对外开放对改革的作用机制——基于FDI溢出对市场分割的抑制效应以及司法环境的调节作用

区别于以往将改革开放作为一个整体的情境框架,本文将对外开放和对内改革作为改革开放的二元变革过程,利用2001-2013年中国29个省、市、自治区的面板数据,将地区的律师数量作为一种制度性要素供给用来测度地区的司法环境的指标,FDI溢出作为对外开放的效应测度,分析了以司法环境为调节效应的对外开放对对内改革的作用机制。研究发现:对外开放对改革过程的制度设计的偏离具有显著的抑制作用,司法环境的改善能够促进这种抑制效应。     

FDI溢出效应国内外研究综述

内生经济增长理论的发展为FDI溢出效应的研究提供了一个理论框架，自此，对FDI溢出效应的实证研究蓬勃发展起来。实证研究得出的结论并不一致，而理论研究无法从本质上解释这一现象。笔者对国内外理论和实证研究的成果做了梳理和总结，以期得到一些有意义的启示。     

论金融发展与FDI溢出效应

FDI溢出效应的重要性已经得到越来越多的关注,国内的学者开始对影响中国FDI溢出效应的制约因素进行了有价值的分析,但是这些研究还很不深入,尤其是对这些制约因素的严谨的实证分析很少见,因此我们把研究对象对准金融发展对FDI溢出效应的制约因素,希望对中国由于金融约束带来的效应有更深一层次的理解。而我们的结论验证了金融发展的落后对FDI对内资企业的溢出有较为显著的负效应。     

FDI溢出效应、环境污染与全要素增长率

本文利用中国28个制造业行业的1999-2008年的相关数据考察了中国制造业产业中FDI水平溢出效应、前向溢出效应和后向溢出效应以及环境污染排放对产业全要素生产率的影响,发现FDI的技术溢出最可能发生在后向联系中,FDI水平溢出效应、前向溢出效应不明显;环境污染不利于产业全要素增长率的提高,FDI水平溢出效应减缓了环境污染对产业生产率的不利影响,而FDI的前向技术溢出与后向技术溢出对环境污染的边际效应不明显;FDI水平溢出效应降低了各环境污染指标的单位销售额排放量,而FDI后向溢出效应增加了各环境污染指标的单位销售额排放量,因此FDI后向技术溢出中有一部分是向上游产业提供了高污染排放技术而提高了产业的全要素生产率.     

FDI溢出效应文献综述

本文对FDI溢出领域文献进行了整体的概述,并分类对部分分支进行了综述。综述主要按照整体溢出的差异性的原因分类,包括局部溢出,行业间垂直溢出和空间及时间维度。     

中国FDI行业内溢出效应的内在机制研究

本文利用中国制造业84个四位码行业的数据,对FDI对中国产生行业内溢出效应的内在机制进行了经验研究。结果表明,充分竞争是产生溢出效益的有效机制。在内外资企业的竞争能力差距较小的行业中,两类企业之间的竞争更加充分和有效,有利于溢出效应的产生。     

基于后向关联分析的FDI技术溢出效应研究

本文基于后向关联的角度对外资在我国的技术溢出效应作出分析。通过建立FDI和对我国后向关联溢出效应关系的回归模型,选择我国工业行业中最容易产生后向关联的23个行业进行实证检验,对影响该溢出效应的制约因素从溢出源、吸收能力两个方面分别进行实证分析。结果表明,这些制约因素对后向关联溢出有着明显作用。这些结果具有重要的政策含义。     

FDI技术溢出效应对我国制造业碳排放异质性影响研究

本文将我国制造业内外资企业在全要素生产率分解项下的差距,作为衡量FDI 技术溢出 效应影响内资企业技术进步水平的代理变量,使用GMM 方法分析了FDI 技术溢出效应对于我国 制造业CO2 增速的影响。结果表明受我国制造业异质性的影响,在不同行业分类中FDI 技术溢出 效应对于内资企业全要素生产率分解项的影响存在较大差异,相应的对于我国制造业CO2 增速的 影响也存在差异,为此本文针对我国异质性制造业特征,提出了如何吸收FDI 技术溢出效应以提 升内资企业全要素生产率水平,进而降低CO2 增速的政策建议。     

