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1.
我国证券市场是适应社会主义市场经济体制和改革开放的要求而建立的,在为企业提供直接融资渠道的同时,也为社会公众提供了可供选择的投资渠道。  相似文献   

2.
阎玉凯 《山西金融》2003,(12):63-64
当前,我国证券市场正处于一个重要的发展时期,我国经济持续快速健康发展,将为证券公司提供一个难得的机遇。在我国证券市场发展初期,证券经纪业务的暴利引发了激烈的竞争,在加快这一新兴产业发展的同时,也给证券公司的发展带来了巨大的不确定性,甚至导致了生存危机。分析券商间竞争的形成原因、后果以及对策,不仅对券商生存有意义,对中国证券市场的健康有序发展也有十分重要的作用。  相似文献   

3.
我国的证券市场建设尽管只有十多年的历史,但其发展极为迅速,是继日本和香港股市之后的亚洲第三大市场,沪深两地现有上市公司1200多家,投资者开户数达6800多万个,市值占GDP的比重达45%左右。但是,我国证券市场现存的许多问题使我国的证券公司正面临着极为严峻的内外竞争压力。  相似文献   

4.
对当前我国证券公司法人治理结构中存在的问题进行了论述,在借鉴国外经验的基础上,提出了下一步的改进措施和方案。  相似文献   

5.
我国证券公司面临的困境及应对措施   总被引:2,自引:0,他引:2  
《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(以下简称《意见》)把“促进资本市场中介服务机构规范发展,提高执业水平”作为资本市场建设的一项重要任务,提出“把证券、期货公司建设成为具有竞争力的现代金融企业”。《意见》的贯彻落实将极大地改善证券公司的生存和发展环境。  相似文献   

6.
李朝 《深交所》2004,(8):51-54
近年来,我国证券行业的进一步市场化和日益开放的金融环境,给券商的生存带来了前所未有的挑战:佣金制度的自由化,WTO开放资本市场的承诺,银证混业经营趋势的不可阻挡和证券公司进入门槛的敞开等,使证券业已经完全告别了过去的垄断时代,开始进  相似文献   

7.
<正>现代内部控制是一种机制。证券公司的内部控制是证券公司为实现既定目标,在公司内部建立的,由董事会、管理层通过所有员工(控制主体)实施的,对经营和管理活动及其相伴生的风险(控制  相似文献   

8.
证券公司是资本市场最重要的行为主体之一,我国证券公司虽已建立了董事会、监事会、独立董事等现代公司治理框架,但在实际运作中其职能行使上存在许多不规范的地方。2008年金融危机告诫我们,不仅需要提高证券公司的风险防范机制,更需要建立完善的公司治理结构,促使证券公司风险防范机制作用顺利发挥。通过因子分析法将证券公司内部治理变量综合成为四个因子,即规模激励因子、结构因子、监管因子和独立性因子,进而分析内部治理因子对证券公司经营绩效的影响。  相似文献   

9.
我国证券公司融资融券的风险控制   总被引:2,自引:0,他引:2  
随着证券市场的不断发展,我国证券公司经历了一个资产规模和业务范围快速扩张的阶段。证券公司的市场竞争力由其所支配的资产多少来决定。但是我国证券市场还没有引进做空机制,因此证券公司无法进行融资融券交易。虽然我国券商经历了几轮增资扩股,使得证券公司的实力有了很大的增强,但与国外证券公司相比其规模仍然偏小,抗风险能力还很不足。  相似文献   

10.
随着证监会7月2日发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》(以下简称《办法》)和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》(以下简称《指引》),并规定于8月1日起实施,备受关注的融资融券业务正式启动,中国证券市场将迎来规范的融资融券交易。同时,为配合《证券公司融资融券业务试点管理办法》的发布、实施,上海、深圳证券交易所和中国证券登记结算公司分别制定了有关实施细则,并将于近期发布。  相似文献   

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12.
郝亚娟 《浙江金融》2007,(3):38-38,34
证券公司应当通过怎样的途径和方式强制其退出市场?这个在成熟市场已经解决的问题,在我国迄今还没有清晰的答案。这一方面是因为,过去以扩张为主线的我国证券市场很少让证券公司退出,由此缺乏相关实践的积累;另一方面也是因为,证券公司强制退出需要解决众多投资者的损失补偿以及证券营业部的继续交易问题,  相似文献   

