规制影响评价的理论、方法与应用

规制影响评价是对政府规制行为的潜在影响进行系统评价,并把这些信息传递给决策者的过程,它有利于减少规制失灵,提高规制质量。本文分析了规制影响评价的内涵,对象、理论和现实基础以及方法选择,并讨论了规制影响评价在我国的应用和今后完善的方向。     

我国食品安全规制间接效果评价 ——以乳制品安全规制为例

食品安全关乎消费者生命健康，食品安全规制迫切需要加强已经成为整个社会的共识。检验食品安全规制政策实施效果是有效解决食品安全问题的重要前提。本文从消费者营养健康视角出发，采用CHNS数据，基于反映政策冲击影响的倍差法，并结合通过样本筛选控制协变量影响因素的倾向得分匹配方法，分析食品安全规制对乳制品消费量、消费者营养健康的影响，对规制的间接效果进行评价。研究结果显示，规制的不断加强使我国消费者对乳制品的消费信心得到恢复，促进了乳制品消费量的增长，并有助于改善消费者的营养水平和健康状况。但总体而言，规制促进作用并不显著。这恰恰说明政府单一主体的食品安全规制绩效较低，因此构建食品安全规制的多主体合作治理框架，对于改善规制绩效具有重要意义。     

激励性规制绩效研究新进展

评价激励性规制的实施绩效在近些年已成为规制经济学的一个最新研究内容。国外学者主要围绕特定的一些激励性规制法案对竞争、服务质量、投资、生产效率、国民福利等方面的影响展开实证分析，并就影响规制绩效的设租与寻租、时间不一致性、规制边界等因素进行了深入研究，与以往的研究相比，以上内容均取得了一些新的进展。     

环境规制与中国经济增长质量——基于省际面板数据的实证分析

本文构建了一个涵盖经济增长效率、产业结构优化程度、经济发展稳定性、绿色发展水平、福利改善程度和收入分配公平性六方面的经济增长质量评价体系,并基于中国省际面板数据考察了环境规制对经济增长质量的影响.结果表明:总体上看,环境规制有助于显著促进综合经济增长质量的改善;分项来看,环境规制有助于显著改善经济增长效率,促进经济绿色发展程度,提升社会福利水平.不过,环境规制显著加剧了收入不平等且环境规制对产业结构升级和经济发展稳定影响并不显著.最后,环境规制对综合经济增长质量的影响存在门槛效应,较低的环境规制强度并不能显著影响综合经济增长质量,而当环境规制强度跨越特定门槛值时,环境规制对综合经济增长质量产生显著的提升作用.     

发达国家提高社会性规制绩效的路径分析——以美日两国为例

放松经济性规制、强化社会性规制是目前政府规制的主要趋势。伴随着社会性规制的强化,不同的发展模式相互借鉴、共同发展。文章通过对美、日两国社会性规制演变及改革历程的梳理,得出发达国家提高社会性规制绩效的主要经验:重视规制立法问题,积极推行民主的规制理念;注重规制政策的评估,引入以成本—收益分析为核心的规制影响评价体系;建立独立专门的规制执法机构,创新规制方式及规制工具。     

煤矿安全规制、信息披露与社会福利影响——基于新规制经济学分析框架

本文在新规制经济学理论框架的基础上,采用两阶段最小二乘法(TSLS)验证了煤矿安全规制以及煤矿企业与安全规制机构之间信息不对称对社会福利损失所造成的影响。研究结果表明,当前中国煤矿安全规制是有效的。但是,这种有效性在一定程度上会被煤矿企业与安全规制机构之间存在的信息不对称所抵消。除此以外,实证分析还发现,改善煤矿企业与安全规制机构之间存在的信息不对称能够有效地减少社会福利损失。在上述实证结果基础上,本文提出了改善中国煤矿安全规制效果的政策建议。     

