证券经纪人法制规范问题的思考

证券市场的规范化是一项系统工程,它必须有一个证券法律、法规、规章和规范性文件相配套的管理机制。为保护证券投资者的合理利益,促进证券市场正常发育和健康成长,健全与完善证券经纪人的法制规范不仅理论地成为必然,而且其实践价值正在凸现。本文试图通过对证券经纪人法制规范面临的现实问题的分析,找出该问题的症结所在,所以不揣冒昧,对此发表一点浅见。     

关于对证券经纪人制度的思考

文章主要是针对目前证券经纪人存在的问题,提出如何建设证券经纪人制度一些措施。     

数据挖掘在证券经纪人管理系统中的应用

证券市场的持续低迷对证券公司的经营策略提出了新的要求，客户关系管理理念也随之流行。文章首先从应用角度出发介绍了数据挖掘技术的基本概念，以及证券行业对客户关系管理方面的需求。然后用实例说明了数据挖掘技术在证券经纪人管理系统中的实际应用。     

证券经纪人佣金税收问题探讨

证券公司证券经纪人从本质特征上看,与保险经纪人具有相同性质,但在证券经纪人佣金相关税收问题上却有着较大的差别。对目前经纪人佣金相关税收问题存在的弊端进行了分析,并提出相应的意见。     

证券经纪人制度实施中存在的问题与对策

一、我国证券经纪人制度的现状 我国的证券经纪人制度是在竞争和利益的双轮驱动下，自发产生的一项制度创新，属于主动性制度变迁．它产生的主要背景是近几年的股市低迷和“浮动佣金制”实施所导致的证券经纪业务利润空间的缩小。从1996年起，国内券商就开始了对证券经纪人制度的探索和尝试，他们试图借鉴海外市场的成功经验并结合自身的实际情况建立起自己的一套证券经纪人制度。     

贴现经纪人—中国证券经纪业的创新之路

证券交易佣金实行上限向下浮动制度之后,国内各家证券公司将面临严峻的考验,尤其是一些中小证券公司将面对生与死的痛苦抉择。但有变化就有创新,在世界朝着多元化发展的今天,市场从来都拒绝单调韵模式。笔者认为,佣金的下调将带来证券公司经营服务理念的转变和业务经营模式的多元化,借鉴国外的经验,“贴现经纪人”(discount brokers)这种专门的证券经纪人将在中国清晰地展现并发展壮大。     

从事证券业务会计师事务所由审批制改为备案制的几点思考

2020年3月1日开始施行的新《证券法》将原《证券法》中会计师事务所从事证券业务资格的审批制修改为备案制,并要求"报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案",即会计师事务所应当向财政部和证监会 "双备案".同时,为规范备案制的推行,新《证券法》还规定对证券服务机构从事证券服务业务未备案的情况进行警告和罚款.目前...     

对我国房地产经纪人管理体制的一些思考

一、我国房地产经纪人管理体制的建立和现状 为适应2004年7月1日开始实施的《行政许可法》的要求，建设部于2004年6月29日颁布《关于改变房地产经纪人执业资格注册管理方式有关问题的通知》，决定将房地产经纪人执业资格注册工作转交中国房地产估价师学会（学会随后更名为中国房地产估价师与房地产经纪人学会，以下简称学会）。     

证监会暂停保荐资格平安投行痛定思痛谋转型

激烈竞争市场中的诱人激励机制,使得循规蹈矩的投行失去了市场空间,逾矩者却过得美满滋润。如果任由这种情况持续,最后受到严重损害的将是市场秩序     

要发挥经纪人协会和经纪人的作用

一、提高认识 摆正位子 我国经纪人队伍建立，是伴随市场经济体系建设、市场竞争激烈的产物。目前，对于经纪人的法律地位和资格没有明确界定，对经纪人的业务范围、权利和义务，经纪人和经纪公司(券商)客户之间的关系，经纪人自身行业规范等没有明确规定，一旦发生纠纷，各方都无法找到法律依据切实保护自己。为此必须提高认识，促进经纪业和经纪人的发展壮大：     

中注协就2011年证券资格会计师事务所执业质量检查工作发出通知

不久前,中注协下身醚中国注册会计师协会关于开展2011年证券资格会计师事务所执业质量检查工作的通知》（会协[2011]31号,以下简韵《通知》）,决定自2011年6月下句起,对证券资格会计师事务所开展执业质量检查。     

证监会：建立公募基金利益绑定机制

证监会日前发布了《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》）,鼓励基金从业人员购买本公司或本人管理的基金。     

中华人民共和国证券投资基金法

《中华人民共和国证券投资基金法》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议于2003年10月28日通过，现予公布，自2004年6月1日起施行。     

政策 范福春盱设证券法庭证监会已和最高法院沟通

全国政协委员、证监会副主席范福春近日在政协经济组小组讨论发言时建议,由于证券市场的特殊性,应建立专门的证券法庭以提高证券市场司法审判水平。     

两部门发出通知调整证券资格会计师事务所申请条件

财政部．证监会日前联合发布通知,对证券资格会计师事务所申请条件进行了调整。财政部会计司、证监会会计部有关负责人表示通过广泛调研、认真测算、反复征求意见,确立了新的申请条件并且充实了有关监管方面的内容：将申请条件中关于收入的规定由“上一年度审计业务收入不少于1600万元”修订为“上一年度业务收入不少于8000万元．其中审计业务收入不少于6000万元”;为保证注册会计师队伍素质适应上市公司审计要求,     

浅谈证券经纪业务的营销管理策略

随着改革开放,社会主义经济的发展。证券已经被越来越多的人所熟知。证券作为证明证券持有人有权取得相应权益的凭证,是多种经济权益凭证的统称。它主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品,其中包括产权市场产品如股票,债权市场产品如债券,衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货、期权等。本文主要对证券经纪业务的营销管理做一下说明。     

证券中介机构在信息披露制度中的义务和作用

证券公司、证券咨询机构和证券服务机构等中介机构在证券发行、上市乃至交易的过程中都承担着越来越多的法律义务，并发挥越来越大的作用。本文主要从信息披露角度介绍了上述中介机构应承担的法律义务及违反该义务时要承担的法律责任。其中会计师事务所和律师事务所等证券咨询服务机构尤其承担着保证所披露的信息真实、准确和完整的法律义务。     

我国体育经纪人的发展现状及对策

体育经纪人是指在取得合法资格后,从事居间、行纪、代理等经纪业务的个人或组织.     

数据挖掘在证券经纪人管理系统中的应用

证券市场的持续低迷对证券公司的经营策略提出了新的要求,客户关系管理理念也随之流行。文章首先从应用角度出发介绍了数据挖掘技术的基本概念,以及证券行业对客户关系管理方面的需求。然后用实例说明了数据挖掘技术在证券经纪人管理系统中的实际应用。