完善我国证券监管法律制度

作为证券法律制度的设计,既应当照顾现实,又应当考虑证券市场的发展,并有利于提高我国金融机构的综合竞争能力。证券市场监管的价值取向应当定位于保证市场的公平与效率上。     

从证券监管法律制度中的经济法因素看经济法的本质

一、我国证券监管制度的困境 证券交易所作为证券市场的枢纽,是证券集中交易制度下的重要自律管理主体.交易所自律监管与证券行政监管的力量相辅相成,构成多层次的有效监管体制.然而目前我国交易所自律监管与行政监管的关系现状及其监管效果却不尽如人意.     

我国刑事和解制度评析

刑事和解制度诞生于加拿大,后在欧美等国家和地区风行,近年来我国司法机关将这一制度引入到刑事案件的处理中来。对于刑事和解制度的推行,学界产生了很多争议,本文就刑事和解的起源、概念、影响、问题、完善措施等方面进行了较详细的分析,力争探索出一条适合中国国情的刑事和解之路。     

我国证券监管要素优化配置问题研究

本文首先分析了当前我国证券监管要素配置中存在的突出问题,包括监管主体关系不顺、监管权责手段之间不匹配、监管救济不力三个方面。在此基础上,本文从完善法律法规、理顺主体关系、匹配监管权责手段、激励监管人员和创新监管手段等几个方面提出了优化我国证券监管要素配置的一些具体措施建议。     

刑事和解制度的实证研究

本文从基层检察机关的实际办理的案件为出发点,在借鉴国外相关立法经验的基础上,提出建立符合我国国情的刑事和解制度。     

浅析我国行政诉讼和解制度之建立

《行政诉讼法》明确规定行政诉讼不适用和解,但近年来主张构建我国行政诉讼和解制度的呼声越来越高,实践中也存在着大量的案外和解。本文尝试在这一背景下,从概念出发,结合我国行政诉讼的立法现状和司法实践,从必要性和可行性角度对构建行政诉讼和解制度进行论证,并提出自己的立法建议。     

完善我国证券监管的几点思考

证券监管是证券市场基本功能得以充分发挥的保障，针对我国目前证券监管体系存在的主要问题，提出了改善证券监管的几点措施。     

我国证券登记结算法律的进展与疑惑

修订后的《证券法》及证监会制定的《证券登记结算管理办法》通过确立共同对手方、分级结算、货银对付等原则，完善了我国证券登记结算法律，然而对于诸如存管概念、《管理办法》效力权限的不同认识，仍将在实践应用中构成疑问。登记结算机构试图在自己和证券买卖者之间设立防火墙的愿望得到一定程度的实现，但在分离的明晰度上结算环节要好于登记托管环节，证券公司的交易通道功能整体上没有改变。立法应在维护系统稳定与保护投资者间寻求平衡。     

我国需要什么样的证券非公开发行制度

2005年修订后的《公司法》、《证券法》为我国证券非公开发行与转让打开了制度空间，我国将面临证券非公开发行与转让市场大扩容和大发展的形势。本文在介绍分析证券私募制度的由来、要素及优势的基础上，结合我国市场及法规制度实际情况，从有利于发挥证券非公开发行制度优势、有利于促进企业利用该制度融资与发展的角度，提出了完善我国证券非公开考行制度的建议。     

完善证券市场监管体制探讨

证券监管体制是证券监管的职责与权力划分的方式和组织制度，是国家历史和国情的产物。证券监管体制的有效性和规范性是决定证券市场有序和稳定发展的重要基础。本文认为，确立有效的监管体制模式，能够提高监管的效率，避免证券市场过分波动。     

证券监管体制的缺陷与社会证券监管力量的崛起

本文分别从政府监管与自律监管两方面对当前证券监管体制的缺陷进行了深入分析，认为近来在中美两国出现的几起社会证券监督案例并非巧合，而是对现有体制缺陷的回应。在对这几起案例进行法律与经济上的分析后，本文指出社会证券监督有其必要性与应然性，但也存在着激励不足或利益冲突等问题。倘能由非营利组织介入证券市场，实现多元监管的制度框架，则有利于投资者保护与证券市场完善。     

演化绿色证券监管信息系统

《“十二五”国家政务信息化工程建设规划》将金融监管信息化工程列入国家重要项目中。金融监管信息化包括：商业银行监管信息化、证券监管信息化、保险监管信息化。而覆盖全国庞大的证券监管信息系统的绿色节能是不得不面对和认真思考的一个问题。鉴于国内外研究现状,文章提出绿色智能机房、绿色数据中心、虚拟化和绿色云等方面建议。     

证券监管与执法ADR模式探参

选择性或替代性纠纷解决方法（ADR），是一种新兴的诉讼外和解机制，它具有程序简捷、解决纠纷快、降低成本、提高效率及减少诉讼风险等优势。目前，ADR在美、欧等发达国家司法实践以及资本市场监管与执法中被广泛采用。本文在总结ADR特点、类别的基础上，对ADR在证券监管与执法中的表现形式进行了分析，结合我国资本市场新兴加转轨的发展现状，论述了引入ADR制度的必要性，并诠释TADR的适用范围及模式选择。     

发审委制度的困境与反思

证监会发行审核委员会是证券发行制度中的重要组织,其职权行使与证券发行核准制密切相关。在核准制下,发审委需要对发行申请人进行实质审查,使其自身处于行政权力与商业判断的紧张关系中。为此,发审委采用了公私结合的组织结构,试图使其做出的审核决定更贴近市场。但由此也引致了发审委属性不清,委员身份不明,利益冲突缺乏有效约束等弊端;损害了证券监管的专业性、有效性和权威性。因此,发审委制度的完善应当成为证券发行监管制度改革的关键点和突破口。     

完善我国证券经纪业务佣金制度

随着中小券商挑起"佣金战",一线大型券商被迫应战,加入降佣大军,形成恶性循环。应当通过对其历史及经验的研究,分析佣金战的原因,挖掘佣金战的根源,进而通过行之有效的手段改变证券公司被动的局面,优化业务结构,开拓新市场,进入良性循环;同时,促进佣金制度的科学发展,维护整个行业及投资者的利益。     

我国证券公司风险处置问题探析

证券公司的风险处置是化解金融风险的最重要环节之一。本文通过介绍我国证券公司风险处置的几种主要模式，分析了我国证券公司风险处置过程中存在的主要问题，如证券公司风险处置相关法律法规不完善、行政化手段多于市场化手段、过多行政干预成本高昂等，提出了完善我国证券公司风险处置工作的政策建议，如完善并加强证券公司风险处置的相关立法、建立并完善责任追究制度、创造良好的监管环境、完善投资者保护制度等。     

证券发行制度的经济分析及评价

我国证券市场的发行制度改革是一个不断深化的过程，政府管制是发行制度的一个核心问题。本文首次建立了一个基于塔洛克寻租模型的分析框架，分析证券市场的管制如何造成福利损失，提出了证券投资者剩余的概念，在价格管制条件下分析了证券投资者剩余在发行人和投资者之间的分配，证券市场只要存在数量控制，消除价格管制和福利分配公平之间不可能同时成为政策目标；并进一步分析了证券市场低价扩容在改进社会福利水平中的意义，从而为股权分置改革完成后证券发行制度的渐进改革思路建立理论基础。