2005年国际金融大事记

2005年1月1日中国人民银行行长周小川收到反洗钱金融行动特别工作组(120)的邀请函,中国正式成为反洗钱领域权威性国际组织的观察员。2005年1月5日昨日,香港证券交易所发布关于2005年首次公开招股申请的公告,四家内地银行榜上有名,他们分别是中国民生银行、交通银行、中国建设银     

《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》出台

4月12日，为维护正常的金融秩序，中国人民银行拟出台银行、证券、保险行业反洗钱规定，发布了《银行业金融机构反冼钱规定（征求意见稿）》、《证券、期货业金融机构反洗钱规定（征求意见稿）》、《保险业金融机构反冼钱规定（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。     

中国反洗钱若干问题思考

2003年3月1日,《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》正式实施,掀开了中国反洗钱新篇章。"一个《规定》、两个《办法》"颁布实施以来,各商业银行认真组织宣传、培训和贯彻执行,按照要求建立反洗钱内控制度,落实反洗钱岗位责任制,并向人民银行报告了大量的可疑支付交易,为我国反洗钱工作,特别是金融业的反洗钱     

省农行营业部举办反洗钱培训班

5月29日，省分行营业部举办2004年第一期反洗钱培训班，营业部反洗钱领导小组成员、全辖网点九级主管、多点行保卫部、财会部经理、外汇会计共120人参加了培训。营业部纪委书记、反洗钱领导小组副主任罗炳坤出席并主持开班典礼，并就反洗钱工作的重要性及规范操作程序做了重要讲话。     

十年铸剑——人民银行济南分行反洗钱工作掠影

<正>2016年是我国《反洗钱法》颁布十周年。十年来,人民银行济南分行党委高度重视反洗钱工作,将反洗钱作为维护金融秩序、遏制洗钱及上游犯罪的有效手段,建立了由人民银行济南分行牵头,山东省高级人民法院、省人民检察院、省公安厅、青岛海关等25个部门参加的山东省反洗钱工作联席会议,协调各部门、动员全社会开展反洗钱工作,逐步形成了分工明确、运转顺畅的反洗钱监管协调机制和洗钱案件查办机制。共组织检查县级以上金融机构833家,对31名高级管理人员及直接责任人进行了处罚。向中国反洗钱监测分析     

十年铸剑——人民银行济南分行反洗钱工作掠影北大核心

2016年是我国《反洗钱法》颁布十周年。十年来．人民银行济南分行党委高度重视反洗钱工作,将反洗钱作为维护金融秩序、遏制洗钱及上游犯罪的有效手段．建立了由人民银行济南分行牵头．山东省高级人民法院、省人民检察院、省公安厅、青岛海关等25个部门参加的山东省反洗钱工作联席会议．协调各部门、动员全社会开展反洗钱工作．逐步形成了分工明确、运转顺畅的反洗钱监管协调机制和洗钱案件查办机制。共组织检查县级以上金融机构833家．对31名高级管理人员及直接责任人进行了处罚。     

加大反洗钱力度 国家外汇管理局举办反洗钱业务培训

本刊讯 为提高全国外汇管理人员的反洗钱素质，2月18日上午，为期3天的国家外汇管理局反洗钱业务培训班在昆明开班，国家外汇管理局副局长李东荣在开班仪式上总结了近期的反洗钱工作，布置了下一步反洗钱任务。来自全国各省(区)的150余名外汇领域反洗钱业务骨干参加了培训。     

黑龙江省金融机构“我与反洗钱”演讲比赛及征文活动颁奖在哈举行

2013年12月25日,黑龙江省金融机构"我与反洗钱"演讲比赛决赛及征文颁奖活动在人民银行哈尔滨中心支行举行。人民银行反洗钱局巡视员刘争鸣、哈尔滨中心支行副行长林佐明、哈尔滨中心支行副行长宋志国、黑龙江省公安厅经侦总队总队长梁若冰,省银、证、保监局反洗钱部门负责人以及金融机构领导出席颁奖仪式。在哈金融机构反洗钱从业人员400余人到场观看,人民银行各市(地)中心支行设分会场,辖内金融机构反洗钱工作人员通过电视电话连线观看了演讲比赛和颁奖仪式。     

法律资讯速递

1、《中华人民共和国反洗钱法》已于2006年10月31日由第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过。《反洗钱法》共三十七条。其主要内容包括：一是明确国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工。二是明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务。三是规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限。四是规定开展反洗钱国际合作的基本原则。五是明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任。该法自2007年1月1日起施行。     

云南省农行开展2016年反洗钱主题宣传活动

<正>根据农总行以及当地人行的要求,云南省农业银行各级行于2016年8月1日至10月31日组织开展了《反洗钱法》颁布实施十周年主题宣传活动。层层部署,做好活动准备工作。云南分行结合自身点多面广的实际,突出民族、边境等特点,提倡环保,深入单位和群众进行宣传。将全省662个对外营业网点作为反洗钱宣传主阵地,以"《反洗钱法》颁布实施十周年"为主题,充分利用网点优势向社会各界宣传反洗钱法规、反洗钱知识,确保"反洗钱宣传"落实到位,各     

中部地区反洗钱论坛在湖北宜昌举行

<正>2008年7月19日,由人民银行武汉分行主办的"中部地区反洗钱论坛"在湖北宜昌举行。人民银行反洗钱局唐旭局长作为特邀嘉宾出席会议并作重要讲话。人民银行太     

中国反洗钱工作有效性研究北大核心CSSCISSCI

反洗钱体系的有效性一直是国际上争论的重要课题。本文通过9000份问卷的发放,对人民银行反洗钱工作人员、商业银行反洗钱专职工作人员、商业银行其他业务人员和商业银行临柜人员进行调查,获得大量一手数据,经分析得出结论:1.中国反洗钱立法、反洗钱监管、反洗钱资金监测、反洗钱调查"大部分有效",反洗钱司法诉讼和反洗钱国际合作"基本有效";2.内控制度、金融机构客户身份识别、大额和可疑交易报告制度、身份资料和交易记录保存"大部分有效"。     

甘肃金融动态(2013.04.16-2013.05.15)

4月16日中国华融资产管理股份有限公司甘肃省分公司组织观看警示教育展。甘肃分公司总经理张焕涛主持并讲话,分公司及西宁营业部共50多名干部员工分批认真观看了展览并进行了座谈。4月22日中国人民银行兰州中心支行安排部署了芦山地震后全省防震防灾有关工作。4月23日中国人民银行兰州中心支行组织召开2013年全省金融机构反洗钱工作座谈会。全省各银行、证券期货、     

反洗钱监管新思路:金融机构反洗钱工作分级评估

2007年1月1日《反洗钱法》正式颁布实施后,反洗钱监管范围扩大,而履行反洗钱法律义务金融机构的反洗钱工作刚刚起步,内控制度不尽完善、从业人员的业务素质有待提高、履行反洗钱法律义务的相关配套各项制度和工作机制有待顺畅,同时地市级以下人民银行分支机构从事反洗钱监管工作的专业人员、专业技能"双缺少",这就形成了少量的监管人员面对众多被监管机构的局面,为应对上述种种挑战,本文探索金融机构反洗钱监管的新思路,研究制定了《邯郸市金融机构反洗钱工作分级评估办法(试行)》,以施行金融机构反洗钱工作分级评估制度创新反洗钱监管模式,督促金融机构提高反洗钱能力,使金融机构将反洗钱工作与日常经营活动有机结合起来,自觉、全面、高效地履行反洗钱法律义务,进而探索提高人民银行反洗钱监管的效能,增强监管的针对性和有效性。     

数字人民币与反洗钱:机遇、挑战和应对

数字人民币支持可控匿名,可后台集中全量用户信息和交易数据,有助于快速识别和追踪洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动,对现有反洗钱工作产生重要影响,这对客户身份识别、大额和可疑交易报送、交易记录保存等反洗钱工作提出新的要求.本文基于现有公开信息,结合数字人民币推广应用的具体实践,并立足反洗钱法定义务的履行,分析其对反洗钱工作带来...     

境外发达国家和地区保险业反洗钱立法分析及对我国的借鉴

目前,我国已建立起比较健全的、以"一法四令"为核心的反洗钱法律法规体系,反洗钱工作基本实现了有法可依,反洗钱监管理念正从"合规为本"向"风险为本"转变。由于"一法四令"制定时间较早,更多体现"合规为本",而非"风险为本",导致保险业反洗钱相关立法需要适应监管理念调整进行相应完善。以不同类型的保险产品洗钱风险评估结果为基础,深入研究境外发达国家和地区保险业反洗钱立法情况和FATF及IAIS对保险业反洗钱相关建议和要求,并结合中国保险业反洗钱立法实际,对完善我国保险业反洗钱立法提出政策建议。     

全面提高反洗钱工作有效性——中部地区反洗钱论坛综述

随着《反洗钱法》的实施和反洗钱工作的深入开展,为推动中部地区反洗钱研究工作,提高反洗钱工作水平,人民银行武汉分行召集举办"中部地区反洗钱论坛",邀请中部六省人民银行及湖北省反洗钱工作战线的专家、学者参加。论坛代表围绕"提高中部地区反洗钱工作有效性"这一主题进行了热烈的探讨,所交流的问题涉及当前反洗钱工作的形势、难点、重点,以及监管工作、激励机制、研究方向等多方面问题。     

资讯

亚太反洗钱组织第十六届年会在上海开幕 本刊讯7月16日，亚太反洗钱组织第十六届年会在上海正式开幕，这是中国作为成员国首次举办该组织年会。来自该组织41个成员和世界银行、国际货币基金组织、金融行动特别工作组等观察员的400余名代表参加了会议。中国人民银行副行长李东荣、上海市常务副市长屠光绍出席会议开幕式并致辞。李东荣表示，随着国际形势的发展，国际反洗钱标准已经发生重大变化，这将会对亚太地区反洗钱工作产生新的影响，带来新的挑战。中国作为亚太反洗钱组织轮值主席和重要成员，将会继续认真履行国际义务，不断支持并积极参与亚太地区反洗钱和反恐怖活动融资的合作。     

反洗钱--美国在行动

9月2日,美国财政部总顾问戴维·奥福豪斯(David Aufhauser)突然宣布,他将于9月末离开财政部,美国著名的"反洗钱"网站称戴维·奥福豪斯的离职是对布什政府反洗钱努力的巨大打击.     

县域金融业强化反洗钱工作的对策建议

一、转变思想观念,提高反洗钱认识,认真履行反洗钱工作职责.各金融机构要从规避法律风险和防范金融风险的角度,高度认识反洗钱工作的重要性,推进反洗钱工作由"被动型"向"主动型"转变,按照人民银行和上级行的统一要求,切实履行好各自的反洗钱工作职责,规范反洗钱操作程序.……