证券营业部新风险控制

随着法人清算、《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的出台,市场不断规范发展,金融证券业中原先的经纪业务风险、系统保障风险中,部分风险正在逐渐淡化甚至基本规避了,但有些风险继续存在并有所增强,还有的由于业务的调整出现了新的风险源头,必须引起大家足够的重视。 (一)为了招揽客户、满足其非法要求,给予间接的融资优惠,其实质就是给客户透支,其操作手法有:     

证券营业部营销策略研究

随着我国证券市场与国际的接轨以及WTO的日益临近,证券经纪业务的竞争已经越来越激烈,各证券经纪商正在努力适应市场变化,主动出击,由价格竞争阶段迅速转入服务竞争阶段,由传统的通道提供者转变为客户资源开发和服务中心,各主要证券公司在客户服务经验的基础上,纷纷建立起健全的客户服务体系和客户管理机制,从而为主要客户提供系统完善的服务。本文将从证券公司的营业部入手,说明证券公司当前的经营策略应重视与加强市场营销,以此弥补规模与实力的竞争劣势,提高竞争能力。     

证券营业部营销策略研究

随着我国证券市场与国际的接轨以及WTO的日益临近,证券经纪业务的竞争已经越来越激烈,各证券经纪商正在努力适应市场变化,主动出击,由价格竞争阶段迅速转入服务竞争阶段,由传统的通道提供者转变为客户资源开发和服务中心,各主要证券公司在客户服务经验的基础上,纷纷建立起健全的客户服务体系和客户管理机制,从而为主要客户提供系统完善的服务.本文将从证券公司的营业部入手,说明证券公司当前的经营策略应重视与加强市场营销,以此弥补规模与实力的竞争劣势,提高竞争能力.随着我国证券市场与国际的接轨以及WTO的日益临近,证券经纪业务的竞争已经越来越激烈,如何在激烈的市场竞争中占有一席之地,是众多证券公司需要考虑的问题,而营销的设计、策略及团队的建设将是壮大证券公司实力的重要保证,本文将从以下几个方面进行阐述:     

浅谈证券营业部营销策略

《证券法》实施后,我国的证券市场发展步入了一个规范、创新发展的新阶段,市场竞争日趋激烈。作为券商经纪业务直接载体的证券营业部,如何制定一个合理的市场营销策略,以完善的设施和优质的服务提高市场竞争能力,这不仅关系到券商的经营水准和市场形象,也成为证券营业部市场竞争成败和生存发展     

证券营业部营销策略研究

随着我国证券市场与国际的接轨以及WTO的日益临近,证券经纪业务的竞争已经越来越激烈,各证券经纪商正在努力适应市场变化,主动出击,由价格竞争阶段迅速转入服务竞争阶段,由传统的通道提供者转变为客户资源开发和服务中心,各主要证券公司在客户服务经验的基础上,纷纷建立起健全的客户服务体系和客户管理机制,从而为主要客户提供系统完善的服务。本文将从证券公司的营业部入手,说明证券公司当前的经营策略应重视与加强市场营销,以此弥补规模与实力的竞争劣势,提高竞争能力。     

证券营业部计算机机房的建设与管理

证券营业部计算机机房是证券公司的核心关键,要保证营业部信息系统的安全稳定,防范技术风险,就要从机房的建设和管理入手。文章详细介绍了机房建设及机房管理方面的相关问题。     

证券投资的风险与证券投资基金

一、证券投资风险的产生 首先,证券作为一种索取权的凭证具有虚拟属性,它可以在实物经济以外获得独立的存在和独立的价值。可能未来信息的不确定创造了一个市场的想象空间,产生了损失,形成了证券投资的风险。 证券投资风险的另一个主要来源是不对称信息在证券市场上的广泛存在。由于筹资者对信息的优势地位,会诱使他们向有利于企业一方行动而产生不公平交易,损害投资者利益,导致逆选择和道德风险。在证券市场中前者是指越是高风险的筹资项目越容易融资,后者是指筹资者往往弄虚作假不按筹资时约定的用途使用资金,从而背离了证券投资…     

证券投资与风险

本文针对证券投资、风险与收益进行解析,重点分析股票投资、债券投资、基金投资和衍生金融资产投资的难点,着重介绍了证券投资决策的相关内容和风险与收益的概念、度量以及风险与收益之间的关系,有助于考生对证券投资和风险收益的理解与分析.     

证券投资与风险

本文针对证券投资、风险与收益进行解析,重点分析股票投资、债券投资、基金投资和衍生金融资产投资的难点,着重介绍了证券投资决策的相关内容和风险与收益的概念、度量以及风险与收益之间的关系,有助于考生对证券投资和风险收益的理解与分析。     

证券投资决策与风险研究

风险是投资分析中永恒的主题。本文分析了股票投资的风险构成,采用随机理论分析股票价格变动的过程,并采用股票投资的技术分析手段,确定股票投资者预期收益率的风险估计值,最终得到股票当前价值的估计值,给股票投资者提供可以量化的决策依据。     

证券审计风险与防范

证券审计风险的主要表现(一)债权资产真实性的审计风险由于前几年券商违规融资较普遍,遗留的逾期国债回购、折借资金、企业债券、给机构和股民透支炒股等沉淀下来的不良资产量大,而且问题不少。其中,有的被骗,找不到人;有的企业不景气,欠得起还不起;有的通过诉讼后以难以盘活的房地产、汽车等实物资产抵债,应收账款继续挂账,实物资产账外控制,只有抵债协议或法院判决书为据,尚未办理产权过户手续,留下债务人还可用于重新抵债的隐患;前几年按债务人应付利息计提了利息收入,同时增加了应收账款,损益和资产同时得到了增加,但债务人可能按实收实付制来计提应付利息,因而可能债权人与债务人账账不符等等。面对券商如     

证券投资基金的风险与对策

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事各种金融工具投资以获取投资收益和资本增值。根据受益凭证是否可以赎回,证券基金可以划分为开放式基金和封闭式基金。在中国基金市场中,2001年9月以前投资基金全部为封闭式基金。但封闭式基金有着太多的缺陷和漏洞。当今国际上基金发展的主流也为开放式基金,如日本、香港均为开放式,美国开放式基金所占比例也高达80%以上。因而中国向开放式基金方向发展也是大势所趋,本文就主要论证开放式基金的…     

证券投资的风险与防范

一、证券投资的风险 （一）系统性风险。系统性风险是由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，包括社会、政治、经济等各个方面。由于这些因素来自于企业外部，是单一证券无法抗拒和回避的，因此又称不可回避风险。     

券商营业部违规风险防范的探讨

近年来，因涉嫌违规导致经营危机的券商屡屡暴光，富友证券、新华证券、南方证券相继因违规经营、管理不善被关闭或接管，造成很大的金融风险与社会风险。尽管大家都知道建立完善的内部控制体系是券商谋求发展的必要手段，但现实中券商及其营业部内部控制的失效正是导致其违规经营，陷入危机的重要原因。券商营业部内部控制的失     

证券投资风险

以证券投资风险为研究对象,研究了证券投资组合与单个证券投资风险之间的关系,并提出了管理和防范风险的措施。