浅析我国证券公司信息化建设现状及建议

随着世界经济由工业时代步入知识时代,各行各业都将信息作为一种重要资源。本文由证券业的信息化联想到证券公司这一证券业主体的信息化问题,对证券公司的信息化进行了探讨,针对证券公司信息化发展中存在的问题,提出了几点建议。     

证券公司内部审计信息化发展现状及趋势

正一、引言随着证券行业信息化的快速发展,作为证券企业治理和风险管理重要组成部分的内部审计,面对数字化、信息化遍及的审计环境,不加快内部审计信息化建设的步伐,将难以胜任证券公司内部审计职责,难于发挥其在组织治理、风险管理、内部控制等方面的应有作用。因此,充分认识证券公司内部审计信息化发展趋势,加快证券公司内部审计信息化建设步伐,对推进证券公司内部审计工作进一步发展,具有十分重要的现实意义。     

个人投资者投资现状浅探

随着我国权分置改革的不断完善和证券公司信息化的不断发展,更多人将目光投向了证券市场,参与到证券投资中来,如今我国证券市场投资者的数量庞大,投资者的权益成了证券市场健康运行的基础。本文从个人投资着着点,纵观投资者投资现状,探讨投资者可能面临的问题隐患,在此基础上,对投资者及证券公司提出几点建议。     

证券公司风险管理研究

证券公司是资本市场中最重要的中介机构,证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来,我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析,结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验,提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。     

完善证券公司内部控制合理性:适度分散股权

1985年9月,深圳经济特区证券公司经人民银行批准试办,诞生了我国第一家专业证券公司,从此以后,我国证券公司的发展突飞猛进。到2006年底,我国已有40多家证券公司被撤销(关闭)、托管、行政接管、并购或破产。由于证券公司的客户包括为数众多的     

关于证券公司产权制度的思考

根据对我国证券公司制度性缺陷的分析,本文指出摆脱我国证券业发展困境的关键在于证券公司产权制度创新,进而以证券公司产权的流动性管理,实现证券公司的规模化、集团化经营,完善证券公司治理结构。     

我国证券公司风险处置的经济学分析

在我国的证券市场发展历史中,自1996年,我国对高风险证券公司进行了集中综合治理,逐步建立和完善了相关的法律制度,初步建立了证券公司风险处置的长效机制。文章通过对证券公司风险处置机制模式的介绍,分析了证券公司风险处置中存在的问题,并运用经济学的视角分析证券公司风险处置的理论依据,对证券公司风险处置的必要性、合理性进行论证,并得出了经济学理论对证券公司风险处置工作的启示。     

提高我国上市证券公司竞争力研究

目前,证券公司的经营管理出现了参差不齐的局面,再加上我国股市的持续低迷,很多证券公司及相关的咨询公司在企业经营上如履薄冰,如何提高我国上市公司的综合竞争力成为首要问题。文章通过阐述证券市场的重要性及证券公司的发展,最终提出提高我国上市证券公司综合竞争力的建议与意见。     

证券公司人力资源管理与方法浅探

在我国经济持续发展的背景下,证券公司的发展规模不断扩大。论文通过行业人力资源管理的现状、证券公司人力资源管理的方法以及证券公司人力资源管理的发展前景,对证券公司人力资源管理进行了研究和探讨。     

我国证券公司盈利模式分析与研究

盈利模式是公司经营的成败。证券公司作为资本市场上重要的金融中介,对我国经济增长和资本优化配置起着重要作用。但在实际中我国证券公司的盈利模式存在严重问题,影响证券市场的发展。因此,本文通过对我国证券公司现有盈利模式进行分析,提出问题,从而为我国证券公司盈利模式的发展做出有意的探索。     

试论我国证券公司治理结构的缺陷与完善

我国证券业经过近十几年的快速发展,已发生了质的飞跃。但由于我国证券公司特殊的生成机制以及我国金融体制改革的滞后,国内证券公司在治理结构建设上并没有取得同步发展,还存在诸多问题,如:证券公司的股权过于集中;证券公司的法人治理结构不规范,证券公司内部管理模式的效率低下,等等。针对上述问题,本文采取的对策是:首先,应引入完善国际通行的独立董事制度。其次,完善与优化证券公司的股权结构。再次,健全与完善证券公司的法人治理结构。此外,还应加大金融创新力度,加力管理层的监管力度,等等。     

