经济史研究的理论方法及其进展——兼评《晋商信用制度及其变迁研究》

经济理论在经济史研究中不可替代的作用在于提供描述的概念体系和分析的基本逻辑框架.前现代经济史中集中产权制度的缺失,使现代经济理论不适合作为其研究工具.历史制度分析框架,采用新古典"理性经济人"假设,将约束条件扩大到价格和收入之外,是对传统经济史研究的重要理论创新.<晋商信用制度及其变迁研究>一书正是运用此方法解决了中国传统社会产权制度环境与理论假设相左的困难.该书作为运用此理论方法的成功范例,采用从具体历史情境中给出效率评价的公理性假设的方式,解决了这一理论缺乏制度效率评价的缺陷,具有很高的逻辑一致性和经验一致性,推进了经济史研究的深入.     

转轨时期的经济增长原理--基于转轨实践、中国的样本和经济史的研究

本文试图通过认知基础的完善和人类发展的经济史分析深化对转轨时期经济的研究。得出的主要观点有：第一，体制转轨与成长转型是转轨时期经济面临的双重约束．转轨的目的在于寻求适应现实成长阶段的制度安排，使双重约束转化为双重激励，实现经济发展；第二，转轨的制度安排比一般性制度变迁远为复杂和系统，路径选择与政策搭配都对经济绩效产生直接影响，选择一契合是寻求约束向激励转化的重要思想；第三，转轨时期的经济绩效由回顾性增长和前瞻性增长两种性质的收益构成：随着转轨过程中认知条件的趋同，转轨的走向会逐渐趋同；第四，转轨的实质是一次商业功能的重建，是补商业的课。中国样本超常增长的实质，是特殊奈件下发生的一次商业革命的结果；第五．无论转轨过程表现出怎样的特殊性和多样性，转轨的发生和结果都将符合于经济史的一般性原理。     

物业税改革缘何难以空转实——基于住房制度转轨背景下体制障碍的视角

在我国,物业税改革难以真正启动,改革迟迟不能"空转实",映射出种种体制障碍,经济社会双转轨阶段基础制度环境缺失和配套政策不完善是根本原因.物业税的征税对象是房产和地产,那么处于转轨时期的住房制度环境对物业税的改革又会产生怎样的影响?本文侧重深入挖掘住房制度转轨背景下物业税改革将遇到的种种体制障碍.物业税改革不是一项孤立的制度安排,其变迁的方向和目标都要受到我国经济社会转型进程的制约.只有构建科学合理的住房体系,在此基础上物业税才能改革成功.     

经济改革和宪政转轨

该文研究经济改革和宪政转轨之间的关系,论证国家之间和国家内部不同政治力量间的竞争是宪政转轨的推动力量.通过对俄罗斯和中国的例证,该文分析了两种转轨模式下的特征和问题.结论是,在政治垄断下的经济转轨将被国家机会主义所挟持.经济转轨双轨制产生了宪政转轨的非常高的长期代价,大大超过它赎买既得利益平滑转型的短期好处.经济转轨是后社会主义国家的制度与WTO规则下的全球经济趋同的过程,而不是创造一个本质上不同的制度的创新过程.     

经济改革和宪政转轨:回应

该文研究经济改革和宪政转轨之间的关系,论证国家之间和国家内部不同政治力量间的竞争是宪政转轨的推动力量.通过对俄罗斯和中国的例证,该文分析了两种转轨模式下的特征和问题.结论是,在政治垄断下的经济转轨将被国家机会主义所挟持.经济转轨双轨制产生了宪政转轨的非常高的长期代价,大大超过它赎买既得利益平滑转型的短期好处.经济转轨是后社会主义国家的制度与WTO规则下的全球经济趋同的过程,而不是创造一个本质上不同的制度的创新过程.     

经济改革和宪政转轨

本文研究经济改革和宪政转轨之间的关系,论证国家之间和国家内部不同政治力量间的竞争是宪政转轨的推动力量。通过对俄罗斯和中国的例证,本文分析了两种转轨模式下的特征和问题。结论是,在政治垄断下的经济转轨将被国家机会主义所挟持。经济转轨双轨制产生了宪政转轨的非常高的长期代价,大大超过它赎买既得利益平滑转型的短期好处。经济转轨是后社会主义国家的制度与WTO规则下的全球经济趋同的过程,而不是创造一个本质上不同的制度的创新过程。     

权力与资本的“联姻”:形成机制与对抗策略

权力资本作为一种特殊的资本形态是转轨国家体制摩擦一大产物,导致出现市场失灵与政府失灵的“双缺陷模式”,并进一步深化为“政府俘获”.本文主要以俄东欧转型国家为研究对象,由转轨国家“权力问题”的争论开始,具体分析了“权力资本”产生的背景与形成机制.主张通过公民自由、维权社团等法治制衡方式,破除权力与资本联合的基础,消减制度性腐败.     