OECD规制影响评价制度及其对中国重大科技决策评价制度之启示——兼论《科技进步法》第十三条

重大科技决策评价制度在保障重大科技决策的科学性、民主性方面发挥着关键作用，然而我国现行《科技进步法》第十三条对重大科技决策评价的相关规定过于抽象和单薄，有必要加以完善。在行政行为类型化理论中，科技决策作为一项具体行政行为是规制的一种表现形式。通过对规制影响评价制度的确立背景、运作流程及成效进行分析发现，规制影响评价在OECD成员国中已经取得明显实效并得到广泛认可。同时，我国重大科技决策评价制度在现有法律规定上至少存在如下三方面不足：尚未构建完整的事前事后评价机制；现有重大科技决策咨询制度可操作性不强；现有相关制度保障尚不健全。因此，从完善我国重大科技决策评价制度角度出发，提出如下3点建议：在现有事前评价的基础上增加事后评价机制；从整体上完善重大科技决策评价法律保障；细化重大科技决策评价所需的程序性规范。     

规制理论发展综述

本简要总结和评价了规制理论发展过程中的三大流派,重点对规制经济理论的几个经典模型进行了分析。     

环境规制与企业避税行为——基于新《环境保护法》实施的经验证据

充分发挥环境规制多维监管效力，兼顾经济高质量发展与收入分配机制合理高效，是实现共同富裕的有力支撑。为此，在高质量发展导向生态环境优先的背景下，从税收治理这一全新视角挖掘环境规制的附加效应。基于2015年实施新《环境保护法》的准自然实验研究背景，构造双重差分模型，检验了政治成本假说视角下环境规制对企业避税行为的影响。研究表明：环境规制显著抑制了企业的避税行为。机制分析结果表明：环境规制立法增加了对企业的外部监督，这种外部监督产生的附加效应提高了企业避税行为的政治成本，从而遏制了企业过于激进的避税决策。经济后果分析表明：环境规制虽然增加了企业税负，但是同时也引起了企业信息环境改善和声誉增加，有助于企业价值的提升。因此，推进环境规制体系建设，不仅要关注环境规制促进生态环境改善的直接效应，而且应积极发挥环境规制的税收治理功能等附加效应，从而充分释放政策红利，实现环境保护与经济效率的共赢。     

规制经济学的变迁

规制（regulation）由来已久，起源于与人们交换相关的正式或非正式规则（Ekelund，1998）。现代意义的规制是指政府（或规制机构）利用国家强制权对微观经济主体进行直接的经济、社会控制或干预，其规范目标是克服市场失灵，实现社会福利的最大化，即实现“公共利益”，而实证目标是实现利益集团的利益。随着市场经济由古典类型向现代类型的转变，规制日趋重要，迄今经历规制、放松规制以及再规制与放松规制并存的动态演变过程。与丰富的规制实践相辅相成，西方学者在规制理论研究方面取得一大批成就。最初这些成就散见于微观经济学和产业组织理论中，直到20世纪70年代一些学者开始用经济学标准的供求分析方法来研究规制，并试图将以前的研究成果系统化，规制经济学才逐步分离出来，成为一门相对独立的学科。随着激励性规制理论的兴起和发展，规制经济学逐渐融入主流经济学，成为当代西方经济学的一个重要分支，     

产业规制重构的动态因素分析

影响产业规制重构有三个动态因素:利益集团与政治因素、受规制者的利益行为影响的规制能力以及国际金融机构对规制重构的外在诱导,这些因素共同导致了规制重构在世界范围内的盛行。对于规制重构的动态因素分析,有利于提高规制重构的效率,因此我们必须在加强承诺信用、完善规制制度等方面继续努力。     

跨国公司在华并购与政府规制关系的实证研究

本文选取1990-2009年的时间序列数据,实证分析了跨国公司在华并购与政府规制(含经济性规制和社会性规制)之间的关系。实证结果表明,两者之间的关系主要表现为政府规制对跨国并购的单向作用机制。其中,经济性规制对跨国并购产生显著影响;而社会性规制对跨国并购的影响不显著。现阶段适度强化对外资并购的社会性规制,不会对跨国公司在华并购产生实质性抑制作用。     

