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证券公司风险评估及指标预警系统设计 总被引:7,自引:1,他引:7
证券公司风险种类 证券市场是一个高风险市场,证券公司作为这个市场的主要参与者,其一切活动都面临着风险。证券公司等金融机构与其他公司有着根本的区别,就是风险管理是证券公司等金融机构成功所需要的核心技能,风险管理是证券公司成功的关键。…… 相似文献
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证券公司风险管理的国际经验与借鉴 总被引:5,自引:0,他引:5
风险管理是证券公司经营管理的重要组成部分,建立健全高效的风险管理体系是确保证券公司稳定发展的基础。如何建立有效的风险管理和风险防范体系,不仅是证券公司综合治理工作的核心,也是我国资本市场健康持续发展必须研究解决的一个关键问题。 相似文献
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在金融中介理论分析范式的推论下,证券公司理应具有市场组织这一拓展功能.通过深入考察海外柜台市场建设的实践做法,我们认为我国证券公司应当认真借鉴和学习海外证券公司在柜台市场培育和建设中功能发挥的成功经验,提出证券公司的市场组织功能具体表现在承担做市商职能、企业孵化器职能、电子议价点选职能和自律监督职能等四个方面;在“试点先行,稳步推开”原则的指导下,证券公司应当在区域性试点阶段和常规化统一阶段发挥不同的功能;证券公司应当在组织架构、产品创新与业务拓展、风险管理等实际操作层面加强内部建设.最后,本文在法律法规、政策环境、市场监管和配套措施等方面提出了有针对性的政策建议,以促使我国证券公司主导柜台市场的培育和建设,进而充分、有效地发挥其市场组织功能. 相似文献
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随着国际经济的发展和国内市场的放开,我国证券公司面临的风险越来越大,尤其是在次贷危机下,我国证券公司怎样才能合理地预防和规避风险,这一议题显得尤其重要。本文研究了我国证券公司的风险管理现状,提出了相应的风险管理措施。 相似文献
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内部控制管理是证券公司现代化管理的重要组成部分,证券公司是资本市场组成的重要一环,作为资本主义市场的金融中介,证券公司的内部控制问题比一般公司更加突出.近几年我国的证券公司接二连三的关闭、破产,这说明了证券公司内部控制机制建设的合理性对证券公司未来发展起着至关重要的作用.本文从解析证券公司内部控制体系合理性的内涵入手,分析我国证券公司在内部控制合理性方面存在的问题,并针对问题提出相应的建议和具体的解决对策,以使我国证券公司建立起完善的内部控制体系,提高内部控制管理的合理性,维护证券公司的长久发展. 相似文献
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随着我国加入WTD,国内资本市场必将加大对外开放力度,逐步与国际资本市场接轨.但由于许多主客观原因,国内证券公司在风险管理方面与西方金融机构相比还有相当大的差距,既有制度体系方面的不足,又有技术工具方面的缺乏.因此,如何提高我国证券公司风险测度水平是一个紧迫而又重要的课题.本文正是基于以上原因对我国证券公司风险测试从技术上进行了探讨. 相似文献
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证券公司作为资本市场的专业服务机构,需要树立全面风险管理理念,构建全面风险管理体系,对风险管理进行定期评估,依据评估结果持续优化风控体系。本文概述了全面风险管理的主要特点与风控体系,梳理了证券公司全面风险管理的实践探索与管理理念,并结合实践提出了对策建议。 相似文献
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经纪业务创新是我国证券业新时期创新发展的核心内容之一.本文归纳总结了我国证券公司经纪业务由单一通道服务模式向全面财富管理模式转型的表现与特征,提出了证券公司经纪业务创新的全面风险管理理念,揭示了链式风险管理、平台化风险管理、虚拟化风险管理与全员化风险管理的全面风险管理机理. 相似文献