证券公司绩效评价问题研究

在当前形势下,为了科学有效地应对证券行业市场化改革所造成的冲击,对于证券公司的广大职工进行良好的激励,证券公司有必要进一步健全绩效评价机制。基于此,非常有必要进行证券公司绩效评价问题研究。     

非银行支付机构客户备付金全额交存模式研究

随着支付业务的快速发展,支付机构客户备付金规模不断扩大,一些支付机构在盈利方式和发展方向上偏离监管要求,客户备付金风险事件时有发生。文章通过分析目前支付机构客户备付金集中交存方案存在的问题,提出客户备付金全额交存的全新模式,并就新方案实践中仍需要考虑解决的问题提出政策建议。     

我国证券公司风险管理问题探析

全球经济一体化，金融市场竞争不断加剧，风险管理是证券公司成功的关键。目前中国证券公司最重要的任务就是建立有效的风险管理体系。本文将对券商风险及风险管理进行分析和探讨，找到合理的解决对策。     

证券公司核心竞争力及其形成问题研究

从证券公司的行业持征和企业性质来看，证券公司的竞争要素主要是公司所拥有的高素质的人才群体，以衣由此决定的金融创新和风险控制能力。与一般行业相比，证券公司核心竞争力更多地来源于其内部的活性因素－－人力资本。因此，良好的文化氛围，公平的竞争环境，正确的评价导向，有效的激励方式，对培育证券公司核心竞争力极为重要。     

浅谈证券公司内部控制存在的问题

证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,在国民经济中发挥着日益重要的作用。经过多年的发展,我国的证券公司已经取得了长足的进步,但同时也暴露出了一些问题,本文就证券公司内部控制问题进行了研究。     

证券公司财务质量研究

文章结合证券公司财务指标评价体系对我国证券公司的财务质量进行全面的评价,通过实证分析证券公司的财务质量,对进一步规范我国资本市场发展提供可以应用的方法,指出我国证券公司财务质量上的“短板”,并对证券公司财务质量的改善提供了帮助。     

我国证券公司的融资问题

一、我国证券公司发展很快但融资渠道很狭窄从１９８６年我国第一家证券公司诞生以来，我国的证券公司随着证券市场的迅猛发展也经历了一个机构数量越来越多、业务范围越来越广、资产规模日益扩张的过程。这一时期使证券公司获得大量资金的主要来源：一是自身经营形成的利...     

证券公司资产管理业务风险管理的架构和机制研究

在证券公司资产管理业务的创新发展过程中,风险控制是核心的问题.本文主要从资产管理业务风险管理的组织架构上和风险控制的机制上展开分析和提出设想,为证券公司资产管理业务的运作提供理论的参考.     

证券公司资产管理业务风险管理的架构和机制研究

在证券公司资产管理业务的创新发展过程中,风险控制是核心的问题。本文主要从资产管理业务风险管理的组织架构上和风险控制的机制上展开分析和提出设想,为证券公司资产管理业务的运作提供理论的参考。     

问题类证券公司破产原因及处置方式研究

2001年下半年以来，股票市场的持续下跌所蕴藏的系统性风险，直接导致我国14家问题类证券公司或破产或被托管或被行政关闭，根本原因在于证券公司违规挪用客户保证金、因违规运作而导致的委托理财亏损、违规经营、缺乏有效的治理机制以及与上市公司之间的关联交易等。监管部门对问题类证券公司所采取的由关闭到行政托管再发展到由资产管理公司托管的处置方式，反映了政府的行政力量与市场力量之间的较量。     

证券公司风险管理研究述评

金融机构的破产或倒闭会给金融市场的秩序混乱带来放大效应。近年来,国内证券公司风险来源的研究结论可以归为两类：市场因素和内控因素。VaR方法是目前主流的市场风险度量方法;内部风险的防范国内研究主要集中在根据业务种类设计风险评估指标、建立风险控制体系方面。     

证券公司违规行为

<正> 在经历了2001年下半年的萧条之后,证券经营机构违规行为频繁曝光,在这种情况下,研究市场参与者的行为是一件非常有意义的事情。我国证券公司违规情况 1.数据来源及处理方式本文使用的数据均来自于中国证券监督管理委员会的处罚公告,包括1994年到2001年之间的所有公告。在同一个公告中,涉及多个违法主体的分别计算,比如在同一次操纵市场中,分别有A、B两家证券公司参与,那么算作两次违规行为;同一事件中涉及多个违法事实的,则作为多次违规行为处理,比如某券商从银行违规拆借资金,并把拆入的资金向客户融资用于炒股,则分别记作两次违规行     

试论我国证券公司的监管问题

证券公司作为资本市场最重要的中介机构,其规范程度和风险状况,直接关系到整个市场的健康和稳定。我国证券公司在整个资本市场逐步走向成熟的过程中起到了非常重要的作用,但同时积累和暴露出的问题也越来越多。通过加强对其的监管,提高证券公司的良性发展能力,受到越来越多投资者的关注。     

试析新形势下的证券公司战略成本管理

随着市场竞争的日益加剧,证券公司战略成本管理就是在新的经济形势下发展起来的。我国证券公司同样面临着激烈的竞争,企业要贯彻和执行战略成本管理,以获得持续的发展及核心竞争力。成本管理理论发展的必然趋势是以战略的角度看待成本管理。成本管理作为公司管理中最重要的部分之一,公司可以最大限度的取得利润,发展生存的空间,在证券公司战略成本管理中发挥着重要的作用就是价值链,本文分析了战略成本的涵义和特征,从证券公司运营特点出发,对公司内部价值链等战略成本管理进行了针对性的探讨。     

对证券公司财富管理商业模式的探讨

充当企业的财务顾问,可以为企业（及其股东与高管）提供上市辅导、兼并收购、信用融资等方面的业务辅导,在目前分业经营的监管体制下,专业的财富管理优势地位完全可以使证券公司成为业务领先者。     

我国证券公司盈利模式创新研究

目前,我国证券行业所处的产业周期与国内经济周期的发展现状不相匹配,也和国外证券公司的实践发展存在着较大的差异,表面看这种情况是受各种外部环境变化的因素影响,但其实质却是国内证券公司过度依赖单一的传统经纪业务通道服务的盈利模式造成的.目前,我国证券公司现有盈利模式已经受到经营环境变化带来的严峻挑战,证券行业必须构建一种适合经营环境变化和时代发展特点的新型盈利模式,以避免市场环境变化带给证券公司的过分冲击,帮助证券公司形成持续盈利的能力.     

证券公司融资渠道的比较研究

基于对国外证券公司融资渠道的分析，结合我国证券业的现状及发展趋势，我们认为目前符合中国国情的证券公司融资渠道有八大创新模式。这为改变我国证券公司普遍规模偏小、业务单一、管理落后的现状，提高证券公司抗风险能力，提出了相应的政策性建议。     

证券公司网站关系品质模式研究

随着互联网的发展,证券公司现行的关系行销已不能适应网上交易成为主要交易方式的新形势。因此,本文以实体环境下的关系品质模式为基础,结合技术接受模式和交易成本理论,构建虚拟环境下证券公司网站关系品质模式。     

我国证券公司经纪业务中存在的问题及思考

随着我国证券市场的迅速发展,证券公司经纪业务的竞争日趋激烈。本文分析了我国当前证券公司经纪业务面临的问题,在借鉴美国证券公司经纪业务特点的基础上,提出了相关的建议。