浅谈比例原则在警察执法工作中的适用——从邓玉娇刺死官员案说起

比例原则作为西方国家行政领域的＂帝王条款＂,文章针对目前警务工作中存在的执法的问题,结合警察的性质、任务探讨警察执法活动科学化的运行机制,提出在执法工作中适用比例原则的设想,为严格规范警察执法权力提供坚实的理论依据。     

新证券法下“投资者适当性义务”的实现路径——从“规则监管”到“原则监管”的转变

新证券法有关“投资者适当性义务”的规定反映了近年来国际上重视金融消费者保护的“行为监管”趋势。行为监管要求将原有单纯满足监管规范要件的“形式合规”转向以实现金融消费者保护为结果目标的“实质合规”,由此金融消费者保护方式呈现出从“规则监管”向“原则监管”的转向。同样地,本次修法将以往中国证监会具体、细化的投资者适当性规则上升为抽象的法定义务,这就决定了券商在销售证券或者提供服务的过程中不能完全以所谓的“程序合规”作为其完成“投资者适当性义务”的标准,而应以“程序合规+实质合规”来证明其对“投资者适当性义务”要求的满足。新证券法在投资者保护方面呈现出一种明显的“以结果为导向”的原则监管新思路。