我国FDI的空间结构及空间溢出效应研究

外商直接投资对我国经济发展具有巨大的促进作用,但各地区在利用外商投资方面存在着严重的结构性失衡现象。论文通过对我国30个省份FDI数据的空间全域及空间局域自相关性的检验分析,发现我国各省份的FDI在地理空间上存在着显著的正向自相关性,省域之间的FDI活动表现出一定的趋同性,而这种趋同现象正是来自于相邻区域之间的溢出作用。而后基于2000-2010年11年相关数据的空间计量分析,发现溢出效应对我国FDI的区位选择具有极为显著的影响,而且这种影响随时间及空间的变化而变化。研究结论说明,国家在制定FDI相关政策时应充分考虑各地区的空间溢出效应。     

国外FDI技术溢出效应实证研究综述

技术溢出效应是国外FDI推动东道国经济发展的重要途径。本文对上世纪 70年代以来国外经济学家在该领域的实证研究进行了总结与分析 ,并探讨了一些新的发展趋势 ,以期为我国开展相应的研究提供借鉴。     

营商环境、FDI与企业创新

探讨如何优化营商环境以促进FDI的流入及FDI对企业创新具有怎样的影响对中国经济社会发展具有重大现实意义。基于组态视角,采用fsQCA和PSM研究方法,检验不同营商环境要素对FDI的组态效应,以及不同营商环境组态对企业创新的影响。研究发现,单个营商环境要素不构成高FDI的必要条件,各要素相互结合以“殊途同归”的方式产生高FDI。产生高FDI的营商环境组态有创新环境主导型、市场-人文环境驱动型、市场-政务-创新环境驱动型和综合驱动型4条;产生非高FDI的营商环境组态有3条,概括为多要素抑制型和人文环境抑制型;产生高FDI的营商环境组态与产生非高FDI的营商环境组态呈现非对称性特征;东部发达地区营商环境组态引入的FDI能够促进当地企业创新,中部地区营商环境组态对当地企业创新影响存在差异性,西部地区营商环境组态引入的FDI抑制了当地企业创新。在“双循环”新发展格局背景下,基于组态视角为优化营商环境引入FDI及促进企业创新提供理论指导。     

浙江省FDI环境效应的实证分析

文章通过浙江省1985-2010年FDI和工业“三废”排放量相关数据,利用Eviews5.0对浙江省FDI和环境污染的关系进行相应的实证分析.研究表明:FDI与浙江环境污染的变化关系表现为FDI有导致环境污染指标上升的趋势,即浙江FDI的增加是引起工业废水、废气和固体废弃物排放量增加的原因,而全省工业废水、工业废气和工业固体排放物增加并不是浙江省FDI增加的原因;经检验,浙江FDI与检验的污染指标间的关系基本都为“U型”.文章认为,从结构上引导FDI的投资方向,从环境政策上控制其对浙江环境的负面影响,使FDI成为推动浙江经济进一步发展的动力.     

技术进步、研发投入与外商直接投资的区位选择

本文从理论和实证分析的角度探讨了技术进步、研发投入和外商直接投资的关系。结果显示,中国各地区技术进步率、相对技术效率水平以及研发投入水平的提高,都有助于吸引更多外商直接投资的进入。新兴的研发和技术因素逐渐取代基础设施、交通运输条件等传统因素,成为外商在华直接投资区位选择的主要决定因素。据此本文认为,对于外资利用不足的中西部地区而言,应通过加大研发投入、培养区域自主创新能力、着力提高本地区的相对技术效率水平、加快推进本地区的技术进步幅度,以提高本地区对外商直接投资的吸引效应。     