投资、投资效率与投资制度:文献视角的探讨

本文从文献角度对投资相关研究进行了概括性地描述与讨论,将现有的研究概括为研究视角、研究方法和投资环境等几个方面,着重分析了投资计量模型发展的内在逻辑关系和以我国为对象的转轨经济投资研究.鉴于目前对投资制度理论研究较少,论文探讨性地分析了利用演进博弈分析转轨投资制度的可能性,并对CES生产函数特征进行了解析,说明了借用其对转轨投资制度效率进行实证分析的可能性.     

论“和谐社会”战略与当前经济转轨阶段的契合性——基于经济转轨过程性质的一种分析视角

经济转轨过程是一个从计划经济体制向市场经济体制转变的过程，是一个由一种经济形态向另一种经济形态转变的过程，是一个包含着政治、经济、化和法律全面变革的过程，当然也是一个社会利益结构不断在激烈的对抗与碰撞中发生调整的过程。在经济转轨理论这个命题中，经济转轨过程的性质究竟为何物是一个首要而且关键的问题。因为对经济转轨性质的错误理解可能会导致经济转轨整体判断的失误以及政策上的错误导向，从而导致经济转轨进程的延迟和经济社会所负担转轨成本的增加。目前对于经济转轨性质的探讨主要有两种观点，[第一段]     

历史制度分析:从经济史视角研究制度问题的新进展

本文对经济史研究制度问题的最新进展——历史制度分析——进行了简要评述，这一新进展主要是运用微观经济理论研究制度及其效率内涵。由于篇幅所限，本文主要概括了这一学说所采用的研究方法和相关的经济理论，并对经济制度的有关研究进行了考察。进一步说，本文主要介绍了历史制度分析的一些研究成果。最后，由于篇幅和资料的限制，评述仅限于研究美国和欧洲经济史的著作。     

经济国有化与行政垄断制度的发展——基于制度变迁理论的经济史研究

文章在新制度经济学的理论框架下,对新中国的经济国有化和行政垄断制度的发展历程进行了经验研究。研究结果表明,行政垄断与国有经济存在很强的共生关系。当今中国的行政垄断是以法律法规形式存在的社会正式规则,它与国有经济、市场经济长期稳定共存,是转轨时期中国经济制度的一大特色。     

市场经济制度的层次性及改革次序

把市场经济看做是层次性的制度安排和把市场经济等同于一般均衡的价格机制,是马克思主义经济学与西方经济学市场经济理论认识上的根本差异。在此基础上形成了不同的经济转型模式。中国的“双主题阶段转换式”模式获得了成功,但俄罗斯一步到位的“休克疗法”转型模式则彻底失败了。市场经济制度层次性的认识,不但能够解释中国经济转型的顺利发展,而且提供了正确把握改革次序的理论基础。随着转型的不断深化,从市场经济制度层次性的角度能更好地把握中国改革的次序性选择和转型对策。     

The end of economic transition

The transition from plan to market was the largest natural experiment in economics ever. Now, 20 years from the start of transition, all former socialist countries are market economies at the middle stage of economic development, and convergence with neighbours, if not with the developed world, is largely achieved. With hindsight, it is clear that economists have spent too much time debating proper sequencing of reforms and the fine‐tuning of reform packages. At the same time, the magnitude of the output and consumption fall in some countries was vastly underestimated, while the benefits of reforms have taken longer to materialize than expected. Successful practitioners of reform praise perseverance during and after the initial setbacks and willingness to make political compromises. At the conclusion of the natural experiment, transition economics has all but vanished as an academic discipline, although it played a crucial role in the formation of modern political economics.     

Chinese rural reform in 30 years: An analysis in terms of institutional economics

Both from history and logic, the rural reform is the starting point for China’s overall economic reform. The gradualism, inherent logical evolution and interest conflict of reform in China all have their origins in rural reform. The thirty-year’s rural reform can be viewed as the adjustment of urban-rural relations by different period. This study adopts the analytical framework of institutional economics to clearly demonstrate the whole logic process of institutional transition, then from the international comparative perspective, generalizes some basic experiences in China’s rural reform and the lessons for developing and transitional countries. On the basis of judging different stages of economic development, this paper also sums up the new challenges faced by rural reform and discusses its prospects for the next reform.     

