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农行股改后,内部审计将归属董事会管理,内控合规部门作为隶属经营管理层的部门,被赋予统筹全行各项检查工作的重任。新体制下农行内控合规管理工作面临诸多挑战。通过对基层行深入调研,本文揭示了内控合规管理工作存在的矛盾,提出了进一步转变职能、加强系统管理等强化内控合规管理的建议。 相似文献
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金融是国家经济发展的命脉,商业银行则是金融领域的中枢神经,其发展不仅有利于提高金融资源配置效率,而且能推动国民经济发展。新时期,商业银行加强内控合规管理有利于贯彻落实监管要求,也可以在一定程度上巩固乱象整治成果,提升管理质效,进而实现“人人合规、事事合规”的目标。鉴于此,文章首先对商业银行内控合规管理的重要性展开分析,接着指出商业银行现阶段内控合规管理存在的问题,最后提出相应的解决策略。 相似文献
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近几年,农业银行按照央行制定的《商业银行内部控制指引》的要求,全行上下重视加强内部控制建设,对防范金融风险,实现稳健经营,促进有效发展起到了 相似文献
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合规的概念来自于英compliance一词,其原意为遵从、服从。在农业银行的具体管理实践中.合规应当包括两个层次的含义:首先.农行的各项规章制度应当与外部的法律、法规和其他强制性规范相一致;其次,农行的各项具体活动应当符合外部的法律、法规和其他强制性规范以及内部的各项规章制度。农业银行的合规风险是指农行因未遵循法律、监管规定、规则、 相似文献
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为规范保险公司治理结构,加强保险公司合规管理,保监会2008年1月1日颁布了<保险公司合规管理指引>,这标志着保险合规风险管理进入了全新的制度化管理阶段,将有效推动保险公司内控合规建设,促进公司依法合规经营,保障公司业务健康发展. 相似文献
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一、进一步强化合规管理
1.加强合规意识培养。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动.对于有效识别、防范和化解风险,确保各项业务稳健发展有着重要意义.一是应加强领导干部合规经营意识和能力的培养。每年均应制订合规教育方案.结合剖析农行乃至整个金融系统的典型案件,有计划、有步骤地进行法律法规、金融政策和各项规章制度的再教育,以牢固树立主动合规、合规创造效益的理念。二是多形式开展合规宣传教育,提高广大员工合规经营意识和防范案件能力,严格合规操作.坚决克服“大错不犯.小错不断”的违规行为,防止案件的发生。 相似文献
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有效实施基层营业网点的扁平化经营管理,是提升企业经营管理效率和市场竞争力的重要途径。基层营业网点的扁平化管理也越来越受到各商业银行决策层的高度重视。如何发挥分理处等一线基层网点的功效,解决现行基层机构管理方面存在的问题,促进网点业务全面发展,进一步赢得市场和客户,是各商业银行一直探索和研究的重要管理课题。 相似文献
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柳州分行法律与合规管理部调查组 《广西农村金融研究》2007,(1):87-88,82
为进一步强化法律服务和合规管理,更好地服务基层行,切实保障各项业务经营依法合规进行,同时为2007年法律与合规管理工作做好准备,我部于2006年11月28日至12月10日组成调研小组先后到广雅、立新、东环等支行开展工作调研,重点调查基层行开展法律与合规管理情况存在问题及不足等,深入被调查行营业网点进行现场检查、业务指导和提供法律咨询服务。现将调研情况报告如下: 相似文献
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会计核算管理一体化后,基层营业网点改变了原有职能定位,即变单一的对外营业窗口为多功能的对外营业平台。因此,其在受理日常业务中整体功能更具竞争力。但近期通过到基层调研发现,营业网点的这种多功能性并未得到合理整合、有效发挥。突出的 相似文献
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强化内控与合规管理、巩固拓展乱象整治成果、厚植稳健审慎经营文化、推动实现高质量发展是在农村信用社(以下简称农信社)实施风险内控管理的目标任务,也是深入贯彻落实党中央、国务院及各级监管部门金融工作部署及政策规定的工作要求。文章分析了农信社在内控与合规管理体制机制建设过程中存在的问题,探讨如何构建更加系统、完善、有序、高效的内控与合规管理体制机制。 相似文献
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“合规创造价值”管理理念,作为农行企业文化的核心文化理念,旨在全行员工中营造“人人合规、主动合规”的氛围,达到内部控制有力、案件防控有效之目的。本文针对目前基层行合规管理存在的基础不牢、效能不高等问题,提出防控基层行业务经营风险贵在提高合规管理效能的几点认识。 相似文献
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为保障全行业务经营又好又快地发展,积极推进合规文化建设、执行文化建设和尽责文化建设,金寨支行以内控管理和合规经营为重点,不断强化内部控制和合规风险管理,以强有力的措施确保内控管理保二(类)争一(类)目标。 相似文献
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2007年3月26~27日,中国工商银行内控合规工作会议在北京召开。杨凯生行长出席会议并作重要讲话,内控合规部荀大志总经理做了题为《推动内控建设,强化合规管理,努力开创内控合规工作的新局面》的工作报告。会议总结了2006年全行内控合规工作取得的成绩,分析了当前面临的新形势、新任务,全面部署了2007年的内控合规工作。总行各部室负责人、各分行协管行领导和内控合规部总经理参加了会议。与会代表围绕杨凯生行长的讲话精神、2007年内控合规工作重点进行了热烈讨论。 相似文献
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城商行亟需借助行业数字化转型契机,推进内控合规管理体系的数字化转型工作。文章介绍了内控合规管理面临的形势和存在的主要问题,从构建内控合规管理体系框架分析了内控合规数字化转型思路在于结果管控与过程管控、数据采集与数据处理,提出城商行应当构建以内控合规标准、内控合规运行、内控合规数据、内控合规评估为核心的数字化内控合规管理体系,并设计了具体路径。 相似文献