来，银行工作人员违法违纪案件时有发生，尤以职务犯罪较为典型，部分高管及要害岗位人员利用自身特殊地位和手中权利，内外勾结，以权谋私，给国家和银行声誉造成了巨大经济损失和不良社会影响。 成因分析     

浅谈村级财政资金管理的现状及思考

正农村财政资金管理工作是各级政府和广大农民群众关注的热点,也是近年来违法违纪案件的多发地,如网络上风传的"20亿村官","合肥房叔",东莞"庄园村官"等,这些案件的曝光,暴露了我们村级资金的管理中存在的一些问题。本文就近两年在财政检查工作中遇到的部分实例,浅谈对村级财政资金管理的一点想法。一、村级财政资金管理存在问题     

银行工作人员违法违纪心理及预防对策

近年来，银行工作人员违法违纪案件呈逐渐上升趋势，严重危害了我国金融事业的健康顺利发展。本文结合部分银行工作人员违法违纪案例，剖析他们违法违纪时的内心世界，揭示他们走上违法违纪道路的内在根源，目的在于从中吸取教训，更好地预防银行工作人员违法违纪行为的发生。一、银行工作人员违法违纪心理分析（一）碍于面子，盲目信任心理。这类案件当事人违法违纪时的心态主要是认为都是老同事、老搭档，相互间可以完全信任，因而不严格履行岗位职责和操作规程，致使工作脱节或出现漏洞。（二）自暴自弃，破罐破摔心理。这类案件当事人违…     

对基层人行干部职工“八小时以外”和离退休干部管理的思考

<正>近年来,人民银行系统干部职工"八小时以外"和离退休干部的违纪案件呈高发态势,加强职工"八小时以外"和离退休干部的管理,是预防各类违法违纪案件发生的重要举措,现结合基层人行实际,对干部职工"八小时以外"和离退休干部管理中存在的薄弱环节进行思考,提出对策性建议和措施。一、存在的薄弱环节(一)制度建设尚不完善目前,基层人行尚未建立全面、系统的干部职工"八小时以外"的管理制度,仅有少量涉及干部职工"八小时以外"的管理规定分散     

浅析银行业案件风险形成原因及防范对策

受经济形势低迷的影响,银行业近年来案件风险高发,存在内外部多种因素的影响,案防形势严峻,加强案件风险防控势在必行。本文分析了发生案件的原因,针对性地提出了抓牢案防及党风廉政工作、加强合规文化建设、加大检查力度、严格问责建立有效奖惩机制、加强基层党建工作等防范对策。     

浅谈财政专项资金使用管理存在的问题及对策

近年来,随着改革开放和财政体制改革的不断深入,中央财政加大对地方的转移支付力度,省级财政也加大了对地方经济建设和社会发展支持力度,使地方经济得到长足的发展。但是,笔者在专项资金监督检查中,发现一些严重的违法违纪问题,给财政专项资金造成了严重的损失,应引起各级政府和财政部门的高度重视。     

浅谈财政专项资金使用管理存在的问题及对策

近年来，随着改革开放和财政体制改革的不断深入，中央财政加大对地方的转移支付力度，省级财政也加大了对地方经济建设和社会发展支持力度，使地方经济得到长足的发展。但是，笔者在专项资金监督检查中，发现一些严重的违法违纪问题，给财政专项资金造成了严重的损失，应引起各级政府和财政部门的高度重视。     

银行道德风险的防范

近段时期以来，我国银行业连续发生一些违法违规案件，这些案件不仅给国家造成了巨大经济损失，也严重损害了银行的信誉和社会形象。分析其发案原因和过程，无不表明银行内部员工道德风险高企是导致案件频发的一个关键因素。因此．为有教预防各类案件发生，迫切需要加强道德风险防范。     

为建立金融安全区再立新功--海南省金融系统案件防范工作先进单位倡议书

在新世纪第一年"五一"国际劳动节来临的时候,中央金融纪工委、金融系统监察局驻海南省金融系统纪检监察特派员办公室召开了全省金融系统案件防范与查处工作经验交流会,这是一次案件防范与查处工作的总结大会、动员大会.会议隆重表彰了海南省金融系统1991--2000年度十八家案件防范工作先进单位,这是对海南省金融机构和广大干部职工的极大鼓舞和鞭策.当前,我国金融业正处在市场化改革与发展的进程中,加强金融监管,遏制违法违纪经济案件,防范和化解金融风险,创建金融安全区的任务十分繁重.为此,海南省金融系统案件防范工作十八家先进单位特向全省金融机构发出如下倡议: