南北贸易与内生增长——南方既模仿又创新

本文模型是对GH模型(Grossman and Helpman,1991)的一个拓广,不仅包括GH的情形(北方创新、南方模仿),还包括北方创新、南方既模仿又创新的情形。在后一种情形下我们发现:(1)参与国际贸易的南北双方能享受更高的增长率;(2)北方规模扩大会提高增长率、降低模仿率以及模仿企业数与北方企业数的比率;南方规模扩大会提高增长率、模仿率、南方相对工资水平,以及模仿企业数与北方企业数的比率;(3)南、北方政府资助创新会提高增长率、模仿率,但南方政府资助创新会提高南方相对工资、降低模仿企业数与北方企业数的比率,而北方自主创新的影响不确定;南方政府资助模仿的政策除提高南方相对工资外,对稳态的增长率、模仿率以及模仿企业数与北方企业数的比率都不产生任何影响。     

创新政策、高管技术背景与专精特新“小巨人”企业创新绩效研究

创新政策是引导“专精特新”中小企业高质量发展的重要手段,政府补贴是一项重要的政策工具。以工信部公布的4批专精特新“小巨人”上市公司为样本,基于高阶梯队理论,探讨政府创新政策对专精特新“小巨人”企业创新绩效的影响机制。实证研究发现：创新补贴可以提高专精特新“小巨人”企业创新绩效;当公司高管具有技术背景时,专精特新“小巨人”企业可以获得更多创新补贴,进而提高企业创新绩效。机制检验表明,创新补贴可以通过缓解融资约束、增加企业研发投入提高专精特新“小巨人”企业创新绩效。     

Substitution in R&D across countries

Suppose imitation becomes easier in developing countries due to international technology diffusion or other reasons. If imitation also occurs in the North, Northern imitators (as well as innovators) would become less secure from low-cost Southern imitations. Does the resulting rise in Southern imitation lead to a decrease in Northern imitation (and perhaps even innovation)? If so, does the overall rate of imitation rise or fall? This paper builds a product cycle model with imitation in both the North and the South (along with innovation in the North) to address questions related to the level and composition of imitation across countries.     

市场压力、财政补贴与上市高新技术企业双元创新投资

探讨上市高新技术企业如何利用财政补贴资源实施双元创新投资,并进一步分析市场压力对财政补贴激励双元创新投资的调节作用。研究发现：(1)财政补贴对企业创新投资具有激励效应,相对开发式创新投资,财政补贴对企业探索式创新投资具有更强的激励效应;(2)资本市场业绩预期压力的增加会显著促进财政补贴对企业开发式创新投资的激励效应;(3)当企业面临产品市场竞争与资本市场业绩预期双重压力时,财政补贴对企业开发式创新投资的激励效应更明显。研究结论对于引导企业合理分配财政补贴资源、减少创新投资的短视行为、提升企业自主创新能力和竞争优势具有一定的理论与现实意义。     

政府补助、金融化与制造业创新——基于上市公司的实证研究

选取2011—2020年制造业上市公司数据,以信号理论为视角研究政府补助、金融化与制造业创新之间的关系。研究发现：研发补助、非研发补助对创新产出的作用具有非对称性,金融化在信号传递的过程中发挥了调节效应;研发补助和创新产出存在倒“U”型关系,非研发补助和创新产出呈正相关;金融化可以正向调节研发补助、非研发补助和创新产出的关系,与其他制造企业相比,金融化的调节作用在民营制造企业表现得最为明显。     

模仿、吸收能力和创新能力关系的实证研究

文章通过建立一个概念框架,考察了企业模仿对吸收能力和创新能力的影响。数据分析结果表明：结构方程模型的分析结果表明：模仿对企业的吸收能力具有正向影响,吸收能力对企业创新能力具有正向影响;吸收能力在模仿与创新能力之间的关系中扮演完全中介的角色;模仿能够推动企业的生产可能性边界向外扩展,但缺乏吸收能力的企业仍不具备创新能力。在转型经济的背景下,具有战略眼光以及对机会具有极端敏感性的企业家对于企业从模仿阶段过渡到创新阶段具有非常重要的作用。     

经济欠发达地区科技创新模式的比较与选择

科技创新对于一个国家和地区的社会经济发展具有重要影响。文章在梳理科技创新模式的基础上,分析了经济欠发达地区选择原始创新模式所存在的障碍和选择模仿创新可能存在的潜在利益,指出经济欠发达地区在进行模仿创新时需要明确模仿创新与原始创新的关系、注重科技人力资源的培养和开发、确立企业的市场主体地位,创造有利模仿创新的环境,以保障模仿创新模式的顺利进展。     

