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制裁已成为介于“外交”和“战争”之间的重要政策工具之一,其比外交压力更有效,比战争成本更低。金融制裁作为制裁的最重要组成部分,通过限制资金从目标国政府、实体、个人流入或流出等,将制裁对象隔绝于全球金融体系之外。当前,金融制裁成为大国博弈的新方式,研究美国对俄罗斯金融制裁的演进历史可知,美国对俄罗斯常用金融制裁工具涉及资金使用、资金融通、支付结算、信用声誉、扩大制裁5大层面12种,各工具通常配合使用,以达到“极限施压”目的。面对美国金融制裁,俄罗斯采取了多样的反制措施,很大程度上缓解了金融制裁带来的冲击。当前,除了贸易、科技、舆论等方面外,金融领域正成为中美博弈的核心领域,中美金融摩擦进一步升级的概率正在加大。我国要坚持底线思维,增强忧患意识,综合运用多种手段,做好应对美国金融制裁的准备。
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《金融监管研究》2019,(11)
2008年次贷危机后,反洗钱逐步成为金融监管跨境执法的重点关注对象,而长臂管辖原则这一具有"单边主义"色彩的管控手段,成为美国反洗钱跨境执法的重要工具。本文回顾了美国反洗钱长臂管辖原则的来龙去脉,梳理了长臂管辖的三类适用情形和四种判定原则,并对2008～2018年间45家机构54次遭受美国1亿美元及以上的反洗钱巨额处罚的案例进行了归纳分析。通过分析,本文发现美国反洗钱处罚具有处罚主体的"交叉性"、涉嫌类罪的"行业性"和处罚金额的"威慑性"三大特征。鉴此,本文提出了持续完善我国反洗钱域外管辖、持续研究国外长臂管辖的实际判例以及密切关注美国反洗钱执法的新变化等政策建议。 相似文献
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美国法律在全球的比较优势,超越其金融水平。美国及其盟国采用国际金融制裁是刑事附带行政、情报和民事管辖权的体现,借助联合国各个专门委员会、UNODC、INTERPOL、IMF、FATF、Egmont、APG等国际组织有效运作。普遍管辖权及其配套管辖权法律体系,是联合国多个公约和国际条约认可的,中国也是缔约国,这是二战以后的国际格局,大势所趋,几十年来日臻完善。在批评美国擅自使用“长臂管辖”的同时,我们更应反躬自省,格物致知,重视自身在国际法领域的重大缺陷,为保卫国家金融安全尽职尽责。 相似文献
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国家外汇管理局江西省分局课题组 《金融与经济》2019,(6)
随着我国高水平开放,对资本项目可兑换要求不断的提高,以合规监管为主的外汇管理方式已不能适应开放发展的需要,亟需加快建立并不断完善跨境资本流动"宏观审慎+微观监管"两位一体的管理框架。长臂管辖以最低限度的联系为理论基础,联接宏观形势分析预测与微观主体行为监管,在实践中能够更大限度地施加监管影响力,更广范围地投射监管触角,成为深化外汇管理改革的探索方向。在借鉴欧美发达国家"反逃税""反洗钱"等领域长臂管辖经验的基础上,剖析我国外汇管理与统计存在的问题及制约因素,从长臂管辖角度进行外汇管理改革探索,补充和完善现有管理框架。 相似文献
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自2月份俄乌冲突不断升级,美国对俄罗斯的金融制裁不断加码,俄罗斯也相继出台反制裁措施应对。在美俄的金融制裁博弈中,中国应从政治角度考虑国家金融安全,提前做好应对预案,保障我国外汇储备安全,并加快人民币国际化进程。 相似文献
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金融制裁作为经济制裁的重要手段之一,已经成为美国实现其对外政策目的的常见工具。就金融制裁实施的手段而言,主要有:冻结或冻结并没收资产;财政制裁;切断美元获取能力和使用美元渠道;禁止全球金融机构与被制裁对象交易;制裁对方银行体系。美国具有发起金融制裁的基本条件,这是当前美国和美元所拥有的国际货币金融体系中心地位所吻合的。也就是说,当前全球金融制裁的核心特征,具有不对称性。 相似文献
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《爱国者法案》将全球商业银行绑在了美国反恐反洗钱的战车上,该法案所确立的“长臂管辖原则”会导致外国银行因违反美国国内法而被起诉,被处以巨额罚款,进而影响银行的国际声誉。慑于“长臂管辖原则”,银行开始以违反国际制裁政策为由,拒付信用证项下的相符单据,从而产生了“制裁例外”的情况。 相似文献
