国内证券监管体制的完善

证券市场必须借助证券监管才能有效地规避给类风险,缓解市场中的信息不对称。因此,证券市场在一国国民经济的发展中具有举足轻重的作用,且证券监管是保持证券市场有序并高效运行的重要条件。《证券法》确立了以中国证监会集中统一监管为主、自律监管为辅的证券监管体制。但是我国的证券监管体制依然存在的诸多问题。笔者从政府集中统一监管、证券市场自律监管和证券行业协会监管的三个角度分析了我国证券监管体制存在的问题,并提出了完善我国证券监管体制的政策建议。     

中国证券市场三级监管体制的效率:理论模型及经验证据

在我国证券市场会计信息披露监管框架中，中国证监会、地方证监局和证券交易所构成的三级证券监管体系处于核心地位。本以1993年至2003年4月30日被证券监管机构处罚的272次会计信息披露违规事件为研究样本，对我国三级证券监管体系在上市公司会计信息披露监管中的有效性及其效率进行实证分析。结果发现，各证券监管机构在监管效率和监管权威上存在较大差异。     

中国证券监管体制的变迁与改革

中国证券监管体制经历了从分散、多头监管到集中监管的过程,建立了符合证券市场发展规律和我国经济实际的集中统一监管模式。但受制于转轨经济和新兴证券市场的影响,我国证券监管体制仍有许多缺陷,因此,要从监管机构的设置、对监管者的监督以及强化自律功能等方面深化改革,建立一个法制化的辅以自律监管的集中管理体制。     

中国证券市场监管效率研究

根据证券监管的中间目标和最终目标可以建立证券市场监管效率的指标体系,本文通过对各项指标(如证券市场的发展和运行情况,市场内各类参与主体受到监管的影响等)的具体分析来研究中国证券市场的监管是否有效.结论是中国证券市场监管的效率与市场发展的要求还存在明显的差距.     

监管力度与上市公司信息违规披露实证研究——来自中国证券市场的经验证据

本文以2005年至2009年信息违规披露的上市公司为研究对象,实证检验了证券监管机构监管力度和上市公司违规数量之间的关系,研究发现:随着监管力度的增大,上市公司违规数量有一定减少的趋势,但不显著;证券监管机构的监管效果并不明显,提出通过伦理规制改良证券市场监管氛围的政策建议。     

完善我国证券监管体制的建议

1997年以来，我国逐步建立了以证监会及其派出机构为主体、以证券交易所和证券业协会为补充的集中统一的证券监管体制．实践证明，它对于规范市场秩序，保障投资者合法权益，推进证券市场健康稳定发展，发挥了重要作用。同时，我们在监管实践中也感到，随着经济改革的不断深化，对外开放的逐步扩大，现行证券监管体制。     

证券交易所监管地位比较研究

政府监管和自律监管是实现证券交易所有效监管的两驾马车,两者必须相互配合、缺一不可。然而,在我国的证券监管体系中,不用说有效的自律监管尚未建立,就连证券交易所的自律监管地位都没有一个清晰而具体的定位,这种单条腿走路的做法势必影响整个监管体系的规范运行。文章就如何确定证券交易所的监管地位作一探讨。     

我国证券监管体制存在的问题及完善

证券监督管理体制有利于规范证券市场,防范和化解市场风险。如何对证券市场进行有效监管,是各国政府都不可回避的问题。本文针对目前我国证券监管体制存在的问题,提出了一些建议,希望能有助于证券监管体制的进一步完善。     

从经济法的角度谈完善证券监管

证券监管是政府干预社会经济在证券业中的体现。证券监管法律制度是指调整国家对证券业实施监督和管理形成的社会关系的法律规范的总称,证券监管法律制度属于经济法的范畴,是经济法的部门法。本文以此理论为基点,对我国证券监管的现状作出了实证分析,并阐明了完善证券监管必须从社会整体经济利益出发,合理界定政府监管权力和证券自律机构的权利。     

证券监管规范化:理论、证据与实践

近年来,不少国家证券市场的违规行为愈演愈烈,证券监管的必要性及其效率受到质疑。证券市场是特殊的资本市场,其特征内生了该市场的发展离不开监管,加强监管应是题中之义。然而管制俘获理论揭示,如果不规范监管者的行为,监管对证券业来说未必是一件好事。从英、美国家的证券监管历程来看,当前,证券监管的规范化工作比加强监管对我国证券市场的健康发展也许更为重要。     

