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如何完善证券经纪人制度 总被引:2,自引:0,他引:2
证券经纪人制度是成熟证券市场中一项非常重要的交易制度。早在20世纪九十年代中期,各证券公司出于市场竞争的要求就已催生出一批自然人形态的证券经纪人。2008年4月23目,国务院以国务院令的形式颁布了《证券公司监督管理条例》,首次对证券公司聘用证券经纪人予以认可。随着中国证券市场的规范和发展,以及国际竞争的加剧, 相似文献
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我国的证券市场正面临着市场化和 国际化的挑战,金融安全已上升到国家安全的高度。但相对而言,我国的证券市场和证券公司还非常年轻,许多还带着计划经济的烙印,面对全球体化的市场和具有百年历史的海外同业的竞争,我国的证券公司强化风风险意识,实施风险管理已成为共识。 一、证券公司面对的主要风险 从风险管理的基本程序来讲,分析和识别风险是风险管理的基础。证券公司在复杂多变的证券市场中从事发行、经纪和自营投资业务,时刻面临着形形色色的各种风险,其中包括: 1.政策风险: 尤其在我国,政策调整在证券市场造成的风险影… 相似文献
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我国的证券市场仍然处于没有完全成熟的成长阶段,相关的法律制度还没有健全完善,信息分布不对称、无序竞争等现象仍然较为明显。与此同时,部分投资者的非理性投资现象也屡见不鲜,导致证券价格波动剧烈且频繁,尤其是我国新兴的证券市场,其高风险特征十分突出。阐述了证券投资的含义及预防与规避证券投资风险的意义,以此为基础,结合对证券投资风险的分析,提出了规避与预防证券投资风险的相关措施,以供参考。 相似文献
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一、我国证券经营机构风险管理现状我国证券管理层和券商对风险管理的认识在证券市场的风风雨雨之中逐渐提高,这是我国证券市场得以稳健发展和绝大多数券商得以正常运转的一个前提条件。我国券商风险管理意识的加强具体体现为:券商在控制风险方面越来越主动,对自身市场行为的规范越来越认真,对风险防范的制度建设越来越重视。在看到成绩的同时,我们也必须认识到,现阶段券商的风险管理水平还较低,存在着许多有待改进之处。(一)、我国证券经营机构的流动性风险和资本风险较大,抵御风险的能力不强。流动性风险又称变现能力风险,是指… 相似文献
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近几年来,我国证券公司的发展不尽如人意。2002年,我国证券业出现前所未有的全行业大亏损,亏损额约37亿元,到2004年114家券商亏损总额达到103.64亿元。究其原因,券商在区域市场份额和服务价格上的过度竞争是其中之一。我国证券市场市值分布高度集中,大量的证券经营网点云集在北 相似文献
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《农金纵横》1993,(2)
中国人民银行消息,1993年中国金融业务将进行一系列重大改革,主要内容是: 增加企业债券、金融债券和企业内部不上市股票的发行,尽快完善证券市场的组织体系和规章制度,建立公平、高效、开放的统一证券市场。扩大上海、深圳证券的覆盖面,有计划地扩大两市公开发行股票的规模和增加上市公司的数量,选择部分外地证券公司作为两市证券交易所伙伴。 国家银行逐步试行贷款限额管理与资产负债比例管理相结合的办法。对沿海省份和经济特区的贷款规模增加灵活性;强化信贷约束机制,逐步减少信用放款,扩大抵押、担保贷款,加强风险贷款的管理;扩大直接融资,推动金融资产多样化,减少银行资产负债风险。 相似文献
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随着我国证券市场的进一步发展,证券公司谋求上市的步伐越来越快,证券公司对会计准则的研究理解掌握不断提高。本文通过分析新会计准则对证券公司的影响,指出在新制度环境和市场环境下证券公司的发展所将要遭遇的问题及对策,为证券公司提高财务管理水平、增强竞争能力提供一定的借鉴意义。 相似文献
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金融危机的爆发暴露了统计数据存在的巨大缺陷。为弥补这些缺陷,BIS、ECB和IMF联合制定了证券市场统计的首部国际标准《证券统计手册》(HSS)。HSS与现有的宏观经济统计指导手册关系密切,比较它们之间的异同点有益于HSS的研究与实施。我国证券市场统计处于发展初期,对证券统计的研究和证券统计的实施与国际相差很远。详细分析我国证券市场统计现状并结合HSS,能够对我国证券市场统计发展提出建议。 相似文献
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对证券投资基金绩效的评估是投资领域中一个重要的问题,并且可以利用的模型也是相当多的。本文根据我国证券市场的实际情况,借鉴已有的研究成果,运用单因素整体绩效评估模型对我国证券投资基金业绩进行评估,发现在样本期内多数投资基金的收益率低于市场,风险也低于市场,但总体绩效有所提高。 相似文献
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随着我国证券市场的发展,证券、股市正一步步地走进我们的生活。证券市场给人以获利的机会,也充满着风险。一个出色的证券投资者,既能获取丰厚的收益,又可以享受搏击风浪的无限乐趣。而要做一个成功的投资者,除了要有较强的风险意识、精力充沛、胆识过人、信息灵通外,还必须具备丰富的证券投资基本知识。一、证券投资的基本特性证券投资属于投资的范畴。从证券投资者角度来看,它具有间接投资的特点,而从筹资者(发行者)的角度来看,它又具有直接投资的特点。证券投资具有如下四个基本特征:1、收益性。投资者购买证券,其目的在于谋取收益。获取… 相似文献
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VaR方法是分析证券投资风险的常用方法,本文介绍VaR模型的一种分析及计算方法,即蒙特卡洛模拟法.通过介绍如何利用VaR模型理论分析我国证券市场中存在的投资风险,为我国投资者进行投资提供参考. 相似文献
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对证券投资基金绩效的评估是投资领域中一个重要的问题,并且可以利用的模型也是相当多的.本文根据我国证券市场的实际情况,借鉴已有的研究成果,运用单因素整体绩效评估模型对我国证券投资基金业绩进行评估,发现在样本期内多数投资基金的收益率低于市场,风险也低于市场,但总体绩效有所提高. 相似文献
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CAPM描述了证券市场上单个证券或投资组合同系统风险收益率之间的关系,使得投资组合理论在整个经济领域得到了广泛的应用。本文首先对CAPM的理论体系进行了研究,进而从实证的角度研究了CAPM在我国证券市场的适用性问题,并对影响CAPM有效性的因素进行了分析。 相似文献
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CAPM描述了证券市场上单个证券或投资组合同系统风险收益率之间的关系。使得投资组合理论在整个经济领域得到了广泛的应用。本首先对CAPM的理论体系进行了研究,进而从实证的角度研究了CAPM在我国证券市场的适用性问题,并对影响CAPM有效性的因素进行了分析。 相似文献
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CAPM描述了证券市场上单个证券或投资组合同系统风险收益率之间的关系,使得投资组合理论在整个经济领域得到了广泛的应用.本文首先对CAPM的理论体系进行了研究,进而从实证的角度研究了CAPM在我国证券市场的适用性问题,并对影响CAPM有效性的因素进行了分析. 相似文献
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在我国加入WTO的背景下,开放式基金成为我国基金业的主要发展方向之一.开放式基金将会促进我国证券市场的健康发展.本文从开放式证券投资基金的特征谈起,分析其相关风险,并提出规避策略. 相似文献