诺斯制度变迁理论方法论探析:修正的新古典经济学范式

关于诺斯制度变迁理论的方法论，有观点认为它以新古典经济学的“理性人”范式为基点。笔者不同意这种观点，笔者认为它属于修正的新古典经济学范式。这主要表现在三个方面：一、修正的经济人假设；二、非零交易成本假设；三、新古典经济学分析工具的继承。     

制度参数、国家规模与后发国"蛙跳"

文章首先构建了一个有关先发国家与后发国家之间技术扩散的正规模型,该模型将制度背景作为一个参数引入,借以从形式上分析制度背景对技术进步及经济增长过程的影响;模型的动态分析从形式上展现了后发国家在技术水平上超越先发国家("蛙跳")的全过程,并推论出后发国成功实现"蛙跳"的先决条件是:后发国由制度参数与经济规模参数所决定的综合参数能够由比先发国低的值跃升为比先发国高的值。此外,文章还基于经济制度由相关利益主体间制度博弈均衡所决定的这一分析框架,进一步尝试性地解释了制度参数变化的非均匀性,并对中国未来实现"蛙跳"的可能性进行了分析。     

The institutional approach to economic history: Connecting the two strands

This essay examines the historiography of two episodes in history—the scattering of plots in the open fields in the Middle Ages and the transition to the factory system in the Industrial Revolution—to shed light on the uses of institutional economics in economic history. In both of these episodes, economic “just-so” stories advanced our understanding of history. What animated intellectual innovation in both cases was a bold conjecture about the raison d’être of a puzzling institutional structure. But what ultimately enriched our understanding was the process of conjecture and revision those conjectures set off. In both episodes, the revised conjectures that best withstood criticism and revision were those that saw the phenomena not as static snapshots of economic agents confronting an economic problem but rather those that embedded the phenomena within a larger economic problem and within a process of economic change. In the end it is an account of institutional change—what I call the good old New Institutional Economics—that connects the use of institutional economics to explain puzzling historical phenomenon with the role of institutional economics in addressing the big questions of economic growth.     

“一带一路”沿线国家吸引国际直接投资的制度建设研究——中国“渐进式改革”经验与借鉴*

从世界经济发展的历程来看,国际资本流动是全球化背景下要素流动配置的必经之路,国际直接投资对东道国的经济增长具有积极的推动作用。对于正处于经济发展初级阶段的“一带一路”沿线国家而言,国际直接投资可以通过促进其资本形成、技术水平提升等来推动经济增长。但是由于沿线涉及诸多国家,环境相对复杂,各国经济社会发展水平落差巨大,投资环境大不相同,地区安全风险频发等,这些国家在吸引国际直接投资的时候面临诸多问题,而这些问题本质上与沿线大部分国家处于发展初期阶段,欠缺相对规范的市场经济体制和市场规则紧密相关。中国改革开放以来取得的成绩以及吸引FDI的成就与渐进式改革密切相关。中国采取诱致性制度变迁与强制性制度变迁相结合的渐进式改革经验可以为“一带一路”沿线国家吸引国际直接投资进行制度改革提供有效的借鉴,即建立和完善市场经济体制,培育真正的市场化主体,建立和完善相关法律法规,同时加强国际合作与互助等。     

Whither the history of economic thought? Going nowhere rather slowly?∗

Abstract

The paper argues that economics is not a perfect selection mechanism that preserves each and every economic idea that is valid and useful and jettisons all ideas that are not. The teleological view of the subject cannot be sustained. Therefore the task of the history of economic thought cannot be limited to the study of the past from the present state of economics. Another important task is to study the present state of economics from the standpoint of past authors in order to see what has been gained and what lost in the course of time. The history of the subject is a treasure trove of ideas. The history of economic thought may play a useful role by preserving valuable ideas which otherwise would fall into oblivion. To foster the subject is therefore also in the interest of general economists.     

转型经济学的框架变迁与中国范式的全球价值——纪念中国改革开放30周年

中国30年改革开放为全球转型国家提供了有价值的参照体系,也为经济学家探讨转型经济学提供了丰富的视角.文章系统梳理了经济转型理论的历史性变迁,探讨新古典经济学在建立转型理论框架中所遭遇的理论困境和内在逻辑缺失,同时着重剖析了转型经济学中存在的两大基本争议,即渐进式变迁和激进式变迁的争议以及强制性变迁和诱致性变迁的争议.文章最后对中国经济改革进行了理论提炼,揭示了经济转型的中国范式的内涵及其全球意义.