内控、风险与合规三位一体的管控体系协同研究

将内部控制、风险管理、合规管理等诸多管控要素整合,形成“N位一体”的综合性管控体系成为多家中央企业的共识。越来越多的单位认识到以管控主线为核心,各部门协同,构建“一体化”风险管控体系的重要性。本文以执行国资委合规管理有关文件精神为基石,在创建阿米检测技术有限公司“大合规”体系过程中,总结和提炼了内控、风险与合规相融合的实践经验,为企业管理者提供建设思路和参考。     

建立合规管理体系提升企业合规竞争力

通过建立合规管理体系,对企业与员工在生产经营过程中可能出现的不当行为进行预防、监督与应对,从而实现体系化与制度化的自我监督与管理的目的。对外承包工程企业通过建立合规管理体系,开展有效的合规管理,可以系统性化解在国际化经营中的合规风险,在合法合规的竞争中获得业务,这就是企业的合规竞争力。     

构建合规管理有效性评价机制

<正>从2018年合规管理元年到2022年“合规管理强化年”,中央企业合规管理得到前所未有的重视。为深化“法治央企”建设,避免企业合规管理体系建设“走偏”甚至“失灵”,亟须构建中央企业合规管理有效性评价机制及指标体系,实现合规管理闭环,推动企业合规管理走实走深。     

我国商业银行的合规风险管理研究

合规经营是现代商业银行运作和发展普遍奉行的基本原则，是社会主义市场经济的必然要求。加强合规风险管理，既是监管部门强调的重点，也是商业银行自身努力追求的目标。当前我国商业银行在合规风险管理方面还存在着合规意识淡薄、规则不规范、合规风险管理能力不高等问题。只有通过采取有效的对策，加强管理，改进不足，我国商业银行才能安全稳健运行。     

央企合规管理体系建设迈上新台阶

<正>《中央企业合规管理办法》结合当前中央企业面临的内外部经营环境变化与新发展阶段的使命和战略定位,对强化合规管理提出了新要求。2018年11月,国务院国资委（以下简称国资委）发布了《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称《指引》）。2022年7月28日,《中央企业合规管理办法》（以下简称《办法》）经国资委第97次委务会审议通过,作为部门规章发布,在2022年10月1日施行。这是在中央企业经历四年合规管理体系建设实践后,     

企业合规风险评估及构建合规管理体系的路径

企业合规是落实全面依法治国战略、加快建设法治企业的必经之路。国资委对中央企业合规管理也越发明确,要求中央企业应当按照全面覆盖、强化责任、协调联动、客观独立的原则建立健全合规管理体系。企业合规管理已经成为现代企业发展的重要组成部分,企业合规管理不仅能够确保企业的合法合规经营,还能保障企业发展的持续性和稳定性。当前,各行业企业正在不断地探索如何推动合规管理体系的建设,在此背景下,本文结合实践中用到的一些体系框架及方法,对企业合规管理体系的搭建及合规风险评估的开展进行了详细论述分析,以供参考。     

基于管理效能提升的合规管理体系构建

<正>合规管理是企业为遵守其业务领域的国际、国内法律法规而执行内部制度的过程,可以通过风险识别、合规审查、风险应对等一系列活动,规避包括刑事风险在内的运营风险,构建防范、识别、应对合规风险的公司治理体系,确保企业可持续发展。我国企业合规管理主要起源于20世纪末的金融业和商业银行业,用于降低企业合规风险,     

农信社合规风险管理长效机制构建探究

随着社会主义市场经济的不断发展．市场经济在一定程度上就是风险经济,在市场经济活动中,竞争日益加剧,有竞争就会有风险存在。推进合规风险管理机制建设不仅是金融市场发展的需要,同时还是农信社提高经营效益。实现可持续发展的必然要求。本文分析了农信社合格风险管理体系中存在的问题,并针对存在的问题给出了合理化的建议。     

构建1446大合规智慧管理体系

<正>广西桂冠电力股份有限公司（以下简称桂冠电力）在“合规管理强化年”背景下,通过整合法律、合规、风险、内控资源,构建“1446”大合规智慧管理体系,通过“一抓手、四标化、四协同、六手册”,实现合规管理目标。“一抓手”指以法治框架下法律、合规、风险、     

食品安全管理中的协同机制研究

食品安全保障是一个由诸多要素相互作用形成的复杂动态系统。本文运用协同学理论,分析了食品安全保障的协同机理,讨论了食品安全管理中各利益主体的相互协作机制。并以我国2011年发生的“抢盐风波为例”,针对食品安全保障的现状和特点,提出了保障食品安全的协同机制效应。     

