金融环境、政府补贴与中小企业技术创新

以2007-2013年中小企业上市公司面板数据为样本,实证分析了金融环境、政府补贴与中小企业技术创新间的关系。研究表明,良好的金融环境对中小企业R&D投入和专利产出有显著正向影响,且金融环境对技术创新的作用因企业所处地区和规模不同而有差异,其对东部地区及规模较小企业的R&D投入影响显著,而对非东部地区和规模较大企业的专利产出作用显著;政府补贴对专利产出有显著影响,且对规模较小企业的R&D投入和专利产出均有显著正向影响。     

产学研合作对区域创新产出的影响研究——基于人力资本和金融支持的门槛效应

文章基于2009-2018年中国30个省份面板数据,采用普通固定效应模型和面板门槛模型对产学研合作与区域创新产出之间的关系进行了研究.研究结果表明,产学研合作对区域创新产出有显著的促进作用;人力资本未跨越门槛值时,产学研合作对区域创新产出的促进作用相对较小,人力资本跨越门槛值后,产学研合作对区域创新产出的促进作用明显增大;当金融支持低于门槛值时,产学研合作对区域创新产出呈现不显著的正向影响,金融支持高于门槛值时,产学研合作对区域创新产出的正向影响变得显著,且影响程度明显增强.研究结论明晰了人力资本和金融支持作为创新资源环境在产学研合作影响区域创新产出中的作用机理,有助于优化创新资源环境和推动区域创新产出.     

金融环境、政府补贴与中小企业技术创新——基于中小板上市公司的实证研究

以2007-2013年中小企业上市公司面板数据为样本,实证分析了金融环境、政府补贴与中小企业技术创新间的关系。研究表明,良好的金融环境对中小企业RD投入和专利产出有显著正向影响,且金融环境对技术创新的作用因企业所处地区和规模不同而有差异,其对东部地区及规模较小企业的RD投入影响显著,而对非东部地区和规模较大企业的专利产出作用显著;政府补贴对专利产出有显著影响,且对规模较小企业的RD投入和专利产出均有显著正向影响。     

外商直接投资、官产学研合作与区域创新产出——基于我国十三省市面板数据的实证研究

以外商直接投资为代表的国际技术溢出和通过官产学研合作形成的本土创新能力对区域创新产出的影响并不相同,现有的研究很少将两者做综合的比较分析。本文以2001—2010年我国十三省市的经济数据为基础,分别考察了外商直接投资和官产学研合作对新产品和专利产出的影响。研究结果显示:外商直接投资对新产品产出促进作用明显,而对专利产出的影响并不显著;官学合作、官研合作和产学合作不论对新产品产出还是对专利产出均存在显著的正向作用,而官产合作和产研合作对两类创新产出的促进作用并不明显。     

金融支持路径对风电产业技术创新影响的比较研究

寻找有效的金融支持路径对我国风电产业突破技术瓶颈具有重要意义。以风电产业为研究对象,建立协整与误差修正模型,分析金融支持与技术创新间的长期及短期均衡关系,在此基础上应用典型相关分析对金融支持与技术创新的具体关系进行讨论。研究表明：金融支持与技术创新间存在长期正向均衡关系,当技术创新水平偏离均衡状态时,误差修正项的反向修正机制可使其恢复到长期均衡;政府补贴对代表技术创新产出的专利数有正向推动作用,银行信贷额对研发支出和固定资产投入具有正向推动作用,股票市场对技术创新的作用不显著。     

高管团队垂直对特征与企业创新研究

以我国A股上市公司为研究样本,从管理者背景特征视角,考察了高管团队垂直对这一结构特征对企业创新的影响。研究结果表明：高管团队性别垂直对特征对企业创新的影响不显著;高管团队年龄垂直对特征与发明专利、实用新型专利、专利总额以及创新投入均呈显著负相关关系;高管团队学历垂直对正向影响外观设计专利、专利总额以及创新投入;高管团队任期垂直对未对企业创新产出产生显著影响,但对创新投入产生了显著负向影响。区分产权性质后,上述关系在国有与非国有公司间存在显著差异。     

