证券公司风险成因及监管对策

证券公司风险频发，一方面源于证券市场在国民经济中的定位长期摇摆不定、投资者信心不足；另一方面也和证券公司自身管理失控、经营粗放、不重视积累、间接融资思路没有改变相关。要化解证券公司的风险，除了靠证券公司的自身努力，监管部门应当在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》指引下，先稳定态势，再推进证券公司完善内部控制，最终扶优限劣，帮助有实力的证券公司做大做强。     

我国证券公司的风险及其管理

证券业属于高风险行业。我国证券市场发展历史较短，各种因素造成我国证券公司的风险问题更为严重。我国证券公司的风险主要有业务风险、决策风险和资产流动性风险。为了降低风险，我国证券公司必须建立健全风险管理体系，包括专门的风险控制系统、健全的内部控制制度以及完善的法人治理结构等。     

浅析证券公司内部控制建设

自2006年以来,我国股市进入一轮大牛市,证券市场也将逐步对外开放,中国股市进入了中外机构同台竞技时代。国内证券公司由于发展历史短暂,与国外公司在内部控制制度上还存在很大差距。为此,本文致力于对我国证券公司内部控制存在问题进行研究并提出针对性的建议。     

证券公司客户关系管理探究

客户关系管理（CRM）是以集成化的先进管理理念和技术为特征,以强大的信息系统为平台,对客户关系的精细管理,从而实现提升客户满意度。网络高科技经济时代要求企业为客户提供个性化的一对一营销,成为建立客户关系管理系统、建立企业持久竞争优势的战略基础。因此,作为日益竞争激烈且危机四伏的证券公司,实施客户关系管理战略已迫在眉睫。     

我国证券公司融资管理中的风险控制

建立面向证券公司的多元化融资结构是我国资本市场发展的一个必然趋势，在这一过程中，健全证券公司的产权结构从而保证科学的融资管理是首先要认真对待的问题。应该从资本成本和风险的角度综合安排融资结构和数量，从而真正实现证券公司的财务管理目标，本文对此提出了一种操作架构。     

浅谈证券公司融资融券业务风险控制

我国证券市场中融资融券业务开始发展,给证券公司带来了发展的机遇与严峻的挑战。证券公司应对该业务进行风险控制,从而正确处理进行融资融券业务时遇到的各种风险。促进证券市场以及金融市场的持续发展。     

我国证券公司融资管理中的风险控制

建立面向证券公司的多元化融资结构是我国资本市场发展的一个必然趋势,在这一过程中,健全证券公司的产权结构从而保证科学的融资管理是首先要认真对待的问题.应该从资本成本和风险的角度综合安排融资结构和数量,从而真正实现证券公司的财务管理目标,本文对此提出了一种操作架构.     

如何有效实施内部控制

内部控制制度是现代管理的一个重要组成部分。只有有效实施内部控制,才能确保企业经营活动的效率性、资产的安全性、经济信息和财务报告的可靠性。     

证券公司市场营销的发展趋势：客户关系管理

客户关系管理系统是基于大型数据库的客户资料分析系统，分析现有客户和潜在客户相关的需求、模式、机会、风险和成本，以服务客户为中心来赢取企业整体经济效益。在未来证券交易活动中，传统交易平台将受到冲击。客户关系管理是证券交易系统开发建设的核心部分。     

证券公司财富管理业务发展研究——以某头部证券公司为例

以某头部证券公司为例,从业务、人才、产品、服务四个方面提出证券公司财富管理业务目前存在的问题,并结合国内外经验,从内因、外因两个角度阐述造成这些问题的原因。     

论我国证券公司入世后的发展

随着入世后证券业的开发,我国证券公司将面临日益激烈的竞争局面。本从规模、制度、业务三方面将中外证券公司进行了对比分析,有针对性地提出了入世后我国证券公司的发展思路。     

证券公司人力资源管理探讨

本文分析了证券行业人力资源管理的特点,创造性地构筑了一个系统、两个战略、三个层面、四个主体、五大机制的证券行业人力资源管理系统,并展望了证券行业人力资源的发展前景。     

证券公司经营环境及经营策略刍议

作者从外在环境因素与内在环境因素两方面对证券公司经营环境作了分析,并在此基础上就证券公司的经营策略进行了探讨 。     

竞争环境下如何作好企业内部控制

目前我国许多企业的内部控制还相当脆弱,主要体现为:客观环境的局限性、投资者风险意识淡薄、对内部控制的重要性缺乏认识、企业内部缺乏制衡机制、对管理系统缺乏控制力等等。这就要求企业内部控制必须有所创新和发展。竞争环境下我们应该结合企业的特点在内控中从观念、制度、管理等方面做到有效的创新从而增强企业的核心竞争力。     

品牌战略与企业策略的选择

在分析我国企业营销品牌战略发展状况的基础上，认为提高品牌意识、搞好品牌定位、塑造良好品牌形象、综合运用多种竞争手段是企业品牌营销的必然选择。     

浅谈如何实施企业内部控制

要确保企业的内部控制行之有效，首先必须制定适合本企业的切实可行的内部控制系统。企业内部控制的职能不仅包括企业最高管理当局用来授权与指挥进行购货、销售、生产等经营活动的各种方式、方法，也包括核算、审核、分析各种信息资料及报告的程序与步骤，还包括对企业经济活动进行综合计划、控制和评价而制定或设置的各项规章制度。各     

从创业时就做好内部营销管理

对如今的所有创业者来说，趁着企业开始的热乎劲儿还可以扑腾一阵子。但是，缺乏的却是后劲，使后续工作不到位，当然就谈不上“永续经营”了。     

浅论如何完善企业内部控制

笔者系统地阐述了什么是企业内部控制、企业内部控制的现状与完善内部控制的重点、难点和必须处理好的五个方面关系以及具体措施。     

我国证券公司风险成因分析

层出不穷的证券公司违法违规风险事件现已导致18％的证券公司大面积“死亡”,证券公司存在普遍的的违法违规事件与证券公司的风险管理不善密切相关。正确认识和全面了解我国证券公司目前的风险及风险特征,深刻剖析证券公司发生风险管理危机构成及成因对彻底解决我国证券公司风险管理问题具有极其深刻的意义。     

证券公司治理结构:独立董事角度的分析

独立董事制度作为一种强化公司监督和制衡机制的制度，有利于解决我国证券公司长期以来国有股权虚置、“内部人控制”现象严重、公司内部信息和决策过程缺乏透明公开机制以及监事会形同虚设等问题。但是在具体引进过程中，还存在着一些制约因素，如独立董事的“独立性”问题、激励问题、权力和责任问题、独立董事的人数及其人员构成等。因此，我们要借鉴国外经验，结合我国实际情况，增强我国证券公司独立董事制度的有效性。