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为进一步提升证券机构服务水平,2011年1月1日中国证监会实施了证券投资顾问制度。本文基于这一背景,对福建辖区证券投资顾问业务开展情况进行调研,分析证券投资顾问业务现状、风险及其成因,从保护投资者合法权益,维护证券市场秩序的角度,提出进一步规范和完善证券投资顾问业务的监管建议。 相似文献
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按照美国1940年《投资顾问法》及相关规则,美国证监会将资产管理、证券投资建议、理财规划服务提供方作为投资顾问进行监管,投资顾问监管牌照基本涵盖了整个市场的资产管理和理财服务。美国投资顾问服务市场呈现出数量庞大、多层次、多样化的特征,其中,证券商及其关联投资顾问机构占据相对主导地位。20世纪70年代以来,美国证券商经历了从依靠经纪通道服务模式向客户需求导向服务模式的转变,而发展投资顾问服务是其客户服务转型的基本路径。我国证券公司正在探索证券投资顾问服务,美国证券市场投资顾问服务发展经验对深化我国资本市场的投资顾问服务具有现实的借鉴意义。 相似文献
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近两年来,随着证券营业部数量的急剧扩张和销售人员的增加,经纪业务完全转向买方市场,经历价格战洗礼之后,以《证券投资顾问业务暂行规定》施行为契机,证券公司正在孕育转型的理念与模式。如何抓住开展证券投资顾问业务的历史性机遇,通过差异化战略,提升自主创新能力和盈利能力,是全行业直面的重大课题。 相似文献
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近两年来,随着证券营业部数量的急剧扩张和销售人员的增加,经纪业务完全转向买方市场,经历价格战洗礼之后,以《证券投资顾问业务暂行规定》施行为契机,证券公司正在孕育转型的理念与模式。如何抓住开展证券投资顾问业务的历史性机遇,通过差异化战略,提升自主创新能力和盈利能力,是全行业直面的重大课题。 相似文献
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证券经纪业务作为传统业务,是证券业生存和发展的基础,随着佣金率持续走低,在传统的经纪业务渐步入发展瓶颈之际,券商经纪业务转型已是当务之急,本文通过对当前经纪业务现状的分析,阐述了投资顾问业务是经纪业务转型的合适切入点。 相似文献
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证券经纪业务作为传统业务,是证券业生存和发展的基础,随着佣金率持续走低,在传统的经纪业务渐步入发展瓶颈之际,券商经纪业务转型已是当务之急,本文通过对当前经纪业务现状的分析,阐述了投资顾问业务是经纪业务转型的合适切入点。 相似文献
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证券投资顾问的内部模式和外部模式决定了其必然面临各方面的利益冲突,包括公司与客户、客户与客户、客户与非客户等相互间的利益冲突。通过信息隔离墙制度安排,证券公司投行业务、资产管理业务与客户之间的利益冲突可以避免或得到很好的管理;但是对于经纪业务与客户之间、客户与客户、客户与社会公众之间的利益冲突,则需要其他相关机制作补充,具体包括:对于投资顾问主体及其业务的充分信息披露;投资顾问对外咨询业务的限制;严格的合规检查、评价与问责制度等。 相似文献
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当前我国证券投资咨询业存在许多不规范的方面，这些问题的存在将阻碍证券咨询业的健康发展。因此应扩大我国证券咨询业务范围，尽快出台《投资顾问法》，规范证券投资咨询市场。 相似文献
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中国的证券市场发展虽然晚于台湾,但发展历程有相当多的相似之处.台湾证券市场形成于1953年.1960年成立了证券管理委员会作为证券业的主管机关,1961年10月成立了台湾证交所.证管会及交易所相继设置后,台湾以美国1934年证券交易法及日本证券交易法为蓝本,制定了1968年台湾<证券交易法>.核心内容的第三条是对与证券交易有关事业的管理、包括证券投资、信托事业、证券金融事业、证券投资顾问事业等的管理. 相似文献
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越来越激烈的佣金价格战使券商的经纪业务陷入困境,单一通道收入模式受到前所未有的严峻挑战。投资顾问业务能增加客户忠诚度、信任度,提高客户签约率和收入贡献率,从而改善盈利模式,培养券商的经营特色和核心竞争力。但展业环境恶化、人才建设滞后以及收费模式等因素制约了投资顾问业务的发展。互联网金融时代投资顾问业务的突破口在互联网,"互联网+"既大幅降低投资顾问业务成本,还能充分发挥专业,提升服务和效率。券商投资顾问业务可借鉴其他金融机构互联网展业的经验和做法,借助综合金融服务互联网平台或第三方知名互联网平台,线上线下相结合进行分层差别营销,并通过长效培训机制提升投资顾问的专业能力和职业素养。 相似文献
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目前,零售银行业务已经成为商业银行的重要战略性业务,零售业务对银行利润的贡献度稳步提升,未来多家银行都将提高零售业务在全行净利润的占比,这对个人业务发展提出了更高的要求。在个人零售业务板块中,投资理财业务占有重要地位。近年来,各家银行代销基金、证券集合计划、黄金和弹财产品等业务均保持了较快的增速。但在个人投资产品零售业务处于高速增长的环境下,一定程度上银行对个人客户的售后服务还不到位,对这部分客户的投资顾问服务处于相对缺失的状态。从长期来看,这一局面可能会影响个人投资业务的持续推进和零售业务战略的实现,有必要对这项工作进行深入研究。 相似文献
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财富管理业务作为商业银行的重要业务板块,直接服务着千家万户,其中的基金投资理财业务尤其活跃,各家银行近年来均保持了较快的增速。无论是普通的个人零食金融,还是服务于高净值客户的财富管理,均面临如何推动基金理财业务转型,为客户提供投资顾问的问题。2019年10月证监会推出的公募基金投资顾问业务试点为此提供了良好的契机,商业银行应以基金投顾业务为落脚点,扎实推进更广泛的投资顾问业务的发展。 相似文献
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2000年年底，作者在香港工商东亚参加为期60天的培训，期间主要学习了投资银行的调研方法和投资银行的有关知识，同时，作者在香港的培误机会，对国际投资银行的业务发展及得法投资银行市场状况进行了学习和考察，本文结合自身的体会和收获，系统考察了现代投资银行的产生及主要业务－证券融资，顾问服务，证券经纪与自营业务，资金管理和风险投资，分析了工商银行收购原国民西敏银行亚洲证券业务，进而组建工商东亚的现实意义，重点介绍了工商东亚的组织机构，主要业务及其调研部分的职能和作用，并从发展前景，人才培训和风险范等对投资银行的发展进行了理性思考。 相似文献
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关于推进证券投资咨询制度变革的若干思考 总被引：1，自引：0，他引：1
本文对广东证券投资咨询机构现状和问题进行了分析。本文认为,当前证券投资咨询业面临的行业危机,本质上是制度问题。因此,要解决证券咨询行业面临的问题,仅靠单一手段和单一措施难以奏效,必须采取综合治理的思路,推进证券投资咨询制度变革,修改和完善相关法律制度,推动咨询公司业务转型,落实证券公司咨询服务义务,建立打击非法咨询活动的长效机制,改进证券投资咨询监管方式,促进证券投资咨询业持续健康发展。 相似文献
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