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针对我国证券市场上证券公司挪用客户交易结算资金现象,近年来监管机构和市场参与各方一直在探索建立更为严密合理的客户交易结算资金存管模式。继2002年证监会颁布实施《客户交易结算资金管理办法》(3号令)、2004年起在证券行业内推行客户资金独立存管试行标准之后,2005年lO月,最新修订颁布的《证券法》又进一步规定了“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理”。当前证券市场上关于如何落实《证券法》关于客户交易结算资金存管模式的要求仍在探讨之中。本文通过对客户交易结算资金法律性质的分析、国际市场客户交易结算资金存管模式、证券交易的运行机理等分析认为,以证券公司为存管主体、引入和加强商业银行监督核查机制的客户交易结算资金存管模式更加符合证券市场运行的机理、《证券法》的基本要求以及我国证券市场不断国际化、不断创新发展的方向。 相似文献
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资本市场积累的危机已经直接影响金融秩序的稳定,必须尽快化解这一系统性金融风险,稳定国家金融秩序近期,人民银行、财政部、证监会等国家部委联合发布了《个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法》、《关于证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购有关问题的通知》等,就被处置券商个人 相似文献
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据中国登记结算公司内部数据显示,券商挪用客户国债现券量与回购放大到期欠库量达1000多亿元。被证监会关闭、托管或正在严查的券商中,大部分与国债回购有关联。大量的国债违规回购已经形成了相当大的负面影响,而且在事实上往往成为许多券商问题爆发的导火索。 相似文献
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《中国经济信息》2008,(10):43
作为证券机构监管全面转入常规监管的开局之年,关于“券商融资融券开闸”的消息再度风生水起。4月24日,证监会有关部门负责人表示,证监会将按照市场实际需求情况,适时、有步骤地安排和推进证券公司开展融资融券业务。据悉,中国证监会官员日前赴上海考察券商融资融券准备工作,这意味着券商融资融券试点已经箭在弦上。
2005年年底,证监会开始积极研究证券公司开展融资融券等服务的具体实施办法。2006年1月9日。证监会发布了《证券公司风险控制指标管理办法(征求意见稿)》和《证券公司净资本计算规则(征求意见稿)》。2006年7月,制定公布了《证券公司净资本计算表》和《证券公司风险控制指标监管报表》,以及《证券公司风险控制指标管理办法》。2006年8月,沪深证券交易所发布施行《融资融券交易试点实施细则》。2008年4月23日,国务院公布《证券公司监督管理条例》。至此,融资融券业务的相关规则全部出齐。 相似文献
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近年来一些证券公司暴露出挪用、质押客户交易结算资金和占用客户资产等违法违规现象,严重侵害投资的利益。修改后的证券法第一百三十四条明确规定.国家设立证券投资保护基金。证券投资保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成.其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。 相似文献
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所谓内部交易是指在集团内部、集团成员企业之间以及集团与所属成员之间的资产、债务、资金等的转移活动。内部交易虽是价值创造活动,但对于产权关系单一的企业集团来说,价值的实现必须通过外部交易来完成,实现价值的永久性转移。资金内部流动的结算可以采取通过银行等社会金融机构,以货币流动的形式来进行,也可以利用集团现有的结算资源,例如,通过企业内部结算中心,以非真实货币的形式进行。研究内部交易结算,主要目的就是利用有效的结算手段,减少资金流动和内部结算占用,提高资金的利用效率。 相似文献
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"网上炒股"是一种依托互联网平台进行的新型股票实时交易方式.进入相关主页,点击办理指定交易时选择的券商,就可以进行股票的买卖了,交易完成后,电脑会进行资金结算并自动划拨到 相似文献
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融资融券交易,又称“信用交易”、“保证金交易”,广义的融资融券包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券,狭义的融资融券是指券商对投资者的融资、融券,其中融资交易又称保证金买空交易,是指投资者看涨某只证券,但手中又没有足够的资金,向券商支付一定的保证金借人资金买进证券,并在一定时期后通过卖出证券归还券商的资金及相应利息的行为; 相似文献
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柜面业务风险指银行网点柜台为客户办理账户开销户、现金存取、支付结算等业务过程中,由于风险控制失效使银行或客户资金遭受损失的风险.探讨银行柜面业务风险问题,需要理解其客观存在性与可控性。 相似文献
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证监会10月5日宣布,经国务院同意,将于近期正式启动证券公司融资融券业务试点工作。近日,监管部门召集多家券商举行关于融资融券的座谈会,据悉,融资融券最快将于12月推出,近期将确定试点券商的名单。另据多家券商透露,融资融券不会只针对资金量较大的客户或机构,中小投资者只要符合条件,也可以获得证券公司的融资融券服务。 相似文献
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广发证券借壳主角——吉林敖东和S延边公路因为虚假陈述等原因遭到证监会“严惩”,广发证券高官涉嫌内幕交易案也正在接受调查。作为国内重要券商之一,广发证券的上市命运再次变得扑朔迷离。[编者按] 相似文献
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即将于9月1日起实施的央行5号令中,由于有一些条款涉及证券交易结算资金账户,从而引起了券商的强烈关注。一些券商认为,5号令将与先前实施的佣金浮动制、金融企业会计制度一起,给其经营带来严峻考验。 央行5号令是指中国人民银行4月10日发布的《人民币银行结算帐户管理办法》,因其是中国人民银行令2003年第5号,所以简称5号令。5号令的核心精神是央行希望通过加强结算帐户的管理,达到“反洗钱”的目的。据业内人士介绍,利用 相似文献
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证券交易的完整实施既包括交易双方缔结交易合同的行为,也包括交易双方按照交易合同的约定实现各自权利义务的过程,后者即指交易的结算,包括买卖标的产品和资金的结算。结算的内涵就是交易各方应收应付产品与价款的转移操作,即产品、资金的清算以及产品的交割与资金的支付。结算是证券交易的核心环节,是确保一笔交易顺利完成的重要保证。 相似文献
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国泰君安计划把交易品种、支付范围继续拓宽。利用大量客户账户内的闲置资金,推出类似保证金产品的理财业务2013年被称为互联网金融元年,国泰君安搭上了互联网金融的早班车,推出超级账户"君弘一户通"。君弘一户通的落地,填补了券商支付功能的空白,也带领国泰君安率先迈入理财V2.0时代。君弘一户通作为平台能够整合投资者证券、信用、券商资管、期货4大金融账户,使得投资者通过一个平台管理上述各种金融资产,并接受集成化的综合理财服务。 相似文献