对证券公司财务管理问题的思考

我国的证券市场诞生于二十世纪九十年代,是随着我国金融体制的改革和企业股份制的深入改造发展起来的。由于我国证券公司发展起来的时间不长,所以在管理方面还存在一些问题,尤其是在规范市场交易的同时忽略了对证券公司的财务管理。我国证券市场经历了一个不断探索和完善的过程,既有成功、也有失败,本文是作者结合在证券公司多年的工作经历,对证券公司财务管理的方法和制度作进一步的探讨。     

探究证券公司经营目标战略与财务运作

我国的证券市场是从20世纪90年代才诞生的,经过二十多年的发展,证券公司在我国证券市场业务开展过程中起到了关键作用,但证券公司在自身的经营与运作中还存在着大大小小的问题。本文针对我国证券公司的发展状况,从券商经营目标战略角度出发,对券商财务运作模式进行了研究探讨。     

我国证券公司内部风险控制

进入20世纪80年代以来,国际资本市场动荡不安,国内证券公司在持续低迷的市场行情中,大量破产关闭,出现了行业性系统风险。在加入WTO后,国内证券公司不仅面对国内同行的竞争,还要面对国外投资银行的挑战,国内证券公司强化风险控制、提高核心竞争力刻不容缓。因此,研究证券公司的风险内部控制问题不仅具有理论意义,更是保证我国证券公司、证券市场乃至国民经济健康、稳定发展之必需。本文分为三个部分,第一部分分析了证券公司的五种类型;第二部分探讨了我国证券公司内部风险的成因;第三部分介绍了一些应对证券公司内部风险的措施。     

论证券公司竞争情报系统的构建

在资本市场迅速发展的大环境下,我国的证券公司需要加强竞争情报意识才能在竞争中掌握主动。本研究基于竞争情报理论以及我国证券公司竞争情报现状,提出我国国内证券公司竞争情报系统的构建。     

证券公司的治理结构与经营绩效分析

本文在对我国证券公司的发展历史进行全面考察的基础上,从公司治理结构的角度对证券公司的经营绩效进行了实证分析。本文设计了证券公司绩效评估模型,选择了2002年净资产规模最大的8家证券公司作为分析样本,结合对证券公司的实地考察和其他方式的调查,对证券公司公司治理结构存在的问题及其对经营绩效产生的影响进行了深入的探讨,并提出了相应的对策。     

我国证券公司盈利模式比较分析

本文探析了我国证券公司盈利模式的现状,在对美国证券公司成熟盈利模式的经验借鉴基础上,论证了我国证券公司盈利模式进一步完善和创新的发展方向应是:立足经纪业务、做强投行业务、控制自营业务、壮大理财(资产管理)业务、拓展创新业务。     

对我国证券公司内部治理结构问题的分析

由于我国的资本市场和市场经济体制还不完善 ,致使我国的证券公司还存在不少的问题 ,突出表现在证券公司内部的治理结构不合理 ,这就极大制约了我国证券公司的进一步发展。因此 ,研究和改善证券公司内部的治理结构对于改善我国资本市场和完善市场经济体制有着重要的意义。一、我国证券公司内部治理结构存在的主要问题1、权责不对称 ,国产所有者处虚置地位。现代企业制度的发展是建立在所有权与经营权“两权”分离基础上的 ,不仅是形式上的分离 ,更要形成一种实质上的相互制衡关系 ,并且体现在具体的制度安排上。我国证券公司在其成立初期几…     

证券公司:架构起完善的经营管理模式

经济发展、国企改革和产业结构调整为我国的证券公司提供了大好的发展机遇。但同时也应该看到,由于种种原因,我国的证券公司在发展过程中存在着很多问题,这不仅制约了证券业自身的发展,而且使真很难在国企改革、资本市场和金融改革的过程中发挥应有的作用。因此,我们必须直面我国证券公司句身发展过程中存在的问题,分析其原因,以找到实际的应对策略。     

完善我国证券公司法人治理结构的建议

一、我国证券公司法人治理结构存在的主要问题 我国目前的证券公司除少量为股份有限公司外,基本上是采取有限责任的形式,并按《公司法》的要求建立了法人治理结构。这种法人治理结构,在过去对证券公司的发展起到了很大的促进作用。但是,就目前的情况看,现行的证券公司法人结构与产权明晰、运作规范的法人治理结构仍然有很大的差距,仍然有很多问题有待我们努力去解决。我国目前的证券公司法人治理结构的主要问题是: