我国技术寻求型ODI的传导机制研究

在经济全球化背景下,一国的技术进步和研发创新能力不仅取决于国内研发投入,而且还取决于从其他国家技术研发外溢的获取程度,其中ODI,即对外直接投资、外向FDI,是指我国企业、团体在国外及港澳台地区以现金、实物、无形资产等方式投资,并以控制国[境]外企业的经营管理权为核心的经济活动已成为获取国际技术研发外溢的主要渠道.在世界各国越来越重视通过直接投资溢出途径获取先进技术的大环境下,研究ODI与我国技术进步问题无疑具有重要的理论和实践意义.鉴于此,本文分析了ODI对我国技术进步的传导机制.     

对外直接投资反向技术外溢的国际经验——基于母国吸收能力的考察

本文利用国际面板数据对投资母国对外投资反向技术外溢的吸收能力进行了实证考察。实证结果发现:以人力资本、研发投入、技术基础设施以及金融发展为衡量指标的母国吸收能力对反向技术外溢具有强化作用,在母国对外投资规模不变时,这些指标对母国技术进步具有正向贡献。同时,非线性回归结果发现,反向技术外溢对母国技术进步的促进作用具有"门槛效应",即母国吸收能力达到"门槛值"时,反向技术外溢才会促进母国技术进步,否则这种效应不会显现,甚至反而为负。实证结果还发现:投资母国与东道国的技术差距并非"越大越好",较大的技术差距必须具有更强的母国吸收能力与之相适应,否则母国难以吸收这种反向技术外溢。     

中国宏观经济政策对制造业ODI的影响分析

本文通过构建二阶段模型并进行数理推导,证明当企业不具备绝对所有权优势及存在经验曲线效应时,企业进行ODI时的母国最佳产量比不进行ODI时大,因此当面临母国经济政策收紧时,ODI企业在母国的生产成本受影响程度比非ODI企业更大,母国宏观经济政策越趋收紧,企业的对外直接投资意愿愈弱,从长期看本国ODI下降.在此基础上,实证分析了中国制造业ODI与利率、税负之间的关系,结果表明税负增加会对我国制造业的对外直接投资造成较大负面影响,验证了数学模型的推导结果.     

从投资国视角看ODI逆向技术外溢的影响因素

根据我国对外直接投资的区域分布,本文选取1985-2008年我国对主要国家和地区对外直接投资(ODI)的相关数据,从投资国的视角考察了我国的技术吸收能力、实际有效汇率、金融发展水平等因素对我国对外直接投资技术进步效应的影响。研究发现,我国的实际有效汇率、金融发展水平和技术吸收能力,对我国ODI技术进步效应的影响程度依次递减。我国的技术吸收能力对基于ODI技术进步效应的影响不显著。     

发展中国家对外直接投资对母国技术进步的影响：研究综述

本文从发展中国家整体与中国个体两个层面,对发展中国家对外直接投资和母国技术进步的关系的国内外研究文献进行了梳理,从理论和实证方面分别对对外直接投资影响母国技术进步的动力、机理及效应进行了归纳。最后,提出一个有关对外直接投资影响母国技术进步的分析框架。     

中国OFDI逆向技术溢出对出口技术复杂度的影响研究

企业在对外直接投资过程中通过研发成果反馈效应、产业集群效应、人员流动效应、市场竞争效应和公共效应获得了国外技术溢出,通过知识、人才与技术资源跨国流动将技术溢出传递回母国后,逆向技术溢出再通过技术进步效应、资源配置效应和产品质量效应促进国内出口技术复杂度的上升。运用CEPII BACI数据库中的海关6位编码的出口数据与ISIC REV.4行业代码进行匹配,得到各个行业编码下的2位出口数据,基于行业角度对OFDI逆向技术溢出与出口技术复杂度之间关系的实证检验结果表明,对外直接投资逆向技术溢出有利于行业出口技术复杂度水平的上升。     

对外直接投资母国技术进步效应作用机理研究

对外直接投资在促进母国技术进步方面发挥着重要作用,本文认为其作用机理包含三个方面:一是促进母国技术创新投入,二是提升母国技术创新效率,三是反向技术溢出。这三方面的作用机理又各自涵盖了若干效应。此外,对外直接投资对母国技术进步的促进作用不是单期的而是循环的。     

逆向支术溢出效应对我国ODI区域选择的影响

近几年我国对外直接投资迅猛发展,而且愈来愈多的企业的ODI是以获取高新技术为导向的.在这种形势下,逆向技术溢出效应在企业ODI区位选择中扮演着重要角色.目前国内外研究主要集中在研究逆向技术溢出效应的存在性和影响逆向技术溢出的因素,很少有研究逆向技术溢出效应对区位选择的影响的文章,因此,本文以中国作为分析对象,通过研究中国对外直接投资逆向技术溢出效应的影响因素,来探讨该效应对我国ODI区位选择的影响.     