论企业合规管理体系的建设

企业合规是企业内部为防范合规风险而建立的治理体系。公司通过合规体系建设,在企业内部形成合规文化,类似自然人养成守法的习惯。公司合规体系的建立可以有效规避合规风险,优化内部治理体系,促进企业可持续经营。对于合规体系建设主要有三种路径,分别是扩充董事会的合规义务并作为主要负责人、建立专门的合规机构和聘请第三方进行指导监督。三种路径各有优劣,最终还是要根据企业自身的情况合理设置。合规建设的标准也应当分别从建设、执行、监督三个方面来制定,最终服务于实现企业有效合规治理的目标。     

房地产经纪行业合规监管问题探析

房地产经纪合规管理属于社会公共问题治理。目前,政府对房地产经纪行业的监管主要采取常态化的联合执法模式,以查处违法违规行为,尽管综合治理的方向比较明确,但管理碎片化特征仍然突出,而且属于典型的事后惩戒型治理。粗略梳理合规管理研究与实践现状,以江苏省为例,分析房地产经纪合规管理存在的问题,基于惩戒与预防治理结合、注重预防的原则,以协同治理理论为学理基础,提出构建整合性房地产经纪合规风险监管体系的对策建议。     

国有企业构建合规管理体系的有效对策探讨

在国企的现代化发展进程中,合规管理发挥着十分关键的作用,是完善国企管控机制、防范重大风险以及提高适应能力的重要支撑。因此,制定合规管理制度、构建并完善合规管理体系,不仅有助于国企对风险的有效防范和妥善控制,而且能在提升管理效能和竞争力的同时,实现国企的健康有序发展。基于此,本文首先对合规管理进行了概述;其次分析了构建国企合规管理体系的必要性,以及国企合规管理体系构建所面临的挑战;最后探讨了构建国企合规管理体系的有效对策。     

“合规文化与内控执行”之我见

积极开展合规文化教育,推行合规理念,增强全员合规意识,提高员工的案件防范意识、业务管理能力、风险防范技能,对保障农村信用社的稳健发展具有十分重要的现实意义。本文围绕这一课题进行了探讨。     

农信社合规风险管理工作的有效策略研究

目前,我国金融体系改革取得了快速发展,随之而来的农信社合规风险管理工作中的问题也越来越明显,对农信社在未来的发展影响很大。在本文中,首先分析了农信社合规风险管理中存在的问题,其次针对存在的问题,提出了农信社合规风险管理工作的相关策略并对其进行探讨研究,希望这些策略得以落实后,能够很好地推动我国农信社的发展。     

新时代背景下内部控制、风险管理、合规管理工作整合研究

2019年,国务院印发的《改革国有资本授权经营体制方案》(国发〔2019〕9号)和国资委印发的2019版《国务院国资委授权放权清单》,标志着对国有企业放权授权有了实质性进展。要做到行权有序、放而不乱,确保国有企业改革工作顺利推进,做好风险管理工作是重中之重。2019年10月,国资委发布《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》,将内部控制、全面风险管理、合规管理三项过去分别发文布置的管理工作放入一个文件布置,引起了企业相关工作人员广泛的猜测和讨论。本文从整合的角度,就如何有效做好三项管理工作进行研究。首先理清内部控制、全面风险管理、合规管理之间的关系,进而从三者的管理范围、工作内容与目标和三项管理工作的控制方式、管理方式及组织机构、管理手册等方面进行对比,分析整合的可行性,最终提出建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点的内控体系的整合思路。     

金融投资公司全面风控合规管理体系建设研究

当前,随着我国经济下行压力增加,新冠疫情多地多点散发,企业经营风险加大,实体经济运营风险向金融企业传导,从而使金融投资公司防范风险、合规运营的职责和任务进一步加大加重。为了更好地发挥和完善风控合规管理职能,推动金融投资公司治理水平的提高,本文对金融投资公司建立风控合规管理体系的意义和实施风控合规管理过程中存在的主要问题进行了阐述和分析,并就风险管理和合规检查的关系及情形进行了剖析,最后针对问题提出了相关建议,以供参考。     

论油田企业建设项目合规管理体系

采油厂油田建设项目主要有钻井、测井、录井、井下作业、注采输各类管线建设、厂站建设、电力工程、道路工程、安全隐患治理等,具有建设规模大、建设周期长、建设过程复杂、资金投入多、投资回收慢等特点,从而导致其不确定因素较多、投资风险较大、责任界定较难等问题,因此建立和实施科学有效的油田建设项目与合规管理体系,将很大程度上提高采...