国内证券市场自律监管问题分析

证券市场自律监管主体包括三方面：证券业协会、证券交易所在内的自律性组织;证券公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、律师事务所等在内的中介机构;市场发行主体和交易主体。一个完善的自律监管体系应是三方面都能做到自我约束、自我监管。要达到这种效果,需要通过以下措施：完善证券市场法律法规,提高违法成本;完善相关机构的内部治理;提高自律性组织自律监管能力,理清权责关系等。     

中国证券业协会的性质辨析——兼论行业自律在证券市场监管体系中的地位

当前我国的证券市场监管体系已经初步建立,但存在不尽合理之处。从实然意义上讲,中国证券业协会作为我国《证券法》规定的唯一证券市场行业自律性组织,并未完全发挥自律监管职能,在一定程度上是理论上与实务中对其性质的界定不明所致。因此文章通过对行业协会的性质进行理论梳理同时结合证券监管实际,对证券业协会的性质进行科学界定,以此使证券业协会更好地发挥其自律监管职能,从而使行业自律在证券市场监管体系中发挥其应有的作用,完善我国的证券市场监管体系。     

社会性规制的演进与发展——以美国和日本食品安全的社会性规制为例

随着社会性规制的演变,不同的模式相互借鉴,呈现出共同的发展趋势。目前,各国社会性规制的变革主要表现在:完善社会性规制法律体系,增强法律的有效性;自由和民主的原则贯彻于规制立法和执法过程中,形成了多元的社会性规制主体;社会性规制逐渐从传统的官僚体制中转变过来,建立政府、企业、消费者、舆论媒体多方合作、共治的社会规制体系,形成政府、公民及社会的共同治理。我国的社会性规制模式的构建应以此为参照物,通过借鉴与扬弃,制定出符合中国国情的社会性规制政策。     

发达国家提高社会性规制绩效的路径分析——以美日两国为例

放松经济性规制、强化社会性规制是目前政府规制的主要趋势。伴随着社会性规制的强化,不同的发展模式相互借鉴、共同发展。文章通过对美、日两国社会性规制演变及改革历程的梳理,得出发达国家提高社会性规制绩效的主要经验:重视规制立法问题,积极推行民主的规制理念;注重规制政策的评估,引入以成本—收益分析为核心的规制影响评价体系;建立独立专门的规制执法机构,创新规制方式及规制工具。     

中国证券市场监管模式分析

证券市场作为一个信用融资市场有着自身的特点,对证券市场进行监管已成为世界各国都无法回避的重要问题。中国自20世纪90年代以来逐步建立起一整套证券制度,确立了中国的证券市场监管模式。但是应当看到,中国目前的证券市场监管模式还存_在某些制度性缺陷。我们应该充分认识集中统一型证券市场监管模式与分散自律型证券市场监管模式在促使证券市场公平、效率价值最大化方面的不同作用,并在实践当中予以重视,建立一种综合型监管模式。     

强化证券市场的自律监管

证券市场自律监管是市场管理的重要组成部分，它淡化证券市场的自律功能，代之以政府事无巨细的直接管理，其结果是市场参与者由可以自律转为被动接受管理，甚而应付管理、规避法律，使政府管理不及之处成为证券市场的管理盲区。目前，我国证券市场的自律功能尚未充分发挥，加强对我国证券市场自律监管研究有着重要的现实意义。一、证券市场自律监管的经济学分析（一）他律监管存在的困境证券市场中，他律主体（政府、证监会等）通常代表着公众利益，以公众代言人的身份监管着证券市场，显然，在公众和证券监管主管机关之间存在着委托代理关…     

对我国注册会计师行业监管模式的再思考

近年来,国际国内证券市场上的一系列造假事件几乎都与注册会计师有关,对注册会计师行业的监管问题已经成为公众关心的焦点。注册会计师行业监管模式有三种:市场监管、政府监管和独立监管。我们国家应该走一条行业自律管理和行政管理各司其职,以行业自律为主,政府监管为辅,二者相互配合,优势互补、共同发展的注册会计师行业管理之路。     

美国环境规制体制的创新及其对我国的启示

1970年代以来,美国环境规制体制发生了一系列重大变化,促进了经济效益和环境效益的共同提高.本文考察了美国环境规制模式、规制手段、规制政策以及规制过程中民主原则等方面的变化与创新,提出了我国今后环境规制变革的基本方向和具体措施.     

中国铁路产业规制模式的动态演进--从内生规制到外生规制

长期实行的内生规制模式制约着中国铁路产业的进一步发展,推进铁路产业规制模式的转换是中国铁路产业改革的重要内容.为此,本文描述了中国铁路产业规制模式的基本特征,分析了铁路产业规制的两种基本模式,论证了中国铁路产业规制模式应逐步由内生规制向外生规制模式演进,并进一步研究了规制模式演进过程中的相关问题.本文的研究结论对推进中国铁路改革具有较强的启示意义.     

