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证券公司合规管理体系的现状、问题和对策 总被引:1,自引:0,他引:1
合规管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发,系统性风险集中显现,与合规管理机制缺失密不可分。认真研究国内外金融业合规管理状况,加强国内证券公司外部合规法规体系建设,建立公司内部合规检查与监督机制,塑造合规文化,将有助于证券公司的规范经营和持续发展。 相似文献
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目前,国内券商无论是在资产规模、资金实力、管理体制、经营效率还是人才素质上,都难以与境外券商抗衡。特别是国内许多券商不是在加强管理上动脑筋、想办法,而是抱着"法不择众"的心理,投机取巧,试图以违规经营,录得自身发展。笔者根据近几年参加金融企业会计信息质量检查亲身经历,对证券公司违规违纪现象予以剖析,分析其形成的原因,并提出相对应的对策建议。一、证券公司违规经营的主要表现形式1.高息揽储,违规融资。证券公司为了解决短期头寸紧张的窘境,或为了筹集自营资金,一是通过柜台卖出回购形式卖出储单,将揽储资金隐藏在 相似文献
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证券行业是一个高风险的行业,如何防范和化解证券业的经营风险,不仅是监督机关必须考虑的一个重要问题,也是证券公司面临的一个重大课题。内部稽核工作是证券公司独立的专职监督部门,是对公司经营活动全过程进行的一种内在经济监督,目的是防范风险,纠正违规,加强内控,自我保护。证券公司内部稽核和外部检查是不同的,主要体现在:(1)依据不同。外部检查主要依据是国家有关的法规政策,内部稽核的主要依据除了国家法律法规以外更注重公司的规章制度。(2)侧重不同。外部检查主要是规范运作,如检查偷税漏税;内部稽核侧重于防范风险,自我保护。 相似文献
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证券公司融资问题一直是人们关注的一个焦点。由于证券公司自身的特殊性,商业银行向证券公司贷款意味着银行资金进入股市,在证券市场不规范的情况下,即加大了证券市场的风险,又加大了银行的经营风险。因此,银行资金违规流入股市被明令禁止,证券公司融资总理 也迟迟未能解决。 相似文献
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金融开放的稳步扩大给中国证券业带来了跨越式发展的新机遇
加入世界贸易组织后,中国资本市场对外开放领域不断扩大和加深,一方面,境外市场的理念、资金、技术和人才将持续流入境内市场寻求发展;另一方面,境外市场的成熟运作,价值投资的长期偏好,又将吸引境内部分资源走出去满足需求。证券公司作为最具活力的中介机构,在充当这些市场中介的活动中,必将在对外开放中发现机会,赢得机遇。 相似文献
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近年来,由于我国证券资本市场持续低迷,加之法律法规和金融监管制度不够完善,部分证券公司违法.违规经营风险不断暴露,多家“问题券商”被撤销、关闭、托管或出售。在对“问题券商”的处置中,因为缺乏对机构投资者债权的明确处理意见,机构投资者的合法权益不能得到充分保护。主要问题在于: 相似文献
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加强证券公司内部控制的几点思考 总被引:4,自引:0,他引:4
2004年我国的8家证券公司因严重违法违规,先后被托管经营、行政接管或停止证券业务资格,中国证监会对这几家证券公司均已正式立案稽查。证监会对券商采取的监管措施不断加大。2004年下半年,对证券公司的整治措施不间歇地出台:要求券商开展自查摸清底数,制定整改措施;对客户交易结算资金提出了五项内控要求。 相似文献
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证券公司的内部控制是其防范金融风险、规避违规经营、管理失控等问题的有效措施,然而当前证券公司内控有效性却较为低下,这不利于证券公司的有效运作和资本市场长期稳定的发展.本文从证券公司实际出发,分析了我国证券公司在内部控制方面存在的具体问题,并探讨了相应解决措施,以完善内部控制制度,提高内控有效性,为证券公司和资本市场的良性发展建立一个良好的环境. 相似文献
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近年来,我国已有南方、大鹏、汉唐、北方等20多家证券公司相继被关闭或托管,市场系统性风险充分显现,这种状况着实令人担忧。造成证券公司经营危机的直接原因,一般是违规开展代客理财业务、挪用客户保证金和自营业务严重亏损等。但深层次原因则是外部风险监管缺位和内部风险控制薄弱。基于我国具体情况和国际成功经验,笔者认为,改进我国证券公司风险监管应从转变监管理念,建立一个核心、三道防线以及优化外部生存环境入手。有的放矢,稳步推进。 相似文献
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根据中国证券监督管理委员会官方网站处罚公告栏的信息,截至2005年11月4日证监会宣布广东证券股份有限公司被责令关闭止,2005年共有14家证券公司被责令关闭,其中包括大鹏证券、闽发证券、汉唐证券和南方证券等,家数和密度均创历史之最。纵观证监会发布的各处罚文件,该等券商被托管或责令关闭的共同原因可简单概括为严重违规。诚然,众券商选择违规经营有行业环境、外部监管不力等因素的影响,但从证券公司内部管理层面来看,严重违规即意味着其内部控制失效。根据有关规定,内部稽核部门对公司内部控制执行监督职能,那么,这些被责令关闭的券商在事发前,其各自的稽核部门是没有做到恪尽职守报告相关的风险,还是没有尽职忽略了风险, 相似文献
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2007年9月27日,上海证券交易所发布《关于合格境外机构投资者证券交易有关事项的补充通知》。公告称,鉴于其债券交易技术系统已进一步更新完善,2002年发布的《上海证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则》第十四条“因技术原因,合格投资者暂不能参与国债回购和企业债券的交易”的规定予以废止,允许合格境外机构投资者(QFII)通过受托证券公司参与市场债券和债券回购交易。 相似文献
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十届全国人大常委会第十八次会议通过的修改后的《证券法》,一个很重要的内容就是对证券公司的监管制度进行了全面的修订和完善。此次修订中,《证券法》第六章“证券公司”修改了十三条、增加了十三条、删除了九条,条文从二十九条增加到三十三条,是修订幅度最大的一章。此次《证券法》关于证券公司监管制度的修订全面体现了“加强投资者利益保护、推动证券公司规范发展”的指导思想,在总结实践经验的基础上,完善了监管制度,强化了客户资产的法律地位,保护投资者交易安全;积极借鉴境外成熟做法,改进证券公司监管模式。 相似文献
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这是一起违规主体在境外将外汇直接划给地下钱庄所控SUB9境外公司,在境内支付人民币的私自买卖外汇案。虽然公司注册地在境外,但其在境内开立账户进行违规活动,同样要受到处罚。 相似文献
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我国的证券公司大都存在内部规章制度浮于形式、缺乏对公司高管人员的约束力以及公司治理结构不完善的问题,这也是近年来多家证券公司为了追逐利益而频频违规遭受查处,甚至被宣布托管和关闭的原因之一。所以,证券公司稳健运营的关键是加强内控机制。 相似文献