上海自贸区负面清单管理模式的思考与建议

正负面清单,即负面清单管理模式,指的是国家在引进外资的进程中,以清单的形式列明不开放的经济领域、与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施,相当于投资领域的"黑名单"。黑名单之外的领域皆被允许投资。     

负面清单:一种新的治国理政模式

所谓的负面清单,也称为"否定清单""负面列表"等。最初它主要出现在有关国际贸易投资法的领域,后来作为一种国家管理经济和社会的模式确定下来。负面清单管理模式,它是指由法律法规列举一些禁止或者是限制市场主体进入的事项,对于法律法规没有做出禁止和限制列举事项之外的领域,可以由市场主体自由地进入,法律不作干预。十八届三中全会决议指出,实行统一的市场准入制度,在制定负面清单基础上,各类市场主体可依法平等进入清     

负面清单:新治理模式的探索和前瞻

“负面清单”已成为当今中国经济改革的一个“热词”.负面清单管理模式作为一项引人注目的制度变革,正在全国各地落地开花,所涉领域远远超出了最初制度设计所针对的外商投资.负面清单管理模式是中国主动选择的结果,是中国外商投资管理体制和政府管理经济方式的一次根本性变革.这不仅仅是为了积极主动进行新一轮高水平、宽领域的对外开放,更重要的是为了厘清政府和市场的界限,让市场在资源配置中发挥决定性作用,为市场主体创造一个公平、安全、高效的市场环境.     

传统引资模式与自贸区负面清单模式的对比

随着负面清单管理模式和准入前国民待遇作为当前国际投资规则发展的新趋势已在多数国家使用,从2013年开始,我国在上海自贸区试点负面清单管理模式,随后,四个自贸区—上海、广东、天津、福建在2015年开始实施同一张负面清单,相比之前的《外商投资产业指导目录》,负面清单管理模式有哪些不同,当前负面清单管理模式还存在哪些问题,如何完善负面清单管理模式?本文将政策文件量化后,对上述问题进行了分析与解答。     

负面清单模式国内推广的理论逻辑与路径探究——基于上海自贸区负面清单模式实践的思考

中国(上海)自由贸易试验区成为经济"新常态"语境下打造中国经济升级版的"试验田"。负面清单是上海自贸区的核心制度,在加快政府职能转变、扩大投资领域开放、统一市场准入制度、推进贸易发展方式转变、深化金融领域开放创新、完善法制保障方面先行先试,着重强调制度创新、政策与经验的复制性和推广性,旨在为负面清单模式国内推广提供完备经验。     

＂两个清单＂意义不凡

党的十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（简称《决定》）公布后,“两个清单”正在成为“热词”。所谓“两个清单”是“企业负面清单管理模式”和“政府权力清单管理制度”的简称。“企业负面清单管理模式”,指的是国家在对企业进行管理时,对企业不能够从事的领域及行为,以清单形式公开列明的管理模式。而“政府权力清单管理制度”,顾名思义,则是指政府的权力必须有法律法规依据,并且要以清单形式公开列明的管理制度。     

简政放权“开弓没有回头箭”

简政放权,要进一步完善负面清单管理制度,推出上海自贸区2014版“负面清单”,形成可复制、可推广的模式。     

国内

上海自贸试验区负面清单管理模式成效初显 中国（上海）自由贸易试验区正式挂牌后,施行负面清单管理模式,引起各方广泛关注。经过一个多月的实践,自贸试验区负面清单管理模式运行平稳,并初步展示其优越性。     

金融服务业负面清单及自贸试验区改革研究

文章通过考察美韩自由贸易协定、美新自由贸易协定以及跨太平洋伙伴关系协定,总结国际规则下金融业负面清单设计的主要特点和经验,比较当前国内自贸试验区金融服务业负面清单与国际协定的主要差距,尝试分析国内负面清单保守编制做法的主要原因。文章提出,自贸试验区三周年后,为有效对接高标准国际投资贸易规则,自贸区需要编制一份更全面反映金融开放现状、更符合国际规则的金融业负面清单。     

跨境服务贸易负面清单管理制度在我国实施的现状与完善对策

2018年9月,(上海)自贸区跨境服务贸易负面清单出台,这是我国跨境服务贸易对外开放的重要里程碑,其作为服务贸易分支完善了我国负面清单管理模式。我国推行跨境服务贸易负面清单,有利于促进我国服务贸易的对外开放发展,弥补实施正面清单管理模式的不足和缺陷,加强自贸试验区的试点工作并推动市场体制改革。但由于我国负面清单制度刚刚起步,存在着部分清单指示不清,清单覆盖面积不足和立法保障体制不完善等问题。基于此,完善跨境服务贸易负面清单制度,我国应首先立足于完善清单,优化监管,加强立法的相关工作,再进一步考虑加强对未规定的产业施以保护,加强中外协议签署和引入竞争中立原则以及预备兜底等对策,促进我国服务贸易对外开放发展。     

金融服务业负面清单及自贸试验区改革研究北大核心CSSCISSCI

文章通过考察美韩自由贸易协定、美新自由贸易协定以及跨太平洋伙伴关系协定,总结国际规则下金融业负面清单设计的主要特点和经验,比较当前国内自贸试验区金融服务业负面清单与国际协定的主要差距,尝试分析国内负面清单保守编制做法的主要原因。文章提出,自贸试验区三周年后,为有效对接高标准国际投资贸易规则,自贸区需要编制一份更全面反映金融开放现状、更符合国际规则的金融业负面清单。     