Using green technology for a better tomorrow: How enterprises and government utilize the carbon trading system and incentive policies

This unique study focuses on how the carbon trading system (CTS), stakeholder concerns and innovation incentive policies all combine to effect enterprises' green technology innovation. Using a three-dimension system, this study includes green output level, green output proportion and green total factor productivity. Utilizing a DID model of an unbalanced panel, we investigate how government and enterprise work together better to achieve carbon emission targets. The main findings are as follows: (1) Enterprises are displaying a high level of concern with environmental information disclosure and therefore their CTS will have a more significant impact on green technology output and the proportion of this green output. In contrast, government concerns about decarbonization with CTS have uncertain effects on the three dimensions of green technology innovation. (2) CTS Fiscal subsidies and R&D funding are strong ways to improve enterprises' green technology output. However, the best way to improve green technology output, green output proportion and green total factor productivity is with tax returns. When tax returns increase 1%, the green output level increases 1.5% under the CTS. (3) This study, utilizing data from the impact of different implementation modes of innovations incentive policies, shows that inclusive innovation policies make CTS's combined effects more significant than differentiated policies.     

技术创新路径对制造业产业升级的影响研究

基于2005-2016年的省级面板数据构建固定效应模型,研究结果表明,全国层面的自主创新、技术引进以及模仿创新对制造业升级有显著正向的影响。东部地区的影响效果最大,中部地区技术引进对制造业升级的影响效果不显著,西部地区的技术引进对制造业升级会产生负向影响且模仿创新对制造业升级的影响不显著。同时针对不同地区的情况提出相应的政策建议。     

四川省科技创新效率及其创新生产率变动分析——基于SBM-Malmquist模型

基于四川省2011—2018年21个市（州）的面板数据,采用SBM-Malmquist模型对科技创新效率及其创新生产率的变动进行测算和比较分析。研究结果表明：2011—2018年四川省21个市（州）的科技创新效率水平较低,且总体呈现出先下降后上升的趋势;五大经济区之间的科技创新效率差异明显,由高到低依次是攀西经济区、成都平原经济区、川西北生态经济区、川东北经济区、川南经济区;总体创新生产率的变化呈上升趋势,且各市（州）创新生产率的变动有区域集中性特征,相邻城市有相同的变动趋势。     

知识产权保护、FDI技术转移与自主创新

通过建立一个南北技术转移模型,作者探讨了知识产权保护、FDI技术转移和东道国自主创新的关系。文章的研究表明:(1)FDI技术转移对南方国家相对知识资本存量的影响取决于其模仿能力,只有南方国家的模仿能力超过一定的门槛值后,FDI技术转移才能有效地促进南方国家相对知识资本存量的增加。(2)南方国家加强知识产权保护将导致国际生产格局发生变动。(3)当南方国家模仿能力较弱时,加强知识产权保护不利于南方国家自主创新;只有南方国家的模仿能力达到一定的门槛值后,加强知识产权保护才能有效地促进南方国家的自主创新。     

外商直接投资与东道国经济增长——基于模仿与创新的研究

本文分析外商直接投资对东道国经济增长及其方式的影响.通过赋予这些国家的企业选择模仿或者创新的自由,打破传统技术扩散模型中技术落后国只能进行被动模仿的假设.研究发现:外商直接投资能够从技术扩散效应、资本效应以及资源竞争效应3个方面影响东道国的经济增长速度,通常情况下,积极的技术扩散效应和资本效应超过资源竞争效应,使外商直...     

Picking ‘winners' in China: Do subsidies matter for indigenous innovation and firm productivity?

This paper examines the effects of public subsidies across several dimensions of the innovation process and the implications for productivity. As an identification strategy, panel data is used to estimate a structural innovation model that controls for unobserved heterogeneity combined with matching techniques that help ensure comparability between subsidized and non-subsidized firms. The findings reveal that public subsidies reduce firms' economic performance in lower and higher technology industries despite promoting indigenous innovation in the higher technology industries. Policymakers may tolerate lower average efficiency if they expect that some of the state-backed firms will eventually become successful innovators that go on to generate significantly large social welfare payoffs. Although the findings do not support such an expectation, thus bringing into question whether the social payoff from China's so-called picking ‘winners' strategy justifies the cost.     

