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FinCEN对美联银行的反洗钱处罚体现了重视反洗钱工作机制建设、重视违反可疑交易报告规定情况、具体的处罚金额与违规行为的严重程度和机构自身的影响力相关等监管原则.启示我国反洗钱工作要加强对金融机构反洗钱内控机制建设的关注力度,处罚力度应与机构影响力结合,正确理解和处理处罚与监管的关系以及在大额和可疑交易报告的检查方面应注重系统性风险等. 相似文献
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本文首先系统归纳、比较了国际上具有代表性的四种以"风险为本"的反洗钱监管模式,随后介绍了我国反洗钱监管模式的建立与发展,分析了其各自的建构基础和执行机制,并阐述了金融监管部门在其中应发挥的作用和承担的责任,最后提出了对我国的借鉴意义。 相似文献
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本文首先系统归纳、比较了国际上具有代表性的四种以"风险为本"的反洗钱监管模式,随后介绍了我国反洗钱监管模式的建立与发展,分析了其各自的建构基础和执行机制,并阐述了金融监管部门在其中应发挥的作用和承担的责任,最后提出了对我国的借鉴意义。 相似文献
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香港反洗钱监管的经验及对内地的启示 总被引:1,自引:0,他引:1
香港建立了比较完善的反洗钱法律体系与组织架构,取得了令人瞩目的成绩。本文在对香港反洗钱监管基本情况进行分析的基础上,总结了香港反洗钱监管的主要经验,并以此为借鉴提出内地金融业反洗钱监管应推行风险为本的监管方式,构筑预防性反洗钱监管网络,不断改进监管方法与手段,全面提高监管工作的有效性。 相似文献
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作为国际重要金融中心之一所在地,英国建立起一整套严厉和完善的反洗钱法律、措施和监管体系,有效打击和预防日益严重的洗钱活动,为中国提供了宝贵的经验。 相似文献
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金融业反洗钱监管方式的国际比较与启示 总被引:8,自引:0,他引:8
近年来,发达国家金融业反洗钱监管出现了由“规则为本”反洗钱方式向“风险为本”反洗钱方式的转变。该文回顾了近年来我国金融业反洗钱工作取得的成绩,在对两种反洗钱监管方式进行分析和比较的基础上,提出我国应从战略角度推动风险为本方法的实施,制定指引以明确风险为本的反洗钱监管要求,加强对洗钱风险可能性模型及计量方式的研究,并重点开展对反洗钱内控措施有效性的评价。 相似文献
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随着国际交往越来越频繁,反洗钱也显得越来越重要,也正因为如此,反洗钱工作在国家战略决策体系中占据了非常重要的地位。从目前情况来看,金融机构每年上报的可疑交易报告数量与日俱增,反洗钱监管部门如何"大海捞针",同时如何引导金融机构进行客户风险等级管理,都给中国反洗钱监管效率的改进留下了巨大空间。本文在介绍分析当前反洗钱工作效率不高的表现及原因的基础上,拟从监管方式、制度设计等方面提出提高反洗钱监管效率的对策。 相似文献
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香港建立了比较完善的反洗钱法律体系与组织架构,取得了令人瞩目的成绩。根据内地金融业反洗钱监管的现状,借鉴香港反洗钱监管的先进经验,如:风险为本原则的广泛应用,有效的"认识你的客户"程序,SAFE可疑交易识别方法,等等,提出当前内地金融业反洗钱监管应推行风险为本的监管方式,构筑预防性反洗钱监管网络,不断改进监管方法与手段,全面提高监管工作的有效性。 相似文献
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如何充分调动有关部门主动开展反洗钱工作的积极性,提高反洗钱资源的使用效率,构建和提升反洗钱的监管合力就成为当前人民银行履职过程中需要认真思考和解决的重大现实问题。笔者结合基层的具体实际对制约有效监管的因素进行分析研究,探究基层反洗钱有效监管途径。 相似文献
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香港反洗钱监管的经验与启示 总被引:2,自引:0,他引:2
在反洗钱工作中,香港建立了比较完善的法律体系与组织架构,取得了令人瞩目的成绩。本文在对香港反洗钱监管基本情况进行分析的基础上,总结了香港反洗钱监管的主要经验,并以此为借鉴提出内地金融业反洗钱监管应推行风险为本的监管方式,构筑预防性反洗钱监管网络,不断改进监管方法与手段,全面提高监管工作的有效性。 相似文献
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中国人民银行兰州中心支行课题组 《甘肃金融》2012,(1):39-41
2011年9月毕马威公司发布《2011年全球反洗钱调查报告:银行该如何面对挑战》,探讨了金融业面对不断变化的风险和监管环境应该如何实施反洗钱计划。报告的内容包括受访者如何看待各自的重点工作和挑战,以及毕马威对反洗钱领域工作的客户反馈意见所做的评论。在组织对调查报告进行系统翻译和梳理的基础上,课题组重点对调查结论及调查发现的亚太地区银行反洗钱现状及问题进行了研究,并从监管的角度总结出该报告对我国反洗钱监管的启示。 相似文献
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人行海口中支反洗钱处课题组 《河北金融》2012,(11):5-7
随着国际交往加深,反洗钱工作在国家战略决策体系中占据了非常重要的地位。金融机构上报的可疑交易报告数量逐年增加,反洗钱监管部门如何引导金融机构进行客户风险等级管理,给中国反洗钱监管效率的改进留下了巨大空间。本文分析了当前反洗钱工作效率不高的表现及原因,从监管方式、制度设计等方面提出了提高反洗钱监管效率的对策。 相似文献
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2012年2月,在完成对成员的第三轮互评估后,FATF与区域性反洗钱组织、国际货币基金组织、世界银行和联合国等在内的观察员密切合作,共同对FATF建议进行了修订及更新。修订后的建议新增了评估风险与适用风险为本方法和反恐融资特别建议等内容,对我国当前反洗钱工作提出了更高的要求。在此背景下,本文将我国与英国及俄罗斯两地的反洗钱机制进行了对比、研究,并提出了相关对策建议。 相似文献