自然垄断产品价格规制的福利效应分析

作为市场主体的自然垄断企业，并不必然会采取基于社会福利最大化的产品定价方式，而需要对其进行价格规制。价格规制可分为投资回报率规制与激励性规制两大类，两类规制方法会产生不同的福利效应；同时．由规制引起的寻租行为也会影响福利水平。我国自然垄断产品价格规制对社会福利的影响，主要表现为由垄断企业侵占消费者剩余，并导致内部低效率。     

环境规制下的企业技术进步路径——自主创新还是技术引进?

本文基于企业环境规制的微观识别，分析了环境规制对企业技术引进和自主创新两种技术进步方式的影响。研究发现：受到强制性环境规制后，企业技术进步路径会偏向技术引进；从异质性分析看，当受到环境规制时，东部地区企业会偏向技术引进，而中西部地区企业不仅不会增加技术引进，还会降低自主创新，以消极方式应对环境规制；从机制分析看，技术引进能够更好地改善企业环境绩效，稳定其生产规模，但对于企业生产率提升作用不明显；进一步分析表明，环境规制导致的企业技术进步偏向会产生路径依赖，使得企业长期偏向技术引进。本文研究表明适度环境规制能够增强企业技术进步动力，但也要注重引导企业自主创新，增强企业技术进步内生能力。     

基于模糊神经网络的规制影响评估方法

通过对规制特征、规制影响结果特征和现有规制影响评估方法进行分析,构建了规制影响评估指标体系,并利用人工神经网络的自学习、非线性动态处理等特征建立了基于模糊神经网络的规制影响评估模型。     

电信广电应分业规制还是统一规制——基于跨国数据的实证研究

针对三网融合进程中规制机构应采取分业规制还是统一规制的问题,利用国际电联的规制机构问卷调查数据,建立规制机构设置模式的Probit选择模型。实证结果表明,产业技术经济特征和国家制度环境是影响规制体制设计的关键因素,同时经济和社会因素也对此有重要影响,这验证了规制制度设计需满足技术理性和制度理性的基本原则。基于基准比较方法得出的选择概率预测结果,得到我国应该对电信与广电业实施统一规制的政策结论。     

我国零售业政府规制机构独立性研究

零售业政府规制机构缺乏独立性是影响零售业经营效率的一个重要因素，因而当前流通体制改革应该重视零售业政府规制机构的独立性建设。零售业规制机构独立性受到规制机构设置、规制立法、规制机构人员独立性等因素的制约，中国目前在这些方面还存在一些问题，应当根据政府规制机构独立性的要求，从机构设置、规制立法、和规制监督体系等方面加强零售业政府规制机构的独立性建设。     

政府规制成本收益分析

政府规制具有成本，能带来社会收益，但为防止规制失效，要进行规制成本收益分析，同时规制收益与规制程度也有一定关系。本文对上述内容进行了研究。     

电信规制改革的国际比较

1970年代以来,随着电信技术的迅速发展和电信产业的迅速扩张,发达国家掀起了电信规制改革的浪潮。文章回顾和分析了英美等发达国家电信规制改革的历程,而各国受制度环境、电信市场竞争结构以及电信产业发展程度等因素的影响,其各自的电信规制改革过程及规制模式各具特点。在确保稳定提供基础电信服务和促进电信竞争的基本目标下,行为规制的趋同性、产业组织规制的非对称性以及监管体制的路径依赖性构成了全球电信规制改革的主要特征。     

渐进式改革视野下的政府经济性规制行为及其规制

政府经济性规制行为是政府规制的重要内容。在我国渐进改革的制度变迁中，出于应对市场失灵的政府经济性规制行为亦存在失当，对其进行规制势在必行。这一规制应以有限政府、有效政府的双重定位为制度矫正的终板目的。