论我国证券投资基金关联交易的法律规制

我国基金的关联交易问题比较严重,暴露了我国现行法律规制的制度缺陷.本文在研究其他国家相关制度的基础上,分别从法律规制模式和具体的法律规制制度两个层面上探讨了我国基金关联交易的法律规制问题,并提出了自己的一些观点和建议.     

金融业关联交易规制的国际比较及其启示

本文考察了国外金融立法和金融监管当局对金融业关联交易的规制措施．指出我国应完善金融业关联交易立法,构建我国全方位、全流程的金融业非正当关联交易法律规制体系,完善不同监管机构之间的信息共享和沟通协调机制并加大对非正当金融关联交易的处罚力度。     

浅析公司关联交易问题

关联交易,是市场经济发展的产物,针对目前广泛存在的公司关联交易行为,本文着重分析了关联交易的法律特征、关联交易的利弊、关联交易的法律规制以及司法完善等方面的内容。     

证券投资基金利益冲突规制探析

利益冲突是代理人和委托人之间由于利益不一致所产生的冲突，证券投资基金的利益冲突具有多样性、隐蔽性和复杂性等特点。对利益冲突的法律规制包括托管人的监督、独立董事制度、基金投资内部控制和基金份额持有人大会的内部制衡机制和法律禁止、行政规制、强制信息披露和司法救济的外部规制，各种方式都有其优点和缺陷，采取混合机制可取得较好效果。本文最后就我国基金利益冲突的规制现状提出了相关建议。     

关于私募基金监管的一些思考

私募资金是募集资金的重要方式,但是私募基金长期游离于主流之外,缺少必要的监管和法律的规制,投资者的利益难免受到损害。本文从我国私募基金的现状入手,讨论如何完善我国私募基金的监管制度。     

我国控股股东关联交易规制制度之探讨

防范控股股东通过不正当关联交易损害中小股东及债权人利益是我国关联交易规制制度的重点。从世界范围看,各国对控股股东关联交易进行规制的制度主要包括股东大会批准制度、股东表决权排除制度、股份收买请求权制度、股东直接诉讼制度、股东派生诉讼制度、信息披露制度等,而我国的相关制度构建尚存在很大的改善空间。     

试论关联交易的公司法规制

我国1999年修订《公司法》未对关联交易问题作出直接规定。目前对关联交易的规制主要是通过中国证监会规章、深沪两个证券交易所的上市规则及有关公告、税法以及财政部发布的会计准则、规定等。而上述规范对关联交易的规制存在许多不足之处，特别是缺乏对中小股东和债权人保护的规定。     

商业银行关联交易法律规制研究

在商业银行股权多元化及经营综合化步伐加快的背景下,关联交易问题日益突出,并逐渐引起了监管部门的重视.关联交易具有二重性,关联交易立法的目的在于规范关联交易行为,遏制关联交易的负面作用,维护商业银行及股东整体权益,保障金融安全.本文分析了关联方及关联交易的基本内涵,结合国内外立法对关联交易规制的核心内容进行了阐述.目前,我国商业银行关联交易规则还存在内部人含义模糊、关联交易界定不明确等诸多不足,对此,作者提出了防范关联交易风险的具体措施,包括科学有效地管理关联交易、加强和完善内部控制、强化合法合规管理三方面内容.     

中美证券规制体制的比较研究

本文试图从证券规制的角度出发,先论述金融规制的一般理论,指出金融规制的重要性。接着,本文反思了我国证券规制体制存在的问题,另外,中国的证券市场还是一个不成熟的市场,如何对其进行有效的规制无时不在考验着证券规制者的智慧。在系统分析和比较的基础上,本文提出了如何完善我国证券规制体制的构想,主要包括完善规制体系,充分发挥行业自律监管、健全完善相关法律制度,建立良性的立法、司法环境,建立完善的信息公开披露制度。     

中美证券规制体制的比较研究

本文试图从证券规制的角度出发,先论述金融规制的一般理论,指出金融规制的重要性.接着,本文反思了我国证券规制体制存在的问题,另外,中国的证券市场还是一个不成熟的市场,如何对其进行有效的规制无时不在考验着证券规制者的智慧.在系统分析和比较的基础上,本文提出了如何完善我国证券规制体制的构想,主要包括完善规制体系,充分发挥行业自律监管、健全完善相关法律制度,建立良性的立法、司法环境,建立完善的信息公开披露制度.     

我国金融集团关联交易法律监管现状与问题

2009年末,银监会出台了《商业银行投资保险公司股权试点管理办法》,体现了对金融集团关联交易法律监管的重视。文章在借鉴美国和欧盟监管金融集团关联交易的经验的基础上,对金融集团关联交易法律监管的必要性做出分析,探讨其法理基础,并针对我国监管主体和监管方式两个方面的现状与存在的问题进行列举与分析,以预防、规制不正当的金融集团关联交易行为。     

浅析对“老鼠仓”行为的法律规制

2007年,我国相继发生了两起基金从业人员违规买卖股票的"老鼠仓"事件。"老鼠仓"事件的发生严重损害了投资者的合法权益,扰乱了证券市场的正常秩序。但是由于"老鼠仓"行为具有极强的隐蔽性,调查难度很大。因此,构建一个科学合理的法律规制制度是一个十分值得研究的问题。     

浅析对“老鼠仓”行为的法律规制

2007年,我国相继发生了两起基金从业人员违规买卖股票的"老鼠仓"事件。"老鼠仓"事件的发生严重损害了投资者的合法权益,扰乱了证券市场的正常秩序。但是由于"老鼠仓"行为具有极强的隐蔽性,调查难度很大。因此,构建一个科学合理的法律规制制度是一个十分值得研究的问题。     

证券投资基金关联交易的法律规制——美国的经验及启示

由于证券投资基金独特的治理结构，与一般商事公司相比，投资基金领域的关联交易存在更大的滥用或不公平的风险。我国现行法律中有关关联交易的规范从总体上来说还存在立法政策下清晰、相关条款简单粗略、缺乏系统化的现范体系等缺陷。我国应借鉴美国的经验，对投资基金的关联交易采取严格禁止的立法政策，并从合理界定关联交易的主体、对关联交易实行分类监管、完善投资基金的内部约束机制、信息披露制度、赋予基金持有人诉权等方面完善我国证券投资基金关联交易的法律规范体系。     

非正当关联交易行为的法律问题研究

由于我国对关联交易行为的法律规制不够完善,出现了许多侵吞公司财产、损害中小股东利益的非正当关联交易,影响着我国市场经济秩序的稳定。本文将对非正当关联交易的概念进行界定,并分析非正当关联交易的具体表现形式,并在此基础上提出一些对策,以期防范非正当关联交易行为,维护市场经济秩序。     

我国商业银行理财产品关联交易监管机制研究

随着我国银行理财业务快速增长,理财产品关联交易问题日益突出,对其实施监管很有必要。本文借鉴国内外针对基金、信托等资产管理产品关联交易的相关规定,指出对于理财产品关联交易,应通过建立理财产品投资者同意制度、关联交易信息披露制度、不当关联交易的投资者救济机制等监管措施,切实保护理财产品投资者和商业银行的合法权益,保障银行理财业务健康、持续发展。     

完善我国一人公司制度的法律思考

我国在新修订的《公司法》中对一人公司以专章形式进行规定,对我国理论和实践的意义非常重大。然而我国一人公司的法律规制还存在缺陷,需要进一步完善。文章从一人公司的基本问题出发,在借鉴外国立法的基础上,对我国一人公司的法律规制问题进行剖析,以期待对我国进一步完善一人公司法律制度有所裨益。     

对中国民间融资法律规制理念的思考

基于理念对民间融资法律制度设计与实践的指导意义,本文以金融安全、金融效率、金融自由、社会公平为衡量基准,思考我国现有民间融资法律规制的理念,提出我国民间融资法律规制理念应当以赋予融资自由为先导、以权利公平配置为根本、以提升金融效率为核心、以维护金融安全为后盾,从而有效指导民间融资法律规制的制度创新与实践。     

以私募股权基金的组织形式为视角论中美法律的相关立法规制

我国私募股权基金发展处于初级阶段，无论是资金规模还是立法水平，较发达国家有很大差距。以私募股权基金的组织形式为视角来比较中关法律对其立法规制，有利于促进中国私募股权基金的发展和立法的改进。     

论民间融资法律规制理念的反思与重构

基于理念对民间融资法律制度设计与实践的指导意义,本文以金融安全、金融效率、金融自由、社会公平为衡量基准,反思我国现有民间融资法律规制的理念,最终提出我国民间融资法律规制理念应当以赋予融资自由为先导、以权利公平配置为根本、以提升金融效率为核心、以维护金融安全为后盾,从而有效指导民间融资法律规制的制度创新与实践。