控股股东股权质押、政府补助与创新投入 ——基于战略性新兴产业的实证分析

以2009—2017年沪深两市制造业战略性新兴产业上市公司为研究对象,基于信号传递理论,研究上市公司控股股东股权质押对企业创新投入的影响,并探讨了政府补助的调节作用。结果表明：制造业战略性新兴产业企业控股股东股权质押对企业创新投入存在负面影响,但这种负面影响在国有企业与传统制造业企业中不显著;政府补助可以缓解控股股东股权质押与企业创新投入之间的负面影响,这种缓解作用在制造业战略性新兴产业企业中更为显著。进一步分组检验发现,在股权质押率高组中,政府补助反而加大了控股股东股权质押对企业创新投入的负面影响,表明股权质押率高的企业可能存在着控股股东自利行为。在股权质押行为普遍存在的条件下,研究结论对相关产业扶持政策制定有一定的借鉴意义。     

中国集成电路上市企业技术创新效率影响因素研究

基于2015—2019年中国集成电路产业59家上市企业技术创新投入产出数据,在技术创新效率测度的基础上,利用Tobit模型对中国集成电路上市企业技术创新效率影响因素进行研究。结果表明：集成电路上市企业技术创新效率总体处于低水平阶段,且呈下降趋势;知识生产效率明显高于成果转化效率,成果转化效率低是造成技术创新效率低的主要原因;政府补助、R&D人员投入强度、R&D经费投入强度、企业规模4个指标负向影响技术创新效率;金融支持力度正向促进技术创新效率提升;盈利能力对技术创新效率影响较小。在此基础上,为促进中国集成电路上市企业技术创新效率提升提出了针对性改进建议。     

后补贴时代新能源汽车产业展望：政策梳理与技术分析

随着2023年补贴完全退出，中国新能源汽车应用推广政策从财政支持转向重点鼓励技术创新。在概述中国新能源汽车产业发展现状的基础上，梳理近年来新能源汽车相关的补贴和技术创新政策，然后使用incoPat专利数据库从多方面分析中国新能源汽车发明专利和技术创新情况。研究发现，中国新能源汽车保持迅猛发展，且在重点企业和发达地区呈现一定的产业集中度，产业政策中更为注重技术创新方面，专利申请数量稳步增长，技术创新对于市场发展有明显的促进作用。但新能源汽车技术创新也存在专利维持时间不长、市场价值不高、地区或申请人不能兼顾专利质量和数量等问题，就此提出国家细化技术创新奖励体系、各地因地制宜制定政策、领头企业示范引领等建议。     

雪中送炭还是过犹不及：政府补贴对企业研发的影响

基于2013—2018年沪深A股制造业民营企业上市公司的数据，实证探讨了政府补贴与企业研发的关系。研究发现政府补贴与研发强度之间并不是简单的线性关系，而是呈显著的倒U型关系。这意味着，适当的政府补贴能够激励企业进行研发投入，但过高的政府补贴反而对企业研发投入产生了挤出效应，是无效率的政府干预行为。研究结论有助于政府重新考虑对制造业民营企业的研发补贴支持力度，以期更有效地激发企业的创新积极性，加快建设创新型国家的步伐。     

出口行为与企业生存:内部资源、政府补贴重要吗

文章利用1998-2011年新成立的中国工业企业纵向数据,采用Cox比例风险模型估计方法,实证检验了出口行为对企业生存的影响效应及内部资源、政府补贴的调节效应。研究结果表明,出口倾向负向影响企业生存,而出口强度与企业生存之间存在非线性的“S型”关系。管理冗余和创新资源显著调节出口行为与企业生存之间的关系,有效缓冲了出口企业在国外市场面临的生存风险。然而,财务冗余和政府补贴对出口行为与企业生存关系的调节效应并不显著。采用加速失效时间模型进行稳健性检验,本项研究的结论依然成立。     

Protection of trade for innovation: the roles of Northern and Southern Tariffs

Using a North–South trade model with innovation and imitation, we investigate the interaction of intellectual property rights (IPR) protection and trade protection. We show that unlike a Southern tariff, a Northern tariff supplements IPR protection and is not necessarily a beggar-thy-neighbor policy. The globally optimal Northern tariff increases as IPR protection in the North or the South decreases. Global welfare may rise as Northern tariff increases, but necessarily declines as Southern tariff increases. This suggests that pushing for freer trade in the South is more urgent than in the North in innovation-intensive sectors where IPR protections are weak in both regions.     

技术创新价值与政府资源支持对科技民企研发支出的影响研究

企业研发支出可以反映其研发行为的过程和结果.分析技术创新的市场价值与政府资源支持对科技民企研发支出总规模和各阶段规模的影响,有助于明晰市场和制度因素影响技术创新的机制和效果.对中小板297家高科技民企的检验表明:技术创新价值对企业资本性和费用性研发支出均有显著正向影响;财政补贴显著正向调节技术创新价值分别与资本性和费用性研发支出的正向关系,且对前者的调节效应大于对后者的调节效应;税收激励对技术创新价值与资本性和费用性研发支出关系的调节效应均不显著;财政补贴对高科技民企的研发支出规模有更好的驱动效果.