13.
张世鹏 《理财》2012,(9):93-94
目前,中国证券市场存在许多缺陷,以风险管理能力为例,在目前的中国证券市场制度的架构下,由于缺乏系统性的风险管理工具,国内的券商实际上很难有很好的风险管理能力,因为连对冲的工具都没有。另外一个同核心竞争力直接相关的因素是业务范围的宽窄,大量的学术研究表明,相关多元化可以降低业务风险,提高业务收入和经营的稳定性。从实践来看,以国内银行业为例,大量的中间业务收入给他们带来了新的利润增长点,在经  相似文献   

14.
证券公司风险管理的国际经验与借鉴   总被引:5,自引:0,他引:5  
风险管理是证券公司经营管理的重要组成部分,建立健全高效的风险管理体系是确保证券公司稳定发展的基础。如何建立有效的风险管理和风险防范体系,不仅是证券公司综合治理工作的核心,也是我国资本市场健康持续发展必须研究解决的一个关键问题。  相似文献   

15.
本文运用中国39家证券公司数据,对公司治理机制与证券公司的市场风险和效率之间的关系进行了实证研究。研究结果显示,前三大股东持股比例与公司的经营效率正相关;董事会规模与效率负相关,且董事持股比例越高,券商越倾向于拥有更大的市场风险;独立董事比例与效率和风险承担之间的关系不显著,表明独立董事尚未充分发挥职能;总资产规模大的券商总体上拥有更高的技术效率。  相似文献   

16.
证券公司经纪业务转型探索的评析   总被引:3,自引:1,他引:3  
以通道服务为中心的证券经纪业务模式的特点及其成因 我国<证券法>第137条的规定:在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,为具有法人资格的证券经纪人.根据该规定,证券公司的经纪业务,是指在证券交易中,证券公司作为法人经纪人提供代理客户买卖证券等中介服务并收取相应费用的行为.从该定义可以看出,证券经纪业务的中心含义是"代理买卖".在现时的实务中,证券公司的代理买卖行为实际是创设一定的交易手段为投资者提供证券交易的通道服务,这一通道是由证券公司、证券交易所、证券登记中心、证券清算中心等架接而成,具有高度的技术性、集成性和系统性,但其支撑的证券经纪业务却显得单纯贫乏,即提供通道服务,保持通道的安全、畅通和稳定.  相似文献   

17.
一、券商竞争环境的变化不可逆转二、券商增强经纪业务核心竞争力必须努力提高四个能力三、“大总部 小营业部”将赢得竞争优势  相似文献   

18.
股改上市是国有商业银行总体改革进程中的一个必经阶段,其中,构建科学的公司治理结构是国有商业银行转型的核心内容。中国工商银行在实施股份制改造过程中,按照现代金融企业制度的要求,建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的现代公司治理架构,并引入独立董事和外部监事制度;在董事会和监事会下设立相关专门委员会,实现“三会分设、三权分立”。目前,新的治理架构已经开始有效运作。为了使全行员工及时了解和深刻把握我行治理架构及其运作的情况,本刊从2006年第1期开始推出有关的系列专访。在我行新的公司治理结构中,监事会作为“三会”之一,在提升银行治理效率和治理质量方面发挥着重要的监督作用。近日,中国工商银行股份有限公司监事长王为强接受了本刊记者的专访,谈了他对于监事会在新的形势下及时进行角色转换、明确定位,加强风险管理与控制,完善公司治理等问题的看法。  相似文献   

19.
构筑全面风险管理平台   总被引:1,自引:0,他引:1  
金融机构的风险管理是一个识别和管理所有潜在重大风险的过程,它应该运行于银行的所有结构层次、经营过程和活动中,是为防范银行业务风险、保障业务正常开展所制定的相互补充、相互制约、协调运作的行为规范和监督机制,建设银行内部控制系统应该是根植于经营管理过程中的,而不是依附于经营管理之上,建设银行风险管理的目的是实现机构的总体目标。  相似文献   

20.
证券公司合规管理体系的现状、问题和对策   总被引:1,自引:0,他引:1  
合规管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发,系统性风险集中显现,与合规管理机制缺失密不可分。认真研究国内外金融业合规管理状况,加强国内证券公司外部合规法规体系建设,建立公司内部合规检查与监督机制,塑造合规文化,将有助于证券公司的规范经营和持续发展。  相似文献   

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