产业结构差异与对外直接投资的出口效应——“中国—东道国”视角的理论与实证

本文的主要贡献是揭示了母国与东道国的产业结构差异如何影响对外直接投资(ODI)对出口的作用,并从"中国—东道国"视角给出经验证据。在理论层面:基于ODI的四种基本类型,得到了ODI对出口产生替代效应或创造效应的条件;并分别从产业结构高级化和低级化两个方向出发,论证了无论哪种类型的ODI,随着母国与东道国之间产业结构差异的扩大,ODI对母国的出口创造效应增强。在实证层面:通过108个东道国2003—2011年的面板数据,发现中国对东道国的ODI对出口具有创造效应,产业结构差异对出口具有负向影响;但是,随着产业结构差异程度的提高,ODI的出口创造效应增强。宏观层面的经验证据支持了理论分析,而且实证结果对于样本与变量的设置以及计量方法的选择具有稳健性。     

出口贸易促进中国企业技术进步的机制研究——以高技术企业为例

出口贸易是发展中国家实现技术进步的重要途径,已有文献侧重验证出口贸易与技术进步的关系,忽略了对其内在作用机制的考察。本文以中国高技术企业在2000—2009年的统计数据为样本,并结合中介传导模型来尝试打开出口贸易技术进步效应这一"黑匣子"。研究表明:出口能够显著促进本土高技术企业的全要素生产率提升,但该效应是通过促进新产品开发和管理绩效提升这两个途径获得的,其作用机制中并未包含自主研发这一要素。本文的研究为本土企业如何利用出口实现技术水平的持续提升提供了微观层面的参考。     

中国高技术企业出口贸易技术进步效应的影响因素分析

出口贸易产生的“干中学”效应是发展中国家企业实现技术进步的重要渠道,本文利用291家中国高技术企业在2003-2009年的调查数据,从企业规模、研发强度、人力资本水平、所有制结构以及贸易方式等五个方面考察了影响企业出口贸易技术进步效应的异质性因素.研究表明,企业规模的扩大、研发强度的增加以及清晰的产权制度都有利于企业利用出口贸易提高自身技术水平,而人力资本水平以及以一般贸易与加工贸易区分的贸易方式并未对出口贸易与技术进步之间的关系产生显著影响.     

OFDI、市场分割与国际贸易——基于中国省级面板数据的实证研究

稳定和提升我国进出口贸易成为金融危机后的焦点问题。本文研究了OFDI和市场分割推动国际贸易的机制与效应,研究发现:OFDI具有显著的贸易带动效应,市场分割促进了国际贸易,并且市场分割与OFDI对国际贸易的促增效应具有替代性。OFDI的贸易效应主要通过其对本土企业的逆向技术溢出、带动母公司设备输出以及便利化母国企业出口等方面实现,而市场分割则通过扭曲本地市场的交易成本间接地促进了国际贸易,市场分割的贸易效应是以牺牲本地市场的规模经济为代价的,减少市场分割将提升OFDI的贸易带动效应。     

中国ODI技术进步效应的影响因素研究——基于东道国的分析视角

笔者从东道国的视角,研究影响对外直接投资技术进步效应的相关因子并构建理论模型,根据中国对外直接投资的区域分布以及东道国的研发资本存量,选取相关数据分析比较东道国的相关因素对我国对外直接投资技术进步效应的影响程度。研究表明,东道国的技术创新能力是影响我国对外直接投资技术进步效应的首要因素,但东道国通过专利溢出的研发资本存量并不是主要的影响因子。     