专利许可对区域创新绩效的影响

根据中国知识产权局收录的2012 年度国内专利实施许可合同备案登记信息,采用社会网络分析方法和线性回归模型,构建专利许可关系网络,实证分析不同来源专利许可数量对区域创新绩效的影响。研究发现,来自国外和三资企业的专利许可数量对区域创新产出具有显著促进作用,来自国内跨省区的专利许可数量对区域创新产出的促进作用略小于外资专利,省区专利许可网络位置对区域创新产出也具有正向影响。     

金融结构对技术创新效率的影响效应 ——不同金融发展模式对比分析

以技术创新阶段细分为研究基点,利用2009—2018年省级面板数据,构建超越对数随机前沿分析模型,实证检验技术研发阶段和创新市场化阶段不同金融发展模式下金融结构对创新产出与技术创新效率的影响效应。结果发现：在创新增量方面,银行体系发展对创新产出的正向激励效应显著优于股票市场发展,银行主导型金融结构对创新产出发挥着重要支撑作用。在创新增效方面,股票市场发展对技术创新效率的正向激励效应尤为显著,银行体系发展对技术创新效率产生抑制效应,造成较大程度的技术效率损失。结果表明,技术创新量高多产、提质增效依赖于金融结构持续优化和金融发展模式优势互补。     

绿色金融发展与企业创新

作为一种能够实现经济和环境协调发展的金融工具,绿色金融在我国绿色经济发展中发挥着重要作用。文章立足于我国绿色金融发展现状,研究了绿色金融发展对企业创新的影响及其机理,并选取2011-2020年沪深A股上市公司数据进行了实证检验。研究发现,绿色金融发展通过缓解融资约束,对企业创新具有显著的促进作用。区分专利类型后发现,现阶段绿色金融对企业绿色发明专利没有显著影响,对绿色非发明专利则具有显著的正向影响。这表明我国上市公司的绿色创新还处在初期,欠缺知识产权的自主创新。这一结论在考虑潜在的内生性问题与一系列稳健性检验后依然成立。此外,绿色金融发展对企业创新的影响在不同类型企业和地区存在差异,绿色专利创新能够显著提升企业财务绩效。文章厘清了绿色金融对企业绿色创新的作用及其路径,为我国绿色金融发展提供了政策依据。     

中国科技金融发展效率测算及影响因素分析

运用熵权法和贝叶斯随机前沿模型,从综合产出角度对2001-2014年中国内地30个省（市、区）科技金融发展效率进行了测算,并运用面板数据模型研究了不同金融投入对中国科技金融发展效率的影响。结果表明：综合考虑三大检索科技论文发表量、专利授权量和高技术产业新产品产值3个科技产出指标,有利于全面反映中国科技产出;中国内地大部分地区的科技金融发展效率大体上是不断提高的,但是,各地区在提高幅度上存在很大差异;财政科技经费投入、创业风险投资和科技资本市场等科技创新融资方式对中国科技金融发展效率具有显著正向作用,而银行科技信贷金额对中国科技金融发展效率具有显著负向作用。     

再融资政策与科技型中小企业创新产出——来自创业板上市公司的实证研究北大核心

2014年中国证监会出台针对创业板上市公司再融资政策,旨在为科技型中小企业研发创新活动提供金融支持。基于2009—2019年沪深A股上市公司样本,采用PSM-DID方法实证分析创业板再融资政策对企业创新产出的影响及作用机制。结果表明:再融资政策能够显著增加企业专利申请量和授权量,促进创新产出。机制分析发现,再融资政策可以通过缓解企业融资约束、提升现金流水平、增加研发投入和提高营运能力等方式促进企业创新产出。按照内部企业特征和外部市场环境对样本进行划分,回归分析结果发现,代理成本低、金融化程度低、非国有创业板上市公司将所募集资金用于研发创新活动的动机更强,面临较强外部市场监督、激烈的市场竞争或位于东部省市的创业板上市公司,其创新产出受再融资政策的正向影响更显著。因此,应进一步优化再融资制度,持续降低创业板上市公司再融资门槛,加强股权再融资事后监管与市场监督,加快完善创新驱动发展战略的金融支持体系。     