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大国博弈竞争由军事"热战"、军备"冷战"、贸易"封锁"等传统形态转向以金融制裁为代表的"聪明制裁".围绕货币融资的"阻击"与"防御"是经济战中金融制裁与反制裁的集中表现,选择大国案例进行定量分析,试图揭示大国金融制裁博弈的特征,并提出策略应对.主要结论:一是宏观评估发现金融制裁对经济存在累积的破坏效应,反制裁措施能有效减缓;二是微观评估发现金融制裁的危机传导路径中,汇市和债市的制裁效应显著,揭示出市场恐慌情绪的杠杆效应.策略建议:一是建立反制裁法律体系,提早布局反制裁战略方案;二是树立市场信心,消除潜在的恐慌性杠杆效应;三是保持国债市场金融基础设施穿透式监管功能,渐进式开放国债市场,提升金融韧性. 相似文献
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金融制裁是美国诸多制裁方式中的一种,呈现典型的非对称性特征,有全套成熟的法律法规体系作支撑,美国交叉灵活运用国家制裁、名单制裁、行业制裁和二级制裁,实现其政策目标。在执行机制上,美国财政部通过其下设的海外资产控制办公室和金融犯罪执法网络实施对外金融制裁。根据综合实力不同,国际上应对金融制裁的方式可归纳为阻断、反制和规避,阻断经验对中国有较好的借鉴意义。面对美国可能发起的以金融制裁方式对中国进行遏制和打压,我国应理性看待中国的经济发展现状,主动提前做好风险防范预案,探索中国版的域外管辖和制裁名单管理机制,加强金融基础设施建设和金融对外开放,积极融入世界经济发展体系之中。 相似文献
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支付结算作为国际经济贸易的核心环节,逐步成为以美国为首的西方国家实施金融制裁的重点领域。近年来,西方国家通过国际银行卡组织、跨境支付清算系统和金融技术服务来对支付领域实施多重制裁,如何应对制裁及进行反制裁成为许多经济体面临的新问题。本文在总结梳理俄罗斯受到的支付领域制裁的基础上,分析俄罗斯央行发展国内的实时支付系统、建立自主的金融信息传输系统、建立本土独立卡组织支付清算网络和研发数字卢布以及发布“卢布结算令”等支付反制裁措施,结合我国实际提出相关建议,为未来应对支付领域制裁提供参考。 相似文献
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中美金融脱钩进程并未因美国对华贸易谈话“再挂钩”之表述而逆转。“脱钩”具有多重解释维度,然金融脱钩本质为中美主动打破两国基于美元体系业已形成的“出口一融资”相互依赖关系。美国利用美元体系加深他国对美元体系的脆弱性联结,又凭借自己对美元体系的较低脆弱性推进与他国脱钩。世界金融网络中心地位赋予美国“武器化”相互依赖关系的能力,实现对他国的有效监控、胁迫与制裁。美国通过出口管制影响中企生产与融资,挑起汇率争,威胁断连金融基础设施,在边境后措施上谋求得利。同时,美国一方面设置投资禁令,打破美元流失而又要为履行国际货币债务人义务不得不过分量化宽松的循环,另一方面颁布明显针对中国的《外国公司问责法案》,基本切断中概股在美融资渠道。美国对华金融脱钩措施不具有充分的法律基础,应对美国可能的单方面金融脱钩是持久战,短期内仍应着眼美元体系内非对称性相互依赖,长期则应形成美元体系外自我循环体系。 相似文献
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近年来,针对一些企业采取种种手段逃废金融债务,恶意拖欠银行、信用社贷款本息的不良倾向,各地人民银行分支机构在当地政府支持下,积极组织各家银行、信用社,对这些企业和贷款人,实行了联合制裁。但是,纵观这些作法,多是局限金融部门所拥有的手段,诸如行际间的开户、结算?.. 相似文献
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俄乌冲突爆发以来,美国等西方国家对俄罗斯采取了一揽子严厉的经济金融制裁措施,禁止与俄罗斯央行、政府部门和金融机构开展金融交易,冻结俄罗斯金融机构和个人在境外的金融资产,切断俄罗斯金融机构与SWIFT等跨境支付金融基础设施的联系,对俄罗斯金融市场造成了很大冲击,俄罗斯股市和汇率出现暴跌。为了应对西方制裁措施,俄罗斯采取大幅提高利率、贸易本币结算、启动国内替代性支付体系、实施外汇管制、提供流动性支持、降低存款准备金率、阻止外国投资者抛售在俄资产、允许国内债务人用本币偿还外债以及实施其他紧急宏观审慎调控措施,对稳定俄罗斯汇率和资本市场发挥了重要作用,本文研究俄罗斯的应对措施及对我国的借鉴意义。 相似文献
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金融行政处罚是中国人民银行实施货币信贷政策，履行金融监督管理职责中的重要手段。作为中华人民共和国的中央银行及其工作人员，应当了解金融行政处罚的有关知识，认真贯彻《中国人民银行行政处罚程序规定》，做到依法行政，依法处罚。但在实际工作中，人民银行和金融机构的工作人员往往对金融行政处罚与行政处分、 相似文献