逆向技术溢出效应对我国ODI区域选择的影响

近几年我国对外直接投资迅猛发展，而且愈来愈多的企业的oDI是以获取高新技术为导向的。在这种形势下，逆向技术溢出效应在企业ODI区位选择中扮演着重要角色。目前国内外研究主要集中在研究逆向技术溢出效应的存在性和影响逆向技术溢出的因素，很少有研究逆向技术溢出效应对区位选择的影响的文章，因此，本文以中国作为分析对象，通过研究中国对外直接投资逆向技术溢出效应的影响因素，来探讨该效应对我ODI区位选择的影响。     

创新主体对研发全要素生产率的影响实证研究

利用非参数的Malmquist生产率指数方法研究了1999-2008年我国研发全要素生产率(TFP)的变动及其分解,在对TFP变动的时序特征及地区差异进行比较分析的基础上,考察了公共和企业创新对研发TFP的影响。研究表明:我国研发TFP的增长主要是由技术效率推动的,技术进步改善的作用相对有限,研发技术进步与技术效率显著负相关,地区之间研发TFP增长率也存在显著差异;公共和企业研发对研发TFP的影响均为负,且企业研发对TFP增长的负面效应大于公共研发。     

对外直接投资逆向技术溢出的行业内与行业间路径检验——基于对空间计量方法的嫁接

创造性地对空间计量经济学中的空间相关性思想进行嫁接利用,在思路方法上进行开拓,构建反映同行业内企业间相互联系与各行业间相互关联的空间权重矩阵,建立空间杜宾模型,并以制造业为例,对ODI逆向技术溢出效应的行业内和行业间路径进行实证检验。对行业内路径的检验表明,企业全要素生产率受到同行业内其它企业ODI活动的影响,行业内企业通过ODI促进自身技术进步之后,又通过企业间各种竞争合作关系促进同行业其它企业生产率提高,行业内路径由此得以验证。对行业间路径的检验表明,各行业通过ODI促进本行业技术进步之后,又通过行业间前向与后向产业关联,对其它关联行业的技术进步和生产率提高起到促进作用,且产业完全关联下的促进作用大于直接关联,由此行业间路径得以验证。     

商业服务进口、自主研发与制造业企业技术进步

制造业企业技术进步可以通过自主研发与国际技术转移实现。商业服务贸易是包括专利、研发在内的知识密集型服务贸易,是国内企业获得国际技术溢出的主要渠道。利用WIOD数据库计算出我国制造业对商业服务进口的依赖程度,并基于我国工业企业数据库2001-2007年企业面板数据,对商业服务进口和企业自主研发是否促进制造业企业技术进步进行实证研究。结果发现：自主研发和商业服务进口对全要素生产率有显著促进作用;商业服务进口可以促进国内企业自主研发,二者共同促进制造业企业全要素生产率提高。     

政府研发补贴对出口技术复杂度影响研究

文章从技术创新的角度考察了政府研发补贴对我国出口技术复杂度的影响及相关机制。研究结果发现：政府的研发补贴与出口技术复杂度呈现出显著的倒“U”型非线性关系,随着政府研发补贴持续投入,出口技术复杂度将呈现先上升再下降的趋势;政府研发补贴通过技术创新的中介效应影响出口技术复杂度。此外,企业层面的研究显示,政府研发补贴对民营企业及国有企业的影响存在明显异质性,相比于国有企业,政府研发补贴对民营企业的激励效应更加显著,对提升我国出口技术复杂度的作用更明显。     

技术寻求型对外直接投资及其对母国经济的影响

最近的实证研究发现 ,出于接近东道国先进技术的动机能够引发跨国公司对外直接投资 ,反向的外溢效应的存在是这种技术寻求型对外直接投资形成的前提。这就为技术劣势跨国企业向技术发达国家 (地区 )的直接投资行为提供了很好的解释 ,一国研发密集型产业的发展将使得相关企业能够很好地利用这种反向外溢 ,技术寻求型直接投资行为加强了跨国公司的内部化能力 ,同时它也有助于投资母国缩小同其他国家和地区的技术差距 ,建立新的富有竞争力的产业 ,打破在原有国际分工体系中建立在比较优势基础上的产业发展路径依赖 ,它也对母国的市场结构和跨国公司的投资行为产生影响     

跨国公司离岸服务的工资效应研究

文章运用理论模型研究基于成本节约和技术进步动因的跨国公司离岸服务如何通过生产力效应、相对价格效应和劳动力供给效应三条渠道影响母国和东道国劳动力的工资水平。文章认为不同类型的离岸服务对母国和东道国不同技能水平劳动力的工资水平会产生不同的影响。