知识产权保护、FDI技术转移与自主创新

通过建立一个南北技术转移模型,作者探讨了知识产权保护、FDI技术转移和东道国自主创新的关系。文章的研究表明:(1)FDI技术转移对南方国家相对知识资本存量的影响取决于其模仿能力,只有南方国家的模仿能力超过一定的门槛值后,FDI技术转移才能有效地促进南方国家相对知识资本存量的增加。(2)南方国家加强知识产权保护将导致国际生产格局发生变动。(3)当南方国家模仿能力较弱时,加强知识产权保护不利于南方国家自主创新;只有南方国家的模仿能力达到一定的门槛值后,加强知识产权保护才能有效地促进南方国家的自主创新。     

寻租、过度投资与地方保护

过度投资和地方保护一直是困扰中国经济发展的顽疾。由于这些行为的主体均是地方政府,很多文献试图从政府的角度来解释这两个现象,但是,这些解释与观察到的现实之间有很多差异。在本文中,为了更好的解释过度投资和地方保护现象,我们考虑了寻租动机对于地方政府行为的影响。在考虑了寻租动机后,我们发现,本地企业的最初的决策产能大于后期实际利用的产能。也就是说,存在我们通常说的产能过剩。为了利用这部分未被利用的产能,一个办法是本地企业独占市场,排挤外地厂商,要达到这一目的,只能通过提高外地厂商的成本,也就是实行地方保护主义。     

本土创新能力、FDI技术外溢与经济增长

技术进步在经济增长中的作用已经被广泛认可，但国内众多有关FDI技术外溢对经济增长作用的研究普遍忽视本土创新能力这一重要因素，因此，FDI技术外溢的作用在这些研究中可能被高估了。本文通过1987-2003年中国27个省份的面板数据综合分析了本土创新能力与FDI技术外溢两者对中国经济增长的作用，得出结论：本土的技术创新能力对经济增长具有显著的正面作用；在控制本土的技术创新能力之后，FDI本身产生的外溢对经济增长的作用并不显著，FDI与人力资本的交互作用仍能够促进经济增长；创新能力在中西部地区经济增长中的作用比东部地区更强；本土创新能力的差异在某种程度上可能是区域经济发展不平衡的原因。     

长三角地区的FDI技术外溢、本土创新能力与经济增长

以往国内的研究在评估FDI技术外溢在中国经济增长中的作用时,往往忽视了本土创新能力这一重要因素,这可能使得FDI的技术外溢被高估了。本文对长三角地区1987-2003年的面板数据进行的实证分析表明在控制本土创新能力这一因素之后,FDI技术外溢不再表现出对经济增长的显著正面作用;而本土创新能力对该地区的经济增长却存在显著正相关的关系。因此,本文的政策含义在于,长三角地区实现经济可持续发展,主要应该依靠区域创新能力的提升,对于外资利用应该注重实效性。     

Outward FDI and Local Employment Growth in Italy

Using several data sources, we assess the impact of Italy’s outward foreign direct investment (FDI) on local employment growth between 1996 and 2001 for 12 manufacturing industries and 103 administrative provinces. Our main result is that, controlling for the local industrial structure and area fixed effects, FDI is associated with faster local employment growth, relatively to the national industry average. We also find that employment in small plants is not negatively influenced by higher levels of FDI. Our findings do not support therefore the idea that FDI is detrimental to local employment growth in the home country. JEL no.  C21, F21, F23     

母国环境规制与外商直接投资:对污染避难所效应的一个解释

文章在Naughton(2014)提出的概念性框架的基础上,建立了一个企业FDI决策模型,在合理的假定下得到了提高母国环境规制对企业FDI会产生倒U型影响的结论。母国环境规制的加强会产生污染避难所效应和停业效应,两个效应共同作用的结果是母国环境规制对FDI的倒U型影响。文章利用2000~2010年24个国家对中国进行FDI的数据,使用引力方程模型和面板数据分析方法验证了这种倒U型关系的存在。