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内蒙古自治区自2004年将银行业金融机构纳入反洗钱监管范围,2007年将证券期货业、保险业金融机构纳入反洗钱监管范围,在人民银行的持续监管及各金融机构努力工作下,反洗钱工作取得了很大进展,在工作中也暴露出了一些问题,需要尽快解决,以促进内蒙古自治区反洗钱工作的健康发展。 相似文献
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《河北金融》2008,(11)
2007年1月1日《反洗钱法》正式颁布实施后,反洗钱监管范围扩大,而履行反洗钱法律义务金融机构的反洗钱工作刚刚起步,内控制度不尽完善、从业人员的业务素质有待提高、履行反洗钱法律义务的相关配套各项制度和工作机制有待顺畅,同时地市级以下人民银行分支机构从事反洗钱监管工作的专业人员、专业技能"双缺少",这就形成了少量的监管人员面对众多被监管机构的局面,为应对上述种种挑战,本文探索金融机构反洗钱监管的新思路,研究制定了《邯郸市金融机构反洗钱工作分级评估办法(试行)》,以施行金融机构反洗钱工作分级评估制度创新反洗钱监管模式,督促金融机构提高反洗钱能力,使金融机构将反洗钱工作与日常经营活动有机结合起来,自觉、全面、高效地履行反洗钱法律义务,进而探索提高人民银行反洗钱监管的效能,增强监管的针对性和有效性。 相似文献
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作为反洗钱重要监管方式,反洗钱非现场监管已提上工作日程。《反洗钱非现场监管办法》弥补和完善了反洗钱工作在监管领域的制度缺陷,对于有效预防洗钱犯罪、提升反洗钱监测效果将起到积极作用。但从一年多的运行情况来看,市(县)级反洗钱监管部门和金融机构在运用非现场监管手段包括指标体系、监管措施、信息评估和反映机制等还有一定差距,有待提高。 相似文献
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<正>风险为本反洗钱监管是国家反洗钱机制有效运作的关键一环,监管部门通过实施风险为本监管,督促被监管机构有效履行反洗钱义务,发挥预防洗钱与恐怖融资的重要作用。目前,我国反洗钱监管正处于从规则为本向风险为本转型的关键阶段,准确判断我国风险为本反洗钱监管面临的挑战,借鉴国际标准要求和其他国家、地区经验构建我国风险为本反洗钱监管体系,对于有效应对洗钱和恐怖融资新形势、新变化,提高我国反洗钱工作质效具有重要意义。 相似文献
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随着我国反洗钱工作的逐渐开展,其相关制度也陆续建立起来。2007年7月《反洗钱非现场监管办法(试行)》正式实施,监管机构通过现代化的报表系统和监测预警系统,对各金融机构中的反洗钱活动进行全面、动态的监控。各金融机构每个季度都要将反洗钱非现场监管报表(以下简称“非现场监管报表”)报送到人民银行反洗钱部门, 相似文献
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金融行动特别工作组每年发布的洗钱类型趋势研究报告不断强调关注特定非金融机构存在的洗钱风险,要求有关国家考虑采取应对措施,扩大反洗钱措施的覆盖范围。我国在将金融机构全部纳入反洗钱监管范围后,应尽快实施对特定非金融机构的反洗钱监管。 相似文献
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反洗钱非现场监管是人民银行监督金融机构履行反洗钱义务、有效实施反洗钱监管的一项重要手段。目前反洗钱非现场监管存在的问题是,非现场监管信息报送质量不高,缺乏技术支持,信息报送方式落后,信息查询和反馈机制缺失;非现场监管信息分析指标缺乏量化标准,非现场监管与现场监管缺乏有机结合。提高人民银行反洗钱非现场监管有效性的途径是,建立健全非现场监管信息指标体系,开发非现场监管信息系统,加强业务培训,对有关金融机构实施差别化监管。 相似文献
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当前。随着金融工具的不断创新与衍生,反洗钱业务的范围内容亦逐步扩大,2007年证券、保险业将纳入反洗钱领域,本外币反洗钱监管任务越来越重,因此,如何有效发挥基层央行反洗钱监管职能是当前新的工作任务。 相似文献
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反洗钱活动是目前国际社会普遍关注的焦点和热点问题,而商业银行已成为洗钱的主要通道,因此,如何促使商业银行有效地进行反洗钱是监管机构工作的重点。本文运用博弈论对洗钱者与商业银行在洗钱与反洗钱中的策略与行动选择进行分析,在上述分析的基础上,提出监管机构必须采取"强化约束,适度激励,约束与激励搭配实施"的政策选择。在进一步强化约束机制的基础上,对于积极履行反洗钱义务的商业银行采取相应的激励措施,从整体上提高和完善我国反洗钱工作。 相似文献
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反洗钱活动是目前国际社会普遍关注的焦点和热点问题,而商业银行已成为洗钱的主要通道,因此,如何促使商业银行有效地进行反洗钱是监管机构工作的重点。本文运用博弈论对洗钱者与商业银行在洗钱与反洗钱中的策略与行动选择进行分析,在上述分析的基础上,提出监管机构必须采取"强化约束,适度激励,约束与激励搭配实施"的政策选择。在进一步强化约束机制的基础上,对于积极履行反洗钱义务的商业银行采取相应的激励措施,从整体上提高和完善我国反洗钱工作。 相似文献
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9月2日,中国人民银行行长周小川在“反洗钱工作部际联席会议第二次工作会议”上表示,要总结在银行业反洗钱监管工作中取得的经验,有步骤地将反洗钱监管领域扩大到证券、保险行业,并尽快将特定非金融行业纳入反洗钱监管范围。 相似文献
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本文认为面对日益众多的被监管对象和日益庞杂的业务领域,反洗钱监管部门须实行以风险为本的监管模式,以更好地解决监管资源有限、监管激励性不足等问题。探索形成一套以风险为本的反洗钱监管机制,提高反洗钱工作成效,已经成为反洗钱工作的当务之急。 相似文献
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如何构建反洗钱监管电子化平台 总被引:1,自引:0,他引:1
近年来,在人民银行的大力推动下,反洗钱工作取得长足发展,各金融机构履行反洗钱义务的意识不断加强,人民银行的反洗钱监管成效逐步提升。随着工作不断深入,纳入反洗钱监管范同的金融机构不断扩大。以湖南为例,截至2009年全省被纳入监管范围的市级以上银行122家、证券期货企业72家、保险企业234家,累计达428家机构。 相似文献
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美国的反洗钱监管体系较为完善,并间接地主导和推动了世界反洗钱体系的构建.本文首先梳理了美国反洗钱法律框架以及监管机构设置,其次通过搜集2012年以来美国反洗钱监管部门开具的反洗钱罚单,对美国反洗钱监管处罚的特征展开分析.最后,本文对中国的反洗钱监管提出相应的建议,包括构建完善的反洗钱法律体系、健全反洗钱监管合作机制、增... 相似文献