华夏银行荣获2009中国国际金融展“优秀解决方案奖”

中国证券业协会（以下简称协会）近日正式发布了《证券营业部信息技术指引》（以下简称《指引》）。这是协会继证券集中交易、IT治理、网上证券等多个信息技术指引后，发布的又一部重要指导性文件，标志着证券公司信息技术安全保障工作从总公司延伸到各个证券营业场所。     

国内证券市场动态（2006年2月）

2.1 1-5日，深沪股市春节休市。2.6中国证券登记结算公司、上证所、中国证券业协会分别发布《债券登记托管与结算业务实施细则》、《上海证券交易所债券交易实施细则》和《债券质押式回购委托协议指引》，自5月8日起实施。     

国内证券市场动态

中国证券业协会发布《证券公司集中交易安全管理技术指引》。深交所发布《关于权证行权流程及相关事项的通知》。     

融券新政难改融券业务跛腿格局

为促进融券业务和融资业务发展,今年4月17日,证券业协会、基金业协会、上交所、深交所联合发布《关于促进融券业务发展有关事项的通知》,支持机构投资者参与融券交易.同时,中国基金业协会、中国证券业协会还联合发布了《基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引》,为基金参与融券及转融券业务大开方便之门.     

发展互联网证券业务要有互联网思维

中国证券业协会（以下简称“中证协”）于今年3月13日下发的《证券公司网上证券信息系统技术指引》（以下简称《指引》）规定：“证券公司不得向第三方运营的客户端提供网上证券服务端与证券交易相关的接口。证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理。”该规定一经出台即在市场上受到多方质疑,被认为是有违“互联网+”精神。     

以创新促进证券业的规范发展——中国证券业协会副会长马庆泉谈证券业创新

者:不久前,中国证监会发布了《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》,中国证券业协会也发布了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。请您谈一谈为什么当前要大力强调证券业的创新?马庆泉:鼓励证券公司创新从而推进证券行业的整体发展,是贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的一项重要举措。经过十几年的发展,证券公司已成为我国证券市场上一支不可或缺的重要力量。截至2004年6月底,证券公司总数为130家,营业部达到3000余家,注册资本金约为1267亿元,在资产规模、治理结构、业务拓展和区域布局等方…     

证券电子商务建设模式探讨与分析

随着计算机技术的飞速发展及相关技术在证券行业广泛应用,证券公司提供给客户的交易手段也越来越多,从传统的本地化现场委托到非现场交易,新型交易手段的改变促进了证券交易的繁荣。随之而来的是券商经营思路的转变,原本券商之间以营业部网点数量、分布及营业部硬件条件为主的竞争,已被电话委托、网上交易等无地域限制的非现场交易竞争所取代;同时银行也借助其广泛的网点,通过银证业务(银证转账、银证通)为股民提供服务,对券商形成潜在的竞争;佣金的下调,服务产品的同质,导致券商之间低级竞争。券商核心竞争力最终必然停留在持续不断地对服     

证券业为拓新思路进行技术研讨

“证券业落实《规范》与新一代综合业务技术研讨会”于4月上旬在京召开。此次研讨会是由中国证券业协会信息技术应用委员会与 Sybase 软件(中国)有限公司联合举办。证券业的有关官员、证券业的 IT 专家、全国各券商代表、Sybase 公司及其合作伙伴等近百人参加了此次研讨会。中国证券业协会 IT 委员会徐雅萍主任在会上作了重要讲话。徐主任首先介绍了《证券经营     

农行孝感分行银证转帐系统方便股民交易

近日,农行湖北孝感分行综合业务网络系统与三峡证券公司孝感营业部资金系统进行了联网,成功开通了该行银证转帐系统。至此,股票股资者可以凭着一个银行储蓄存款帐户和一个证券公司股民保证金帐户,就能够在三峡证券公司孝感营业部进行股票交易,股民可以利用刷卡方式、自助方式、电话委托方式实现资金在银行帐户和证券帐户之间划转,并可在孝感农行所辖125个网点进行现金存款和取款。     

吹入证券市场的新风——首都经贸大学经济学院副院长田新民谈融资融券业务

随着证监会7月2日发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称《办法》）和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》（以下简称《指引》），并规定于8月1日起实施，备受关注的融资融券业务正式启动，中国证券市场将迎来规范的融资融券交易。同时，为配合《证券公司融资融券业务试点管理办法》的发布、实施，上海、深圳证券交易所和中国证券登记结算公司分别制定了有关实施细则，并将于近期发布。     

融资融券:激活市场的创新举措

2006年7月2日,随着证监会发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》,备受关注的融资融券业务正式启动。继此之后,交易所制订的《融资融券交易试点实施细则》以及中国证券登记结算公司制订的《融资融券试点登记结算业务指引》也已基     

要闻回顾(2006年10月23日～11月7日)

10月24日由中国银行业协会、中国证券业协会、中国保险行业协会、中国期货业协会联合主办的“中国金融衍生品大会(2006)”在北京举行。10月25日中国银监会发布《商业银行合规风险管理指引》,作为银行业风险监管的一项核心制度,该指引将有助于引导银行     

2001年10月国内证券市场大事记

1—5日，深沪股市国庆节休市。 中国证监会日前公布《证券营业部审批规则》(征求意见稿)。该规则依照市场化原则，细化了证券营业部审核程序及报告制度，加强了中介机构在审核工作中的监督作用。中国证监会发布...     

证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易型开放式基金指引》

2014年12月19日,证监会正式发布《公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易型开放式基金指引》(以下简称《指引》),自发布之日起正式实施。《指引》在2014年8月29日~9月28日向社会公开征求意见。根据各方面的反馈来看,社会各界对《指引》普遍认可,认为开发商品期货基金具有积极意义。第一,《指引》打通了证券与商品两个市场,丰富了投资产品和避险工具,满足投资者抵御通货膨胀     

2001年11月国内证券市场大事记

中国证券业协会公布《证券交易委托代理业务指引》，分风险提示书、交易委托代理协议书、授权委托书和网上委托协议书四个部分，明年1月1日起执行。在文莱参加东协高峰会的国务院总理朱镕基表示，中国加入世贸组织后，...     

政策法规

银监会公布《国有商业银行公司治理及相关监管指引》；三部委联合发布新办法拓宽境内居民投资渠道；《上市公司证券发行管理办法》正式发布施行；基金投资资产支持证券闸门打开。     

银监会发布《商业银行市场风险管理指引》

中国银监会近日发布《商业银行市场风险管理指引》(以下简称《指引》),要求商业银行加强市场风险管理,充分识别、准确计量、持续检测和适当控制所有交易业务和非交易业务中的市场风险。该(《指引》将于2005年3月1日正式实施。     

非交易式过户的税收风险分析

<正>一、非交易式过户的应用场景分析作为证券交易的最后程式,证券过户是证券所有权转移的重要形式要件,交易过户和非交易式过户共同构成证券过户的基本方式。所谓非交易式过户,是非因买卖原因而形成的证券过户业务。根据中国证券登记结算有限责任公司2020年4月发布的修订后的《证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、捐赠等情形）》,     

转融通试点启动

随着转融通业务的常态化,激烈的市场竞争可能会引发价格战,不仅会进一步吸引投资者参与融资融券市场,而且也会促成一些新的对冲交易策略形成2012年8月27日,中国证券金融股份有限公司(以下简称"证金公司")发布了《转融通业务规则(试行)》(以下简称《规则》)、《融资融券业务统计与监控规则(试行)》、《转融通业务保证金管理实施细则(试行)》;同日,沪深交易所分别发布了《转融通证券出借交易实施办法(试行)》,中登公司发布了《证券出借及转融通登记结     

政策信息

国务院决定适时推出证券信用交易制度国务院办公厅目前发布《关于做好贯彻实施修订后的公司法和证券法有关工作的通知》强调,在有关配套规定发布前,防止一哄而上、滥发证券；未经国务院批准,不得擅自设立证券交易场所或者利用现有交易平台提供证券转让服务；适时推出证券信用交易制度的有关方案,为资金合规入市创造条件。