“五个转变”服务经济发展

外汇管理理念和方式“五个转变”的提出,为新时期外汇管理改革指明了方向。外汇局河南省分局坚持管理与服务并重,不断推进贸易投资便利化,有力支持了地方涉外经济又好又快发展。建立主体监管监测机制构建层次明晰的主体监管监测框架。一是把银行作为特殊的监管主体,注重发挥银行主体的辐射功能。     

新形势下提高服务贸易外汇管理有效性的思考

随着外汇管理领域改革的不断深化,服务贸易外汇管理大力推进简政放权,在减少行政审批、提升便利化程度的同时,传统监管模式已难以满足防风险与促便利有效结合的需要.为此,外汇管理部门建立了宏观分析、中观监测、微观核查有机衔接的服务贸易外汇管理工作机制,实现了向加强资金双向监测分析、事后管理以及主体管理的转变,而这一新型外汇监管模式的有效性也成为外汇管理部门职能转换中面临并需要不断探索的新课题.     

货物贸易监测分析工作绩效审计案例分析

随着外汇管理改革的推进,落实外汇管理管理方式和理念的"五个转变"的指导思想,实现提高外汇服务效率与加强外汇管理的内在统一,必须要加强监测分析。货物贸易监测分析工作,则是货物贸易外汇管理改革后加强外汇资金流动监管、发现市场主体违规交易行为的核心环节。2012年改革实施以来,货物贸易外汇管理相关的制度较为健全、监测系统运行较为稳定,为开展绩效审计评价提供了有力条件。2014年8月,山东省分局对A市中心支局货物贸易监测分     

中观监测分析提升分支局监管效力

要着力解决在外汇管理政策制定和实施过程中进一步提高科学性、预见性、有效性和执行力的问题，就需要外汇管理分支局在操作层面上改进监管，提高监管效力。探索实施外汇管理中观监测分析方法，可作为提高外汇管理分支局监管效力的一项举措。     

外汇管理信息化建设现状及发展方向探讨

一、外汇管理信息化建设的现状及面对的形势 自1986年以来,外汇管理信息化建设取得了较大成绩。覆盖主要外汇管理业务的外汇统计和管理信息电子化体系已经形成,总局和各级外汇管理分支机构在全面联网的基础上均已实现了信息化管理。有关业务系统包括国际收支统计监测系统、银行结售汇系统、进出口核销系统、外债统计监测系统等。这些系统承担了大量的数据收集和日常业务监管工作,有效地提高了外汇统计分析能力和监     

构建外汇指定银行主体监管模式

近年来，随着外汇市场交易容量的不断拓展和金融创新的不断涌现，传统的重行为、重交易的合规性监管模式已无法适应监管要求。在这种情况下，强化外汇主体监测、构建主体监管模式，成为了外汇管理部门而临的重要课题。而外汇指定银行作为整个外汇资金收付和结／售汇交易枢纽的中间环节，     

监管科技赋能资本项目外汇管理的实践

在“科技+金融”高速发展和外汇领域“科技+监管”发展应用相对滞后的背景下，探索监管科技赋能资本项目外汇管理具有重要现实意义。分析我国资本项目外汇管理面临的数据管理、系统建设、监管体系和监管合力等问题，总结国外监管科技发展在数据管理、自动报告、违规线索智能化识别和风险实时监测等领域可供借鉴的经验，在“宏观审慎+微观监管”两位一体大框架下，构建监管科技赋能资本项目外汇管理的微观数据管理场景和宏观风险识别场景，并提出相关政策建议。     

以全口径外汇账户管理实现主体监管目标

近年来，外汇局为满足业务监管的需要，先后建立了20多个外汇业务管理信息系统和统计监测系统，并以此为基础，通过行为监管模式，有效地发挥了外汇管理的监管作用。但随着国内外经济形势的转变及市场化的深入，行为监管已不适应市场发展及外汇收支有效监管的要求，将外汇交易主体全部交易行为纳入同一账户进行外汇账户收支全口径管理，以外汇账户管理改革促进监管模式的转变显得尤为重要。     

聚焦银行“代位监管”职能

外汇指定银行“代位监管”是指国家外汇管理机关通过或借助外汇指定银行对外汇主体交易有效实施外汇审核、监督和管理，目前，绝大部分的经常项目外汇真实性审核业务已由银行直接办理，而比较规范的资本项目外汇结售汇审核也逐步改由银行直接办理，逐步形成了由外汇局监管银行，银行监督企事业单位和个人的“代位监管”模式。     

完善保税监管区域货物贸易外汇管理的思考

长期以来,我国对保税监管区域实行区别于境内区外的特殊外汇管理模式,随着保税监管区域外汇收支规模快速增长,业务模式复杂多样化,现行对保税监管区域的货物贸易外汇管理思路、管理手段无法满足贸易便利化目标,也难以有效监测跨境资金流动,同时部分区内企业外汇政策与区外政策不配套,对保税监管区域外汇管理实施改革日趋迫切。本文通过对银行、企业实地调研,从青岛地区保税监管区域贸易业务现状出发,针对当前外汇管理中存在的突出问题,提出重构保税监管区域外汇管理框架、加强非现场监测的思路,以期为完善政策提供参考。     

