四川证券市场与证券监管

当前,四川证券市场继续保持西部地区领头羊的地位。截至2007年底,四川辖区共有A股上市公司64家,全年实现融资217亿元;证券公司5家,证券营业部132家,证券服务部60家,全年实现证券交易额33013亿元,投资者开户数近540万户,5家证券公司全年实现净利润22亿元;具有证券投资咨询业务资格的投资咨询机构3家,基金公司分公司3家,外资证券机构驻华代表处1家;期货公司4家,期货营业部5家,投资者约近万户,期货交易额7434亿元。2007年,四川证监局认真贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神,不断深化辖区监管责任制,切实抓好上市公司治理专项活动,     

规范证券机构经营行为 防范证券市场金融风险

我省证券业自1988年起步以来，经营机构发展迅速，经营规模不断扩大，经营效益日益提高。截至1996年底，全省已有证券经营机构对家，其中具有法人性质的专业证券公司4家，下届营业网点42个；信托投资公司兼营证券交易的营业部20家；全国及外省证券公司在我省的分公司、营业部7家。从业人员2000多人，全省证券经营机构1996年末总资产58亿元，比上年增长76％；总负债45亿元，比上年增长80％，所有者权益13亿元，比增110％，全年实现利润23474万元，增长3．7倍。全年全省证券交易量为2985亿元，比上年增长3倍。以上数字可以表明，1996年的我省…     

中国证券市场信息化概况

最新统计数据显示,截至2003年2月底,我国证券市场在境内外上市公司总数1280家,筹集资金8943亿元,总市值42975亿元,证券化率(总市值占GDP的比重)41.96%;现有证券公司126家,资产总额5791亿元,总注册资本1080亿元;证券营业部约3000家;开户投资者6904万户。纵向看,我国证券市场规模     

必须加快证券市场的发展步伐

<正>证券市场是长期资金市场,它能改变单一依靠银行信贷的融资格局,将竞争机制引入企业筹资渠道,进而提高资金使用效率,并使得投资多样化。我国目前证券市场发展还很不够,除了在经济发达的大城市和沿海城市外,有相当部分中、小城市和县(市、区)几乎没有。这与我国经济、金融形势的发展很不相适应,因此,必须加快证券市场的发展步伐。以三明市为例,三明是一个现有250万人口的重工业城市,工农业总产值达125亿元,国民收入达58亿元,经济发展水平尚属中等,居于全国187个城市的25位,而证券市场发展却比较落后,目前尚无一家专营证券业务的证券公司(或交易所),证券买卖业务仅靠福建兴业银行证券交易营业部三明代办点和省闽发证券有限公司在三明10家城市信用社设立的代理点办理。据不完全统计,截止1991年末,累计证券交易额仅为4000万元左右,约占发行总额的五分之一,这显然不适应经济发展的需要。     

台湾的证券市场

<正> 一、台湾证券市场的管理体制 台湾证券市场的管理体制是:证券市场的业务主要由“行政院”证券指导小组、“经济部”证券管理委员会、台湾证券交易所以及证券商等机构进行管理和推动。 1.证券指导小组:由“中央银行”总裁、“财政部”部长、“经济部”部长、台湾省政府财政厅厅长以及证券管理委员会主任委员等组成,为决定证券政策之指导机构。 2.“经济部”(现已划归“财政部”)证券管理委员会:以监督管理证券发行与流通市场为主要任务。依据证管会组织条例之规定,证管会掌管证券募集、发行上市、证券投资信托事业、证券商、证券交易所及证券公司之审批、检查、监督、融资、融券业务和证券管理     

我国证券市场发展模式研究

自1981年发行国库券以来,随着有计划商品经济的发展和经济体制改革的推进,证券业务有了很大的发展。据不完全统计,11年来我国累计发行有价证券近2000亿元,上市转让的累计交易在100亿元以上。90年代证券市场如何发展,发展的目标模式是什么,我们谈一点粗浅的认识。证券市场建立的前提和过程目前,我国证券发行和交易虽然有了较大的发展,但尚未形成完     

小统计

年代类别全栩1990年末1.全国各典人民币有价证券合许发行其中:国众债券 全.债券 股某2.各类外币债.吕计没行2619亿元1027亿元285亿元46亿元50亿典元1990年末杏类证券上市交昌其中:股票交昌187亿元!8亿元年代二,」名称证券公司信托投资公司及共他金胜机构设立的证券曹业部证券文昌所(上海、深圳)1991年8月300多家2家小统计~~     

我国证券市场运行模式分析

要发展我国证券市场还应当尽快确定我国证券市场的未来模式。以把握证券市场发展的基本走势。基于此,我们先来考察各种证券运行模式的不同特点。为简化起见,本文将中外各种证券运行模式概括为以下三种: 模式Ⅰ:这种运行模式具有高度自由化的特点,表现在:(1)各级证券管理机构的职能仅限于制定或执行有关的法律和法规,为证券市场的自由运行创造条件,而对具体业务一般不直接加以干涉。目前具有一定发达程度的证券市场的国家和地区。     

继续抓住证券市场大发展机遇,做大做强浙江金融业

一、浙江对证券市场的利用力度仍有待加强 自浙江省政府2008年颁布<浙江省人民政府关于浙江金融业深化改革加快发展的若干意见>(浙政发(2008)34号)和<浙江省人民政府关于进一步加强我省企业上市工作的若干意见>(浙政发(2008)35号),提出要大力推动符合条件的优质企业上市融资、鼓励符合条件的企业进行债券融资、积极发展证券期货信托等金融组织、大力发展基金投资类组织、健全地方产权交易市场,浙江证券金融业得到了进一步的发展,2008-2009年,全省新增上市公司23家,占全国新增家数的12.3%.通过证券市场募集资金217.8亿元,发行公司债31.5亿元,在金融危机中有力地支持了浙江经济的稳定发展;目前,浙江信托与基金投资类机构发展也在有序推进中,未上市公司股份转让试点已正式启动,地方资本市场初级体系也在对浙江经济的发展发挥着越来越重要的作用.     

机构证券投资:证券市场成熟的标志

机构证券投资简而言之就是各种机构以自有资金和其他能利用的资金进行证券投资活动。一般来说,进行证券投资的机构主要包括:商业银行、保险公司、养老基金、投资公司等。在西方证券市场上,机构投资者所占比重达65％以上,远远大于个人投资。这种格局是被认为是一个成熟证券市场的重要标志。 一、我国培育机构证券投资的必要性 1.培育机构证券机构。     

未雨绸缪 推陈出新 打造品牌 引领同业——广东省分行“第三方存管”业务高速发展侧记

广东是全国的经济大省，证券市场规模巨大。近年来广东省分行在总行的支持、指导下，大力发展“第三方存管”（以下简称CTS业务）业务，先后与广东证券、中投证券、民安证券、汉唐证券、长江证券等证券公司开展业务合作，在广东当地CTS业务中，市场份额超过95％，始终保持在省内金融同业中的领先地位。截至2006年6月末，存管证券客户交易结算资金余额已达28.25亿元，占建设银行全行的24．29％，位居全行第一；存管机构及个人客户达26．10万户，占全行的17．21％，位居全行第一；累计完成证券资金转账交易额49．23亿元，占全行的22．30％，位居全行第一；累计实现手续费收入159．06万元，占全行的19．55％，位居全行第一。     

建立市场化的证券公司退出机制

自从1987年我国第一家证券公司"深圳经济特区证券公司"注册开始,伴随着我国证券市场十多年的发展,截至2004年6月底,我国证券公司的数量已达到了130家.在这期间,有多家出事证券公司被中国证监会采取关停并转的方式处置,其中,大连证券成为我国首家被中国证监会取消证券业务许可证并责令关闭的证券经营机构.     

我省证券机构的现状与对策

我省证券机构的现状与对策翁星证券机构，作为证券市场的交易中介，起着促进交易、开拓市场、平稳市场等重要作用，是证券市场体系中不可缺少的部分。但是我国现有的证券商队伍远远落后于市场发展对中介职能的要求，如何按照证券市场建设的八字方针＂法制、监管、自律、规...     

加强证券市场监管之我见

近年来，国内股票市场发生了一系列证券违法违纪案件，不仅动摇了投资者的信心，而且严重影响了证券市场的健康发展。因此，证券市场监管亟待加强。综观股票市场发生的一系列违法违纪案件，突出表现在以下两个方面：一是上市公司提供虚假财务会计信息。中国证监会已查明广厦（银川）实业股份有限公司通过伪造购销合同、伪造出口报关单、伪造金融票据等手段，虚构主营业务收入７．４５亿元，其中：１９９９年１．７８亿元，２０００年５．６７亿元。二是年度审计报告严重失实。２００１年，审计署对１６家具有证券期货业务审计资格的会计师事…     

厦门证券市场10周年回顾与展望

经过10年的发展，截至2000年底，我国证券市场境内外上市公司已达1211家，境内外筹资总额累计9443.2亿元，境内股票市价总值4.8万亿元，相当于2000年国内生产总值的57％。在全国证券市场发展一片繁荣的背景下，作为我国最早对外开放的4个经济特区之一的厦门市的证券市场，经历10年的快速发展与规范之后，也逐步走上稳定、健康发展的道路。一、厦门证券市场10年回顾(一)证券发行。1990年以来，厦门市各类企业通过向社会公开发行股票、企业中长期债券及短期融资券共计68.19亿元，其中通过发行新股和配股募集资金53.96亿元人民币，发行中长期企…     

证券市场对储蓄动员的中外比较

目前,我国证券市场尚处于初期发展阶段。截至1990年底,我国国内各种有价证券累计发行额达2619亿元,有价证券存量1700多亿元,累计上市交易额达187亿元,证券资产占金融资产的比重在12%左右,它与西方发达工业国家金融资产证券率在50%以上相比显得微不足道。从国民生产总值证券率来看,1989年末我国仅为8%左右,美国达到113%,韩国为71.4%。这表明,我国证券市场在储蓄动员方面的能力明显不如一些发达工业国家。下面,我们通过国际比较来研究证券市场对储蓄动员的贡献。     

亟须加强证券经营机构的业务监管工作

亟须加强证券经营机构的业务监管工作林怡证券经营机构是在证券市场中为证券发行和交易服务的中介机构。在证券市场规模日趋庞大的今天，参加证券交易的人员众多、交易频繁，带来了巨额资金运动，要求有一个高效、合规、有信誉、有专业人才、设施先进的证券经营机构。人民...     

我省金穗卡业务发展缓慢的原因和对策

我省金穗卡业务发展渐显缓慢之势。至1998年底,全省发卡量22.5万张,信用卡部门存款6.2亿元,特约商户1294家,消费累计2.25亿元,代收代付累计金额4.1亿元,其中发卡量和存款比上年呈下降趋势,其它各项指标增长减缓。一、我省金穗卡业务发展缓慢的主要原因农业银行金穗卡起步晚(仅8年,我省仅6年),处于起步期,发展信用卡业务没有现成的经验,市场经济又不成熟,还要面对激烈的市场竞争,因而面临和存在的问题很多。既有全局性的共性问题,又有我省的特殊情况;既有外部环境因素的制约和市场因素的影响,又有内部认识的偏差和工作不到位。但总的来说,制约我省金穗卡业务发展的主要原因来自内部,概括起来是以下五个原因(因素):     

券商大看台

证券行业:业绩基础向好经纪占比提升中原证券前7月,全行业107家公司累计实现净利润578亿元,超过去年全年482亿元的水平;依赖"以量补价"而实现收入增长的经纪业务,对总收入的贡献进一步增加。在上半年股指涨幅超过50%的市场背景下,证券公司的自营投资     

北京地区会计师事务所服务收费情况分析

一、调研概况 (一)样本的选取 我们以执业资质、2009年业务收入和注册会计师人数为指标选取5家事务所作为测算样本.其中,具有证券期货相关业务资格的事务所(以下简称证券所)2家、非证券所3家;2009年业务收入500万元以下的2家、500万至1亿元1家、1亿元以上2家;注册会计师人数在100人以下的3家、100人以上2家,基本代表了北京地区大、中、小不同规模事务所.