头条

NO.1金融头条证监会将制定非上市公众公司监管法规非上市公众公司监管已正式列入证监会今年的立法工作计划。近日,证监会首次公开对外明确,今年的立法工作安排中增加了制定《非上市公众公司监管办法》及其配套文件。而此前,非上市公司的监管法规为空白。证监会是在18日披露的一份名为《加强证券期货法律体系建设保障资     

勤上光电率先打响LED照明市场价格战的第一枪

陷入“证监会立案调查”风波的勤上光电上周四上午召开年度股东大会。会上，公司董事长李旭亮表示，目前公司正在等待证监会的调查结果。公司的经营情况并未受到证监会立案调查的影响，今年二季度以来，行业出现大爆发，公司通过在LED商业照明市场率先降价抢占市场，目前公司LED照明产品供不应求。     

政策法规

主板上市公司将分类批实施内控规范体系 财政部办公厅、证监会办公厅日前联合发布通知明确，为稳步推进主板上市公司有效实施企业内部控制规范体系，确保内控体系建设落到实处、取得实效，防止出现走过场情况，财政部会同证监会决定今年起在主板上市公司分类分批推进实施企业内部控制规范体系。通知明确，中央和地方国有控股上市公司应于2012年全面实施企业内部控制规范体系，     

类别股东表决机制保护中小股东利益

2003年11月14日，南开大学公司治理研究中心举办了一个“公司治理排行榜”的活动。该活动当时并未引起媒体关注，但证监会上市部副主任童道驰、深交所总经理张育军、上证所副总经理周勤业等多位权威人     

《非上市公众公司股票发行管理办法》年内征求意见

继创业板之后，多层次资本市场建设年内将有新的突破。全国政协委员、证监会副主席范福春昨日在参加全国政协十一届一次会议分组讨论后表示，《非上市公众公司股票发行管理办法》已经基本成型，今年年内将公布以征求意见。这意味着多层次资本市场体系建设将在今年取得重大突破，不仅包括创业板在上半年的推出，还将包括非上市公众公司的股票发行等场外交易市场的起步建设。     

守正笃实推进证券行业文化建设

2019年11月21日,证券基金行业文化建设动员大会在京召开。证监会主席易会满在讲话中要求证监会系统和行业机构要加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支撑。在此前的8月,证监会党委专门成立了行业文化建设工作领导小组,并印发了工作纲要,明确了行业文化建设的总体目标、工作思路、重点任务和机制保障。按照相关要求,今年为行业文化建设试点落地期,2021年将进入全面推进期。本刊特别组织专题,邀请相关人士对于证券基金行业文化建设从内涵机理和方向方法、投资文化变迁、公司治理和文化的视角进行解读。     

国际动态：美国

美元汇率走势直线下滑 各国央行行长严重关注，美证监会拟放宽IPO缄默，美学称美联储还将升息敦促其设定通膨目标，美证监会调查六公司会计问题，美证监会准备制订IPO销售新规则。     

独立董事制在上市公司治理结构中的作用分析

独立董事制在西方国家60多年的实践证明，其在完善公司治理结构方面成效显著，面对我国股票市场众多违规案件的发生，证监会逐步引进了独立董事制，但目前独立董事制在我国还有许多运行障碍，还在很大程度上制约着独立董事制在上市公司治理结构中的作用，但通过采取相应措施，独立董事制在我国仍有广阔的发展前景。     

审计

证监会向美方提供4家中概股审计底稿 1月10日，证监会新闻发言人在例行新闻发布会上表示，截至目前，证监会共向包括美国证监会和美国公众公司会计监察委员会（PCAOB）在内的境外监管机构提供了4家中国概念公司的审计底稿。2013年3月，证监会根据国务院批示精神制定了对外提供审计底稿流程，在不违反我国有关保密法律法规和不损害公共利益的前提下，     

上市保荐制强化券商竞争力

在年初的全国证券期货监管工作会议上,证监会主席尚福林说,今年将逐步建立上市保荐制度,把公司发行和上市后的持续诚信表现与相关中介机构执业质量的考核紧密联系起来,并建立相关责任追究制度.     

资讯

环境监测将受公众监督，1816项商品列入今年加工贸易禁止类目录，央行继续支持增加“三农”信贷投资，证监会规范大小非解禁     

动向

中国将首次发行电子式储蓄国债；证监会确定基金管理公司治理十原则——强调忧先保障持有人利益；中国是美国国债第二大持有国；央行决定小幅上调存款准备金率；银监会批准筹建中国邮政储蓄银行新第五大银行有望年内诞生……     

加强董事会建设,提高公司治理水平——民生银行公司治理的实践与探索

正国际银行业经营实践和理论研究表明:公司治理是商业银行一项非常关键的制度安排,良好的公司治理对于防范银行风险及促进银行稳健高效运营,具有不可替代的十分重要的基础性作用。近年来,银监会、证监会一直高度重视商业银行公     

关注

银监会监管风暴直指四大行 大要案开始专项治理，央行警报背后2．6万亿房贷危机初现；国资委将支持证监会解决股权分置问题。     

政策

证监会:上市公司整改未通过再融资申请不受理中国证监会25日发布公告说,今年将继续推进上市公司专项治理活动.建立防止大股东占用上市公司资金的长效机制,对逾期未完成整改事项的上市公司将不再受理其股权激励及再融资申请。公告要求,上市公司应进一步健全内部控制制度,完善问责机制,规范关联交易,建立     

政策

消息称证监会缩短定增审核周期鼓励发行公司债 2011年伊始,来自证券公司投行部人士的消息显示,中国证监会已对今年投行工作进行了具体指导。消息人士称,今年证监会对上市公司再融资的审核程序将进一步从简,而公司债的发行将成为今年的“重头戏”,且募集资金可直接用来偿还银行贷款。     

政策信息

国务院表态将为再融资和 IPO降温《国务院2006年工作要点》3 月22日前正式对外发布。在资本市场改革方面,今年要基本完成上市公司股权分置改革。完成股改后,其他的措施才会有空间和可能出台。证监会新闻处相关人士表示,直到目前,证监会还没有进行过再融资和IPO的意见征求和讨论,证监会今年的首要任务仍是推进股改。     

IPO开闸临近 券商应战能力待考验

6月18日上午，证监会在京召开新股发行体制改革培训会，证监会副主席姚刚要求券商7月底做好IPO准备。消息传出，已过会公司闻风而动，摩肩擦掌。6月21日，证监会新闻发言人表示，IPO开闸时间的传闻并不属实。     

摸清底数 找准切入点 完善上市公司治理与监管

为了切实贯彻落实《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》及证监会就上市公司监管工作提出的具体目标，2005年底，证监会组织在全国范围内实施了一次“百家上市公司治理调研活动”。调研共选取上市公司样本152家，占上市公司总数的11．18％。因为行业分布、所有权性质分布和经营模式分布等方面事先考虑较为周到，这些上市公司能够基本反映整体情况，具有较强的典型性和代表性。完成的148篇调研报告覆盖面广，基本反映了我国上市公司治理的现状。     

国内财经

非上市公众公司监管办法明年施行证监会10月11日正式发布《非上市公众公司监督管理办法》,自明年1月1日起实施。《办法》明确了非上市公众公司到交易所上市的要求,同时明确办法施行前股东超过200人的股份公司纳入监管范围。证监会有关部门负责人介绍,下一步证监会将尽快推