医疗保障规制的国际经验与启示

德国、日本、英国和美国医疗保障规制的经验主要有:注重引导性规制建设、善于使用激励性规制措施、放松规制.我国医疗保障规制的目标模式应是有限性、有效性和激励性相容的医疗保障规制,还应健全医疗保障规制体系.     

关于我国证券市场监管的几点思考

目前,国家证券监管机构改革正进入关键时期,人民银行监管证券市场有关职能正在向证券监管机构过渡。如何建立我国高效、健全的证券市场监管体系?针对当前我国证券市场暴露和存在的问题以及我国的具体国情,借鉴外国的监管模式,主要应从监管手段和监管机构的责权分配方面入手。一、在监管手段方面,应实现以立法为先导、执法为重点、自律管理为基础、法定管理为保证,努力形成相互衔接配套,各有侧重的综合管理监督体系。     

法国规制学派的理论及其在区域经济学上的应用

法国规制学派理论的核心观点是认为规制模式必须适应于资本积累体制的变化，而特定的资本积累体制和规制模式就构成了特定的发展模式。文章也进一步探讨了法国规制学派理论在区域经济学上的运用，特别是该理论对全球化和柔性化条件下的区域发展模式、生产的空间组织、空间结构变化等问题的解释。     

国外会计监管模式及对我国的启示

本文从分析一个经典的会计造假、 舞弊案件——银广夏事件入手,指出国内会计监管当前确实存在诸多问题.接着,文章对国外会计监管模式进行了研究,指出我国应该走一条行业自律和政府监管合理分工,相互配合,优势互补、 共同发展的会计监管之路.     

电视节目低俗化现象与政府规制

针对电视节目低俗化现象,中国政府相继出台了一系列政策、措施进行治理,但法律体系不健全、政府监管体制缺乏系统性、政府规制的行政化倾向使政府规制效果不能令人满意。有必要完善法律体系,转换政府职能,政府规制与媒体自律、公众监督相结合,促进电视产业的健康发展。     

中国食品安全卫生社会性规制变迁的新制度经济学分析

基于食品安全卫生产权交易的负内部性和双方无合意均衡点博弈的一次性,决定了对负内部性的规制是我国产品质量监管的重点。我国食品安全卫生社会性规制变迁模式在实际运行中取得了成功,也存在不足之处。完善下一轮规制变迁的措施主要有:尽可能消除信息不对称,实现产权充分界定;建立政府规制综合体系,提高规制效率;优化配置内部规制资源,合理安排规制权力;强化外部规制资源的使用,对负内部性进行多方规制;切断成本外溢渠道,实现政府规制成本最小化。     

非正常专利申请行为法律规制现状、反思与重构

由于非正常专利申请行为是产生低质量专利的重要根源，对竞争和创新造成了严重阻碍，因此需要对其进行控制。当前，国家主要采取行政手段进行管制，构成一种行政规制模式，但仍存在对非正常专利申请行为规制不足的缺陷。因非正常申请专利文件引发的著作权侵权纠纷表明，专利文件享有著作权，从而构成一种对专利质量的司法控制。因此，针对抄袭、假冒他人专利文件而申请非正常专利的行为，引入司法规制模式，与行政规制构成优势互补的二元规制体系，并对两种规制模式进行立法重构，以进一步完善非正常专利申请行为规制的法律机制。     

中美政府规制的比较制度分析

政府规制是指政府利用国家强制权依法对微观经济主体进行的直接经济、社会控制或干预。中国和美国政府规制在规制概念、依赖基础、规制所处的阶段和任务、规制机构的设置、政治体制、文化价值观念等方面存在着显著不同。这就决定了中国政府规制不能照搬美国的模式。在当前,中国政府规制的重要任务是准确判断和把握中国各个时期和阶段的改革重点,针对现实状况,建立符合国情的政府规制体系。     

中国电信行业的规制模式与选择

中国电信行业的规制模式选择既要体现一般的规制要求,还要体现中国电信业自身的特点.本文给出了中国电信业规制的一般模式内容和具体模式设计,旨在寻找有效竞争和规制的最优组合模式,期望对中国电信业的改革与发展实践提供一种分析思路.     

从国外天然气规制的启示看我国天然气改革

本文从探讨天然气的属性,运营特征和规制的关系入手,通过对我国天然气体制状况和现行体制下天然气规制存在问题的分析及对国外天然气规制的比较分析,指出,我国对天然气产业的规制,在借鉴国外成功经验的同时,要结合我国天然气产业的具体的发展情况,建立自己的规制模式,并对天然气规制改革提出思路.     

医疗保障规制的国际经验与启示

德国、日本、英国和美国医疗保障规制的经验主要有:注重引导性规制建设、善于使用激励性规制措施、放松规制。我国医疗保障规制的目标模式应是有限性、有效性和激励性相容的医疗保障规制,还应健全医疗保障规制体系。