证券公司的融资管理与风险控制

建立面向证券公司的多元化融资结构是我国资本市场发展的一个必然趋势,但在这一过程中,健全证券公司的产权结构从而保证科学的融资管理是首先要认真对待的问题.本文认为,应该从资金成本和风险的角度综合安排融资结构和数量,真正实现证券公司的财务管理目标.     

银行向证券公司融资的风险控制

随着我国证券监管当局对证券业机构监管力度的加大和证 券公司市场退出机制的确立,商业银行的证券公司融资业务所面临的各类风险逐渐显现。一年多来,撤销鞍山证券,关闭大连证券,托管富友证券,撤销佳木斯证券、新华证券,以及行政接管南方证券等,每一次证券公司的市场退出和调整不仅给国家造成损失,也对银行业机构带来巨大风险。对此,商     

我国证券公司融资融券的风险控制

随着证券市场的不断发展，我国证券公司经历了一个资产规模和业务范围快速扩张的阶段。证券公司的市场竞争力由其所支配的资产多少来决定。但是我国证券市场还没有引进做空机制，因此证券公司无法进行融资融券交易。虽然我国券商经历了几轮增资扩股，使得证券公司的实力有了很大的增强，但与国外证券公司相比其规模仍然偏小，抗风险能力还很不足。     

证券公司开展融资融券业务的风险控制

融资融券业务开展后,将成为证券公司的一项主要业务。加强证券公司融资融券业务的风险控制,对于证券市场乃至整个金融系统的安全与健康发展都是至关重要的     

证券公司分支机构合规风险控制及管理

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施细则》是证券公司内部合规风险管理体系的法规依据;加强合规风险管理理念,是保证证券公司健康规范发展的基石。证券公司必须建立人人合规的合规意识,其分支机构必须树立合规风控无小事的合规理念。本文从监管案例的分析到合规风险性专项考核及"一票否决"论述了合规风险的重要性,解析了行业内分支机构的风险点及解决方法。     

浅谈证券公司融资融券风险防范

融资融券业务作为证券市场一种重要的交易形式,在我国证券市场已经正式开始试点实施。结合试点证券公司在实施融资融券业务中的具体实施,分析融资融券业务中存在的风险以及产生风险的原因,并提出试点证券公司在进行融资融券业务中的风险防范措施。     

证券公司融资融券业务风险探析

融资融券业务为证券信用交易开启了一种全新模式,近几年,融资融券交易规模就得到了飞速发展.对证券公司而言开展融资融券业务不仅有效改善了收入结构,通过融资融券业务的竞争各个证券公司的经纪业务还面临新一轮的洗牌,为各个公司提供了全新的竞争机会.同时,通过转融通业务资本市场与货币市场得以更加紧密联系.本文在分析融资融券业务积极作用的基础上,分析了证券公司开展融资融券业务面临的业务规模、流动性、客户违约、平仓纠纷、市场变化、经营管理及操作等多方面风险,并针对性地提出客户准入、资金规模控制、抵押资产定价、强化动态管理与风险预警系统、完善相关配套交易制度、完善内部控制及监管体系等方面的风险防范措施.     

证券公司融资融券业务风险控制及内控制度建设

一、证券公司融资融券业务主要风险及控制措施总结国外证券市场实施证券信用交易的经验与教训,证券公司开展证券信用交易主要有以下几个方面的风险:1·业务规模失控风险证券信用交易具有放大证券交易量的效应。证券公司为投资者提供融资融券服务,不仅能获得资金或证券的融通费用,而且可以收取不菲的交易佣金收入。融资融券服务交易将成为证券公司招徕客户的重要竞争手段。证券公司出于自身利益的考虑,将尽可能的做大业务规模。在证券信用交易中,证券公司是资金或证券的提供方,信用交易客户数量越多,业务规模越大,证券公司承担的客户信用风险…     

证券公司融资融券业务风险控制及内控制度建设

一、证券公司融资融券业务主要风险及控制措施 总结国外证券市场实施证券信用交易的经验与教训,证券公司开展证券信用交易主要有以下几个方面的风险:     

证券公司会计制度与风险控制问题探讨

证券公司内部控制核心是会计控制,重要目标是风险控制.会计作为风险控制的基础和手段,对证券公司风险控制具有非常重要的意义.本文分析了我国证券公司会计制度演进的状况,探讨了国内券商与海外投资银行的主要差别及如何进一步发挥会计的作用.     

浅论证券公司风险控制与流动性风险管理

中国证券行业在24年中从无到有,经历了很多的挫折和磨难。在当前的资本市场下,证券行业的操作风险日益突出、信用风险日益集聚、流动性风险逐步显现,尤其是在流动性方面,行业杠杆率正在快速上升,资产负债的期限错配程度也在不断加大。目前以净资本为核心的风险控制指标,缺乏对流动性风险的监控和防范。对证券行业的健康发展存在诸多问题,本文就证券公司应建立的全面风险管理体系以及对流动性风险的管理进行了简要概述。     

浅议我国证券公司风险与控制的内涵作用

我国证券业经过十余年的发展取得了很大的成绩，但同时也暴露出了诸多问题，从“国债期货”事件到大连证券的关闭，券商的风险逐渐凸显。认真分析证券公司的风险，从其本身抗风险的要素和效力研究易发风险的环节，是加强券商的风险管理技术和能力的核心原则，同时设计和实施相应的控制措施，具有很强的现实意义。     

浅析我国证券公司融资融券业务面临的风险

融资融券业务是建立在市场对未来投资预期的基础上,衍生出来的一种金融工具。2010年3月19日,中信证券、国泰君安、广发证券、光大证券、国信证券和海通证券成为中国证监会首批允许试点开展融资融券业务的券商。融资融券业务为我国持续低迷的证券市场注入了新的活力;同时我们也要时刻注意在开展该项业务时可能面临的各种风险,及时进行干预、控制。     

融资租赁风险与控制

建立融资租赁项目风险控制体系对金融租赁公司来说是至关重要的事情,开展融资租赁业务,就应高度重视风险控制。     

浅析我国证券公司的内部风险控制

进入20世纪80年代以来,国际资本市场动荡不安,国内证券公司在持续低迷的市场行情中,大量破产关闭,出现了行业性系统风险。在加入WTO后,国内证券公司不仅面对国内同行的竞争。还要面对国外投资银行的挑战．国内证券公司强化风险控制、提高核心竞争力刻不容缓。因此研究证券公司的风险内部控制问题不仅具有理论意义,更是保证我国证券公司、证券市场乃至国民经济健康、稳定发展之必需。     

融资租赁的风险与控制

一、融资租赁的风险产生机制融资租赁风险的产生,不外乎是其业务的内在特征和业务运行的外部环境共同作用的结果。1.融资租赁的内在特征导致风险融资租赁作为一项金融服务,其在业务运行中必然存在与其他信用     

地方政府融资平台风险及其管理与控制

在"保增长,扩内需"口号的影响下,我国地方政府融资平台对经济企稳回升做出了积极的贡献。但是同时也带来了严重的风险,因此,地方政府应采取有效的措施管理和控制其融资平台风险。     

地方政府融资平台风险及其管理与控制

在“保增长,扩内需”口号的影响下,我国地方政府融资平台对经济企稳回升做出了积极的贡献.但是同时也带来了严重的风险,因此,地方政府应采取有效的措施管理和控制其融资平台风险.