我国证券市场信息披露的现状、问题与对策

我国证券市场信息披露体系已经基本建立,信息披露的法律体系都在不断完善。但在证券市场逐利性的驱动之下,信息披露瑕疵仍然存在且越来越隐蔽。因此,证券监管者必须在管制与放松之间寻求信息披露监管的平衡。     

投资银行的监管模式

世界上几乎所有国家都将监管商业银行的职责赋予国的中央银行，然而投资银行的监管模式却十分杂。一国采取何种监管模式，主要取决于该国的具体情况，如：该国现行的政治体制、经济制度及政府对经济运行的调模式；该国投资银行发展水平与证券市场发育程度；该国金服务业整体发展程度；该国的社会文化心理特征等。一、投资银行监管模式的类别及特点世界范围内，投资银行的监管模式主要有三类：（一）集中型监管模式集中型监管模式是指国家通过制定专门的监管法律，并设立全国性的监管机构来实现对投资银行的监管。美国是实行这类监管模式的典…     

我国上市公司违法违规行为及其监管问题研究

近年来随着证券市场的发展,上市公司的运作日益规范。但是,由于法律和监管的不完善,仍然存在不少违法违规行为。这些行为在很大程度上损害了投资者的利益,影响了我国证券市场的健康发展。从证券监管的角度展开研究,通过对近年我国证券市场中被查处的上市公司违法违规行为进行实证研究,分析了上市公司违法违规行为的特征,并基于此提出了改善的对策建议。     

我国会计监管体系中政府监管研究

我国会计监管体系经历一系列演进,逐步走向以政府为主导的独立监管模式,然而政府监管毕竞存在着诸多弊端。本文认为,政府再监管应成为规范政府监管、提高会计信息质量的重要手段。     

美、英、法、日证券市场会计监管模式比较研究

对于证券市场会计监管模式，目前尚没有统一的定论，我们根据会计监管的集中程度和会计监管的主要服务对象将其分为四种主要模式：美国模式、英国模式、法国模式及日本模式。我们在具体分析四种会计监管模式特点的基础上，探讨证券市场会计监管产生差异的原因，得出构建我国证券市场会计监管模式的几点启示。     

我国会计监管体系中政府监管研究

我国会计监管体系经历一系列演进,逐步走向以政府为主导的独立监管模式,然而政府监管毕竟存在着诸多弊端。本文认为,政府再监管应成为规范政府监管、提高会计信息质量的重要手段。     

我国证券市场监管问题及对策研究

近年来我国证券市场的剧烈波动性和愈演愈烈的金融危机,使得证券监管正成为全球日益瞩目的焦点。文章针对中国证券市场现行监管体制监管存在的问题进行了分析,并提出了相应完善我国证券市场监管的对策。     

交易所监管问询研究进展综述

监管问询是证券监管的一种补充手段,在防范化解重大风险的背景下,它有助于改善证券市场中的信息质量和含量,在提高证券市场运作效率、维护证券市场公平方面发挥了实质性的作用。近年来,国内外已有不少学者对监管问询的作用机理和效果进行了探索,这些成果对于未来的研究具有重要价值。本文从文献计量的角度,按照“动因—问询—后果”的研究框架归纳总结监管问询机制的影响因素及其经济后果,以期对有意研究该领域的学者有所启发。     

证券监管的『掠夺之手』

证券市场的监管是国家规范证券市场的有效手段。我国证券市场起步比较晚,还存在一系列的不足,容易造成证券市场的失灵。证券监管是解决市场失灵的有效手段。作为社会公众利益代表的政府就要用"看得见的手"来弥补亚当·斯密"看不见的手"的缺陷,对经济活动和市场进行干预和监管。通过监管,减少市场摩擦,降低交易成本,防止垄断、操纵市场和欺诈行为的发生,减少市场风险,维护市场秩序。我们把政     

论健全证券监管法律制度对发展证券市场的重要性

文章论述了制定保护投资者的法律和制度、确立证券市场监管机构的法律地位以及加强对证监会立法权行使的行政监督等方面理论，说明健全证券监管法律制度对发展证券市场的重要性。