如何进一步完善银行结售汇监测体系

2004年全国外汇管理工作会议提出“平衡管理外汇资金流人流出，重点加强资金流入和结汇管理；加快非现场监管体系建设，加强对外汇指定银行业务的监管”，要求进一步完善结售汇监管制度，充分运用信息管理技术，全面整合现有统计数据，加快非现场监管体系建设。笔结合当前基层外汇局和外汇指定银行结售汇统计监测工作实际，就如何加     

新常态强化银行外汇代位监管政策建议

随着外汇管理管理"五个转变"工作理念监管理念的实施,外汇核准审批业务的逐步前移,外汇管理工作从重审批向重监测分析,从重事前监管向强调事后管理的转变。顺应改革趋势,外汇指定银行较以前承担了更多代位监管职责,成为外汇业务审核与办理的最前延,外汇指定银行的外汇业务代位监管职责成为外汇管理工作的核心职责。如何通过法规来强化银行外汇业务代位监管是摆在基层外汇管理工作的一个重要课题。     

新常态强化银行外汇代位监管政策建议

随着外汇管理管理"五个转变"工作理念监管理念的实施,外汇核准审批业务的逐步前移,外汇管理工作从重审批向重监测分析,从重事前监管向强调事后管理的转变。顺应改革趋势,外汇指定银行较以前承担了更多代位监管职责,成为外汇业务审核与办理的最前延,外汇指定银行的外汇业务代位监管职责成为外汇管理工作的核心职责。如何通过法规来强化银行外汇业务代位监管是摆在基层外汇管理工作的一个重要课题。     

Oracle透明网关技术在外汇非现场核查中的应用

随着外汇管理制度改革深化，外汇“管制”不断放宽，外汇管理从重审批转变为重监测分析，从重事前监管转变为强调事后管理，非现场核查和监测的重要性日益凸显。而非现场核查和监测的关键是将分散在各外汇业务系统中的数据，按照业务需求提取出来。本文以结售汇非现场总量核查为例，介绍Oracle透明网关技术在外汇非现场核查中的应用。     

资本项目外汇业务事后监管难点及对策

近年来,外汇局持续推进资本项目改革,从重审批逐步转变为重监测分析,从重事前监管转变为强调事后管理。随着外汇管理体制改革不断推进和外汇管理理念的进一步转变,事后监管成为基层外汇管理部门资本项目管理工作重心。一、资本项目外汇业务事后监管基本情况随着外汇管理理念“五个转变”及推动资本项目管理便利化重要举措的实施,基层局秉着“促改革、转管理、强服务”的工作理念,在积极推进各项改革、转变工作方式、便利主体发展的基础上,积极开展资本项目事后监管工作,形成了较为健全的资本项目事后监管机制,有效地提升了监管成效。     

深入推进基层外汇主体监管

随着我同融入经济全球化的步伐不断加快，传统的基于具体行为的监管模式已难以适应新形势的发展。加快转变外汇管理方式，积极构建以主体监管为主的新型外汇管理监管框架，势在必行。     

以均衡的理念定位外汇检查工作

随着我国经济的持续快速增长，深化外汇管理改革的任务愈来愈重。外汇市场逐步开放，外汇供需矛盾进一步化解，各种外汇管制逐渐放松，外汇监管方式发生了由直接监管向间接监管、行为监管向主体监管的转变。外汇管理改革的推进和外汇管理方式的转变，给外汇检查工作带来新的挑战。迎接挑战，发挥好“保驾护肮”作用，有必要以均衡的理念、改革的精神、开放的视野和市场的意识重新定位和研究外汇检查工作。     

保税监管区域外汇管理政策研究

本文从回顾保税监管区域的设置及其外汇管理政策的沿革入手,分析了现行保税监管区域外汇管理政策存在的问题,提出了拓展政策外延、重构政策顶层设计、鼓励先行先试、防控交易风险、完善外汇管理法规、健全保税监管区域货物贸易统计监测制度等政策建议.     

构建高效外汇业务信息化监管平台

近年来,国家外汇管理局为促进贸易投资便利化,加快了外汇改革步伐,不断简政放权,有力促进了实体经济的发展。但由于配套监管系统功能滞后,相关业务管控的难度相应加大。要想建立一个寓监管于服务之中、并达到风险可控外汇管理目标的体系,必须在外汇管理信息化、非现场监管智能化方面实现新突破。只有不断扩展外汇管理的内涵,提升业务综合监管能力,     

完善外汇管理政策促进对外经济发展

近年来,外汇管理部门主动适应加入世贸组织后的新形势,深化外汇体制改革,加大政策调整力度,强化对以金融机构为重点的外汇业务监管,取得了明显成效,有力地促进了对外经济快速发展。为完善外汇管理政策,我们主要出台了以下十一项措施:进一步放宽中资企业开户标准,推进外汇账户管