基于合规管理优化的企业法律服务策略研究

合规管理是保障企业合法合规经营、规避风险、维护自身合法权益，保障企业经济效益和长远发展的重要环节。加强企业合规管理建设，一方面应加强自身法务部门和合规管理体系的建设，另一方面也应加强与企业合规第三方监督评估机构的深入合作和交流，为企业的合规管理进行全面、细致、先进的法律服务，保障企业健康发展。本文对企业合规管理的相关内容进行了概述，探讨了法律服务对企业合规管理的重要意义，分析了当前企业合规管理中存在的主要问题，并对通过法律服务优化企业合规管理的策略进行了研究，旨在增强企业的合规管理质量，促进企业的合法经营，保障企业的合法权益，实现企业的高质量发展。     

企业合规风险评估及构建合规管理体系的路径

企业合规是落实全面依法治国战略、加快建设法治企业的必经之路。国资委对中央企业合规管理也越发明确，要求中央企业应当按照全面覆盖、强化责任、协调联动、客观独立的原则建立健全合规管理体系。企业合规管理已经成为现代企业发展的重要组成部分，企业合规管理不仅能够确保企业的合法合规经营，还能保障企业发展的持续性和稳定性。当前，各行业企业正在不断地探索如何推动合规管理体系的建设，在此背景下，本文结合实践中用到的一些体系框架及方法，对企业合规管理体系的搭建及合规风险评估的开展进行了详细论述分析，以供参考。     

借鉴商业银行经营理念促进农村合作金融发展

农村合作金融扎根农村，坚持为“三农”服务，为社会主义新农村建设服务的经营宗旨，是农村合作金融机构获得可持续发展的必然选择。“农村银行”、“特色银行”的提出，正是当前农村金融改革背景下与其它金融机构合理分工和错位经营的需要。建设“特色银行”，就是要更加突出差异化服务，全面适应和满足广大农户和农村中小企业客户的独特金融要求，最终促进农业增效、农民增收和农村经济发展。[编者按]     

国有企业构建合规管理体系的有效对策探讨

在国企的现代化发展进程中,合规管理发挥着十分关键的作用,是完善国企管控机制、防范重大风险以及提高适应能力的重要支撑。因此,制定合规管理制度、构建并完善合规管理体系,不仅有助于国企对风险的有效防范和妥善控制,而且能在提升管理效能和竞争力的同时,实现国企的健康有序发展。基于此,本文首先对合规管理进行了概述;其次分析了构建国企合规管理体系的必要性,以及国企合规管理体系构建所面临的挑战;最后探讨了构建国企合规管理体系的有效对策。     

农村合作金融机构流动性风险管理研究

流动性风险管理对商业银行的长期稳定发展具有重要的意义。与国有商业银行、股份制商业银行相比,农村合作金融机构在人才、机制、资本等方面存在较大差距,流动性风险管理基础较差。为了完善农村合作金融机构流动性风险管理体系,文章通过实证研究,剖析当前农村合作金融机构在流动性风险管理中存在的弊端,并提出解决策略,以期提高农村合作金融机构的综合竞争力,更好地服务区域经济发展。     

浅析证券公司合规管理问题

合规管理,即对合规风险进行管理,是指金融机构依据法律、法规和内外部的监管规定等,制定或修订与之相符的合规政策、操作规程、行为准则及相关管理制度,并对其执行情况进行检查监督,主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施,以持续识别、评估、监测、防范、补救和处置合规风险的一个动态过程。它是构建金融机构有效的内部控制机制的基础和核心,也是金融机构公司治理的一个重要战略目标。本文合规管理的定义和两个方面的内容入手,分析了证券公司合规管理存在的问题,进而提出了证券公司合规管理对策。     

合规与其他管理体系协同机制研究

<正>随着合规管理体系建设的深入,部分国有企业对既有法务管理体系、内控管理体系、全面风险管理体系与合规管理体系之间的关系存在一定困惑,有的企业甚至出现了多部门管理、多体系并存、多轨道运行的风险管理格局。为避免管理体系重复建设、人员重叠配置、职能重合交叉、管理职能多重并行等问题,亟须有效推动法务管理、内部控制、全面风险管理与合规管理的高效协同,提升管理效能。     

应以非正规金融思维来构建新型农村合作金融体系

农村合作金融本应在破解农村金融难题方面发挥巨大作用,但是目前以正规金融思维对其看待、管理,在一定程度导致合规运作的发展缓慢或停滞、非合规运作易引发各类问题,甚至出现假借农村合作金融之名非法集资、诈骗等严重问题。要在新常态下做到既要满足农村市场需要,又实现可持续发展,本文认为应当以非正规金融思维来对待农村合作金融,通过降低准入门槛,彰显自我管理,辅以第三方外部引导等方式,逐步构建可自由转换多层次农村合作金融体系。     

推进农金服务创新积极构建和谐新农村

农村和谐是农村物质文明、政治文明和精神文明和谐发展的综合反映，是农业、农村及农民全面发展和全面进步的表现。发展农村经济是构建我国农村和谐社会的前提和基础，是现阶段“三农”工作的重中之重。农村合作金融机构作为支农的主力军，在金融机构中拥有网点最多，人员最多，业务面最广。那么，农村合作金融机构如何在构建和谐新农村中发挥应有作用，更好地为“三农”服务？笔者就当前农村社会状况及农村合作金融机构工作的实际情况略谈几点见解。     

论企业合规管理

中国企业在经营管理中面对越来越多的危机和风险,为了确保公司的所有决策、经营、管理行为符合法律法规的规范以及不违背基本的社会伦理道德,公司需要建立一系列的制度流程来规避风险,这也被称为合规管理。本文介绍了合规管理的理论,分析了中国企业合规管理中出现的问题,最后对中国企业建设良好的合规管理体系提出了建议。     

农村金融机构的功能定位与发展策略研究

在现代新农村的建设时期,多元化、多层次、广覆盖的农村金融机构体系可以说是实现农村金融、支持农村经济发展的根本。对于农村金融机构的功能定位与否与其经营管理绩效水平息息相关,同时也对农村经济发展产生了重要的影响。本文主要对农村政策性金融机构、合作金融机构以及商业性金融机构三种类型金融机构的功能定位与发展展开研究,以期促进农村金融机构能更好地为农村经济服务。     

浅议农村合作金融机构的转型对员工队伍建设的影响

当前，受政策及市场双重因素影响，银行业竞争日趋激烈，这也倒逼农村合作金融机构必须突破传统的经营管理方式，以转型求发展。在这种背景下，农村合作金融机构对人才的需求、对员工的管理也呈现出一些新的变化。本文以慈溪农村合作银行为例，尝试探讨农村合作金融机构如何在新时期用好用优人力资源。     

关于农村合作金融机构加强财会基础管理的思考

近年来，农村合作金融机构按照“规范管理，加强核算，做实利润、加快发展”的财会工作总体思路，树立可持续发展观的经营理念，不断加强和改进制度建设，抓好财会基础工作，强化成本控制，努力提高会计核算水平，实现了经营效益逐年提高。在新的经济金融形势下，农村合作金融机构如何进一步抓好财务会计基础管理，规范财务管理行为，促进经营效益的持续提升，笔者试做浅要解读。     

经济危机下农村合作金融机构业务发展路径研究

随着席卷全球的金融危机愈演愈烈,其对我国金融业的影响也更加明显。对于以服务“三农”、服务社区、服务县城经济为主导的农村合作金融机构来说,金融危机和经济危机的不利影响逐步显现,而农村合作金融机构本身具有的体制缺陷对其业务发展也造成了严重影响。本文分析了金融危机和经济危机对农村合作金融机构业务拓展造成的影响并深度分析原因,提出了农村合作金融机构在经济危机下业务发展的路径。     

大型企业用户安全管理体系的建设与思考

分析了胜利油田在用户管理面临的主要问题，提出构建油田统一的用户管理中心，介绍了系统设计目标和技术解决方案，包括统一的身份管理、统一认证和访问控制、集中的审计、帐号合规管理、统一的安全接入服务等，为油田企业打造企业级的用户安全管理体系奠定技术基础。     

中国人民银行、银监会联合发布《关于金融促进节约集约用地的通知》

7月29日,中国人民银行、银监会联合下发《关于金融促进节约集约用地的通知》,要求各金融机构应以严格限制粗放低效用地、积极支持节约集约用地为原则,以重大基础设施、公共设施、工业设施建设、农村集体建设用地和商业性房地产等领域为重点。加强信贷合法合规审查,进一步改进金融服务。《通知》要求,严格商业性房地产信贷管理、严格农村集体建设用地项目贷款管理．对节约集约用地项目优先予以金融支持．在符合国家各项政策和金融机构贷款条件的前提下,要优先支持廉租住房、     

新疆中小金融机构合规文化体系建设

<正>合规文化作为一种特殊的企业文化,不仅能帮助金融机构实现合规管理,降低合规风险,还能推动金融机构可持续发展,为维护机构稳健运行提供保障。本文以新疆中小金融机构为研究对象,以合规文化概念阐述为切入点,运用案例分析对合规文化体系建设的意义和策略展开探索,希望能为机构人员更为深刻的解读、践行合规文化,推动其在机构中落地生根提供帮助,同时亦为金融机构构建科学合理的合规文化体系,保障机构稳健运行提供参考。     

我国农村金融产品和服务创新的现状与对策研究

一、我国农村金融产品创新的现状 经过多年的努力,我国农村金融已经有相当的基础。目前,我国农村金融机构体系主要由农村政策性金融机构、农村商业性金融机构、农村合作金融机构和其他金融组织形式共同组成。农村政策性金融机构主要包括中国农业发展银行、政策性的农业保险公司。农村商业性金融机构主要包括中国农业银行、农村商业银行、村镇银行、邮政储蓄银行,以及商业性保险公司等。农村合作金融机构主要包括农村合作银行、农村信用合作社、农村资金互助组织等。其他金融形式机构主要包括小额贷款公司、小额信贷机构、民间金融形式等。     

“一带一路”和“互联网+”背景下境外投资企业税务合规管理北大核心

随着“一带一路”合作的逐步深化,境外投资企业税务合规问题受到充分关注。以境外投资企业税务合规管理为研究对象,基于涵盖企业集团、境内税务机关、东道国税务部门、商业合作伙伴、税务中介机构五个主体的互动框架,从企业集团和境内税务机关两个层面构建境外投资企业税务合规管理体系,探索其“互联网+”实现路径,并对其推进建设和实施提出建议。     

企业视角下合规不起诉制度的管理体系构建

企业合规不起诉制度已在最高人民检察院的推动下开始试点并有全面推广之势。在此背景下，基于合规风险的有效识别与防控、企业责任的切割、危机处理以及增强企业市场竞争力等因素考量，企业有必要围绕合规不起诉制度构建对应的管理体系。管理体系的构建应当围绕事前、事中、事后三个维度开展。在事前对合规风险进行识别并确定处理流程；事中对已识别的合规风险和未识别的合规风险予以区分并分别处理，且结合现行的企业合规不起诉制度争取有利处理结果；事后通过内部制裁、复盘反馈、迭代升级已识别合规风险清单的方式完善企业的合规管理制度，并最终形成闭环的、自我升级的管理体系。