再论中国证券业的行业自律管理

根据《证券法》的有关精神，我国证券监管体制是一种政府主导型的证券监督管理体制，它以国务院证券监督管理机构的监督为主，辅之以证券业自律相结合，形成一个严密的监管体系。     

融资融券业务下的证券业自律管理

当前国内证券业面临着对外开放,整个证券业正经历着残酷的行业洗牌。未来,随着融资融券业务的开展,证券业的自律管理显得尤为重要。文章结合世界发达国家的证券业自律管理机制,在比较分析证券业自律管理的优势在于广泛性、灵活性、专业性和低成本、高收益、高效率的基础之上,针对融资融券业务中各证券业自律管理组织的权责,探讨其自律管理的主要内容和加强对策,对推动我国证券业健康发展具有现实意义。     

中国证券业自律机制研究

本文对世界发达国家的自律监管制度进行了比较,阐述了大力加强自律监管是我国证券市场的大势所趋以及对其发展的重要性,并从我国实际情况出发,探讨了我国证券市场自律监管的必要性和优劣,针对我国证券交易所和证券业协会自律监管的实际和不足,提出了完善和推动我国自律监管的具体措施和建议.     

我国证券行业自律管理的现状、问题与症结

证券行业自律是证券市场规范建设的重要手段,也是证券经营机构实施风险管理,继而规避经营风险的重要措施.证券行业自律管理,是指证券经营者组建行业自律组织,在国家有关证券法律、法规和政策的指导下,依据证券行业的自律规范和职业道德,实行自我管理、自我约束的行为.证券行业的自律行为主要包括:证券交易所的自律管理、证券业协会的自律管理和证券经营机构的自律管理.     

论中国证券业发展趋势

十余年来，证券市场对我国国民经济发展做出了巨大贡献。随着金融全球化进程的加速，我国证券业的发展趋势是加强和完善行业自律，大力发展投资银行业务，规范上市公司和中介机构，吸引外资进入我国证券市场。     

现行证券业监管制度探讨

一、现行证券业监管制度存在的缺陷 近几年来,我国政府对证券业的监管力度不断加强,如强化上市公司信息披露,充实证券期货市场一线监管力量,加大证券期货市场违规案件的查处力度,对庄家操纵股价、恶意炒作等违法违规行为进行重点查处等等,使我国证券市场的发展取得了举世瞩目的成就.但是,现行的证券业监管制度是政府采用以金融压抑为特征的严格限定的金融分业管理和券商分类管理.存在以下的缺陷:     

我国证券业中证券交易所自律与行政监管的互动与边界

证券交易所对证券业的和谐介入,对于我国证券市场的健康发展,具有十分重要的意义。但是,我国目前证交所介入证券业监管发挥自律监管作用,并与行政监管良性互动的机制远未形成,仍存在大量问题,尤其是其介入的适度性及其与行政监管互动的边界均较为模糊。应完善我国证交所自律与行政监管互动与边界的法律、法规与规则。     

市场信息与证券业自律管理机制的形成

市场化和自由化已经成为当今世界经济发展的主旋律。然而，在此过程中一个耐人寻味的不和谐音符就是：作为经济核心的金融业，特别是证券业，却似乎受到越来越严格的管制。与此同时，中国证券市场存在另一个奇怪的现；每当政府加强对市场的监管时却反而会导致市场表现的恶化，甚至有投资者把政府意在促进市场长远健康发展的监管措施视为     

依法行政下的证券交易所自律监管

依法行政是法治对政府运作的必然要求。证券市场监督管理作为行政权行使的一部分，必须贯彻依法行政原则；而证券交易所自律监管是证券市场监管体制的重要组成部分，也应置于法律的严格约束之下。依法行政是证券交易所自律监管的前提和基础，而证券交易所自律监管对政府的行政监管又具有互补性和互动性。不断完善证券交易所自律监管，将对证券市场的规范和发展具有重大意义。[第一段]     

加强证券业协会建设，服务“两个率先”

2005年7月29日，江苏证券业协会正式成立，标志着我省证券业发展进人了一个新的历史阶段。我省证券业协会诞生于党中央、国务院大力推进资本市场改革开放和稳定发展之际，诞生于证券市场重大历史性转折的机遇期，诞生于我省证券行业综合治理与规范发展的关键时刻，真可谓生逢其时。同时也是任重道远。新时期、新形势下，如何更好地适应证券市场改革发展的需要，主动与日益月新的社会经济大环境相接轨，走一条适合证券行业自身发展的道路。是协会面临的首要任务。     

各地方协会开展调研 加强行业自律和执业监管

四川对行业自律管理体系建设工作的开展情况从完善行业自律体系；加强后续教育培训；完善诚信档案信息；抓好行业精神文明建设等方面进行了总结。 建立和完善了法律援助机构，为广大会员提供法律咨询和服务，维护了会员的合法权益。如协会法律援助机构选派律师为绵阳、内江某资产评估机构涉诉事宜，提供了法律支持。     

中国证券市场监管体制的完善

证券监管部门要鼓励和强化市场机制的作用，证券市场是一个高收益与高风险并存的市场，投资参与其中．收益自享，风险自担。证券监管的目的．就在于维护市场的“公开、公正、公平”原则，为市场参与提供一个信息对称、交易公平的环境，而不是为了控制市场风险，去管那些本由市场决定的事情。     

央行监管与行业自律：农村合作监管的新框架

1997年以来，农村信用社行业自律组织的建立，意在实现农村合作金融的自我管理和自我约束，维护和反映信用社的合法权益。而实际情况是，现存的农村合作金融行业管理体制并未理顺。一方面，县级信用联社负责基层信用社的经营管理；另一方面，县级联社以上由人民银行直接管理。这种行业管理体制具有很强的行政隶属关系，必须导致农村合作金融组织管理体系的混乱，并加深农村信用社合作制观念的淡化、民主管理的弱化和为农服务宗旨的异化。有鉴于此，必须重构农村合作金融监督管理体系。新型的农村合作金融监管体系，应以中央银行实施监督管理为主系，以农村全金融行业自律管理为配套，以农信社内部控制管理为基础，以社会力量外部监管为补充。这种“四位一体”的合作金融监管新体制，是在我国当前农村合作金融发展不成熟、不规范状况下的一种现实选择。     

中国证券行业自律组织的发展历程与趋势

证券行业自律程度的高低,是衡量证券市场发展和行业成熟与否的一个重要标志。中国证券业协会自成立近20年来,秉持自律、服务、传导的自律工作理念,励精图治,与时俱     

中国保险业的天，是明朗的天

2001年,对中国保险业来说,虽然布满了曲折,更多的是精彩.美国的9·11事件虽然让全球的保险业"感冒"了一回,但中国保险业仍然精神抖擞做着入世前的准备工作,有的已经取得了可喜的成效.总之,一年的寒暑磨砺,证实了中国保险的天,是明朗的天.     

加强自律管理 引领支付创新——专访中国支付清算协会常务副会长蔡洪波

2011年底,中国支付清算协会新设银行卡基支付工作委员会、网络支付应用工作委员会、预付卡工作委员会。三个专业委员会覆盖了当前支付清算行业的热点,预示着协会将以更加科学且精细化的方式建立市场服务主体的协商机制,履行自律、维权、协调、服务的职责,成为整体支付产业发展的风向标。面对高速成长的支付清算市