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当前国内外经济环境复杂多变,银行业金融机构案件时有发生,银行业金融机构案件风险防控压力加大。本文主要对银行业金融机构第一、二类案件的特点、产生主要原因进行了分析;提出可从强化完善监控体系、建立科学合理的考核机制、加强从业人员廉洁合规从业教育及行为管理等方面采取防范措施,从而有效地防范银行业金融机构案件的发生。 相似文献
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近几年来,特别是2005年2月银监会组织开展银行业案件专项治理以来,在党中央、国务院的正确领导下,通过方方面面的共同努力,银行业案件专项治理工作取得了重要的阶段性成果,案件多发、大要案频发的势头得到初步遏制,实现了发案数量、百万元以上案件数量、新发案件数量和涉案金额“四下降”。2006年,银行业金融机构累计发生各类案件数比2005年下降14.8%,百万元以上大案数下降17%。银行业金融机构各项案件评价指标明显好转,平均每千个网点案件数同比下降0.76件,每千亿元资产案件数同比下降0.88件,平均每千亿元资产案件损失金额同比下降0.12万元,一些银行业金融机构案件损失率指标已接近国际先进水平。这些成绩来之不易,我们应该倍加珍惜。 相似文献
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2005年2月,银监会针对银行业案件高发给银行带来的巨额损失和严重社会影响,果断开展银行业案件专项治理活动。几年来,银监会高压态势狠抓银行业金融机构案件防控工作,取得显著成效,但实践中也发现基层部分银行业机构作为案件防控的责任主体,尚存在诸多误区亟待根治。 相似文献
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众所周知,银行是高风险行业,也是发案较为集中的领域之一。近几年来,随着金融体制改革的不断深化,党和政府十分重视银行业的内控管理和案件防范工作,银行业监管部门及各家银行为此付出了大量艰苦的努力。总体上讲,银行业内控管理水平有了明显提升,案发势头得到了一定的遏制。但是,由于银行机制不完善以及复杂的外部诱因,银行业案件仍然呈现出频发态势。从发案的主要特征来看, 相似文献
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有效遏制银行业案件高发态势,维护发展稳定大局,保证金融安全和稳健经营,是银行业案件控制的基本目的.本文分析总结了银行业近期案件发展的诱因和规律,提出了新形势下案件风险超前防控的基本方法和策略. 相似文献
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7月1日,俄罗斯卢布成为可自由兑换货币。业内人士认为,宏观经济形势稳定、外汇储备充足和俄财政保持盈余等因素是卢布实现可自由兑换的重要前提。但许多经济学家认为,卢布在近期谋求国际外汇储备货币地位还为时过早。
7月2日,中国银监会发出通知,要求银行业金融机构引入引咎辞职制度,以加强银行业案件风险防范。通知说,发生大额和性质严重案件的银行业金融机构分支机构负责人必须先行引咎辞职,视案件结果再行处理;发生大要案及案件频发分支机构的主要领导要坚决撤换,不得易地同级任职,同时领导班子成员要调离、降级使用或免职。 相似文献
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近年来,银行业案件形势一直不容乐观,不仅引起了社会的高度关注,而且也给银行自身带来了不良影响。完善银行业案件防范和查处,已成为银行业自身的一个重要课题。从2005年开始,银行业监督委员会在银行业连续几年开展了案件专项治理工作,并相继出台了一系列监管意见, 相似文献
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近年来,国内银行业案件频发。而这些金融案件呈现的突出现象就是,由操作风险引起的案件占大多数,而与前台柜员操作风险密切相关的又占这个多数的多数。因此,有效防范前台操作风险,加强银行内控机制的第一道防线,成为银行业进行操作风险管理的重要内容。[编者按] 相似文献
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银行业案件防范监管架构建设及工作现状
(一)组织机构建设及职责范围
近年来,平凉银监分局严格落实银行业案件防控工作监管职责要求,指导辖区银行业金融机构切实做好案件防控工作,取得了较好成效.一是落实"定人定岗定责"要求,在办公室设置了安全保卫和案件防控工作岗位,配备了一名专职工作人员,为案防工作提供了组织保障.二是制定下发《平凉银行业金融机构案件处置规程实施细则》等制度性文件,改进、完善案件处置机制和流程.三是建立《平凉银监分局案件(风险)信息台账》,与监管部门定期对账,对案件(风险)情况进行动态跟踪管理.四是建立银行业金融机构案件处置制度的备案制度,全面掌握辖内银行业金融机构的案防制度建设情况,提高监管部门工作的针对性和有效性.五是建立信息交流及工作通报制度,编辑印发《安全保卫和案件防控工作简报》,传导案防和安保工作信息,及时进行案件风险提示.六是指导、检查辖区银行业金融机构安全保卫工作. 相似文献
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近几年来,银行业案件呈现多发、高发、恶性的特点,可谓是一波未平一波又起.据中国银监会统计,2006年,银行业金融机构累计发生各类案件1085件,其中百万元以上案件2 73件.为什么在金融监管不断完善加强的形势下,银行业案件仍屡屡发生. 相似文献
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浅议商业银行基层行落实案件防范长效机制的难点与对策 总被引:1,自引:0,他引:1
近年来,银行业金融机构普遍重视和加强案件风险防控预防工作。文中重点结合银行业工作特点,研究和分析了基层行在构建案件防范工作长效机制方面存在的问题,重点从建立健全责任机制、教育机制、预警机制、防控机制、监督机制、奖惩机制等六个方面,加强基层行案件防控工作的设想和建议,对银行业金融机构进一步做好案件风险防控工作提供了思路和方法。 相似文献
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银行计算机信息系统安全的现状及对策人民银行福建省分行科技处陈金扬随着我国国民经济的迅速发展和银行业竞争的日趋激烈,计算机技术在银行业得到了广泛的应用。在计算机技术给银行业带来发展契机的同时,由计算机引发的各种事故和案件也呈现出逐年上升趋势,给国家和人... 相似文献
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目前,银行业金融机构发生内部职工挪用银行资金的案件较多,暴露出目前各银行业金融机构在内控机制建设、规章制度落实以及对干部职工的教育管理和监督等方面普遍存在的问题,值得我们进行深层次剖析,防患于未然。 相似文献