负面清单管理模式对航运业的影响分析

随着全球经济形势的变化,2013年,《中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)》(以下统一简称"负面清单")作为新型外资管理模式在中国开始试点运用,虽然负面清单管理模式旨在以开放促改革,为各类所有制企业创造公平竞争的市场环境、促进经济增长,但也会带来诸多潜在风险和管理难点,本文分析了负面清单管理模式对航运业的影响,并提出了应对策略。     

上海自贸区负面清单及其改进

上海自贸区2013版负面清单运行半年有余,对国内外积极效应显著。而其内涵亦随着实践推进而不断变化,故重新定位其地位,审视其意义,细化扩大服务业开放、提升政府管理透明度、兼顾产业保护与国家安全之清单修订三原则,同时探索建立配套的负面清单管理协调机制、事中事后监管体系,以期为2014版负面清单修订提供有效的建议。     

市场准入负面清单制度引导规范民营经济发展的价值导向、制度安排与施策重点

我国市场准入负面清单制度,作为健全社会主义市场经济体制的一项制度安排,是厘清政府与市场边界、发挥市场配置资源的决定性作用、引导规范各类资本健康有序发展和激发各类市场主体活力的具体举措。市场准入负面清单制度具有三重价值导向,即还权市场的价值导向、引导资本的价值导向、建设有为政府的价值导向。市场准入负面清单的制度安排包括：“非禁即入”的制度安排,“一单尽列”的制度安排,“一年一修”的制度安排,“全国一张单”的制度安排。负面清单制度实施五年来成效显著：民营经济准入机制更加公平,准入范围更加清晰,准入效能不断提高,民营经济已成为新时代实现高质量发展、扎实推进共同富裕的重要力量。市场准入负面清单制度引导规范民营经济发展的施策重点包括营造更加公平良好的营商环境,切实把“自己人”理念落到实处;廓清民营经济的投资经营领域,持续拓宽民营经济发展空间;有效发挥“红绿灯”作用,引导规范民营经济健康有序高质量发展;构建新时代对外开放新格局,帮助民营经济“走出去”。     

上海自贸区的先行意义

正各方翘首以待很久的2014版"负面清单"终于揭开面纱。7月1日凌晨,上海市政府对外发布中国(上海)自由贸易试验区(下称"上海自贸区")新一版"负面清单",同日下午的新闻发布会对其进行了解读,并发布了上海自贸区新增的31条扩大开放措施,其中服务业领域14条,制造业领域14条,采矿业领域2条,建筑业领域1条。这31条措施于6月28日刚刚获得国务院批准,可谓新鲜出炉。上海市政府副秘书长、上海自贸区管委会常务副主任戴海波说,这31条措施没有涉及法律的调整,就涉及两部国务院     

国内

上海自贸试验区新版负面清单缩减至少两成 备受关注的上海自贸区新版负面清单已经初步拟就，正在进一步细化，近期将上报国务院，并有望在上半年正式出炉。新版清单将在2013版清单基础上，推出40余项新的扩大开放举措．而清单内容缩减至少两成。     

小议自贸区“负面清单”管理模式引入税费改革的意义

随着中国（上海）自由贸易试验区的正式挂牌,一系列促进改革的制度也随之出台。一改以往改革实验区的模式。舍弃政策优惠,寻求制度改革。自贸区提出的“负面清单”管理模式旨在扩大投资领域开放,利用开发倒逼制度改革。这种模式能否成为“可复制、可推广”的制度改革曙光。更重要的是能否引入现今日益重要的税费改革？取决于行政体制改革及法制建设如何落地,以及配合这些措施的监管体制的完善程度。本文从负面清单管理模式与税费改革关系出发分析清单模式引入的意义。     

基于边界理论的负面清单管理模式研究

十八届三中全会提出将市场在资源配置的作用由"基础性"转变为"决定性",使市场与政府的边界问题再一次成为关注的焦点.本文对市场与政府的边界理论进行梳理,用边界理论分析了负面清单管理模式,通过将正面清单与负面清单进行比较,指出负面清单管理模式作为提高外资企业进驻效率、加速转化政府职能及优化资源配置的重要作用,是厘清市场与政府边界的"抓手".     

美国FTA、BIT中的外资准入负面清单:细则与启示

中美2015年将启动负面清单谈判,系统地分析美国已经达成的自由贸易协定和双边投资协定,为中国谈判提供参考,对我国合理设置负面清单维护国家利益大有裨益。本文基于2005年美国—乌拉圭双边投资协定、2007年美国—韩国自由贸易协定、2008年美国—卢旺达双边投资协定,以美国的负面清单为主要研究对象,从行业选择、涉及原则和限制措施等方面予以研究;在此基础上,本文为中国在未来的中美负面清单谈判提供了方向性指导:选择性地开放不同行业;对敏感度不同的行业采取不同的限制措施;对影响力不清晰的产业设置"互利互惠"缓冲带;将国有企业列入第二类负面清单;条款设置须具有长期性和前瞻性等。     

战略性新兴产业补贴方式的转型之道

自上海自贸区成立一年多来,以负面清单为代表的公共管理价值理念及其运行模式正在成为我国新一轮政府改革的突破口.负面清单管理理念的实质是要求政府基于对自身有限理性的认知,重新定位其与市场之间的关系,大幅削减政府对公共资源的直接配置,并将工作重心置于对国民经济和社会发展重点领域的过程性监管及公平竞争环境的营造方面.