地方政府科技投入强度及本地市场技术需求对研究型大学专利产出效率影响研究

运用随机前沿估计方法（SFE）对我国34所研究型大学2005-2009年专利及其相关面板数据进行实证分析,探讨转型时期地方政府科技投入强度和当地市场技术需求对研究型大学专利产出效率的影响。结果表明：地方政府科技投入强度对研究型大学专利产出效率存在显著的正向影响;而市场技术需求对研究型大学专利产出效率存在显著的负向影响。基于实证结果,最后讨论了政府政策启示。     

企业技术合作、知识基础与技术创新绩效关系研究

通过分析56家代表性企业的专利数据发现,在中国电子信息这个高新技术行业,企业间技术合作对其创新绩效存在显著促进作用,技术合作强度每增加一个单位,企业研发产出增加1.01%。此外,这种正向关系受到企业知识基础结构特征的调节。知识基础广度与一致性对技术合作强度与企业技术创新绩效之间的正向关系具有显著的负向调节效应,而企业知识基础深度则对两者关系具有显著的正向调节作用。     

企业技术合作、知识基础与技术创新绩效关系研究——基于中国电子信息行业的实证分析

通过分析56家代表性企业的专利数据发现,在中国电子信息这个高新技术行业,企业间技术合作对其创新绩效存在显著促进作用,技术合作强度每增加一个单位,企业研发产出增加1.01%。此外,这种正向关系受到企业知识基础结构特征的调节。知识基础广度与一致性对技术合作强度与企业技术创新绩效之间的正向关系具有显著的负向调节效应,而企业知识基础深度则对两者关系具有显著的正向调节作用。     

国防科技融资方式对创新效率的影响——基于军工上市企业面板数据的研究

本文运用SFA对军工上市企业2009—2016年的创新效率进行实证测量，探讨了国防科技融资方式对其创新效率的影响。结果发现：我国国防科技创新效率逐年提升，但上升幅度较小，研发费用与科技人员数量对创新效率有显著的正向影响，且不同行业之间创新效率存在较大差异；内源融资、债券融资以及政府补助对国防科技创新效率有显著促进作用，股权融资则有一定的抑制作用，银行贷款的影响并不显著；多元化的融资方式能够提升发明专利和实用新型专利为产出变量的创新效率，而融资渠道的扩展会抑制外观设计为产出变量的创新效率；通过交互作用检验，发现盈利能力和行业垄断程度会对融资方式与国防科技创新效率的关系产生影响。     

产品信息标签的技术诱导效应研究:基于能效标识制度的实证

运用关键词频统计法,构建中国1999-2013年节能节电专利面板数据,以能效标识制度为切入点,从专利数量、相对专利产出和技术重心等指标分析能效标识制度对技术创新的影响,进而考察产品信息标签对技术创新的诱导机制。研究发现:(1)能效等级信号是能效标识制度能否诱导技术创新的关键;(2)能效标识制度对节能节电类专利具有显著正向影响,即能效标识制度对技术创新具有显著诱导效应;(3)能效标识制度不仅能够提升节能节电专利与节水专利之间的比值,而且能够显著提高节能节电专利占所有专利的比例,即该政策导致偏向性技术进步;(4)相对而言,能效标识制度对创新程度较高的发明专利具有更强的诱导效应。为此,完善能效标识制度、推广产品信息标签,有助于引导技术进步,促进社会可持续发展。     

自主研发、政府资助政策与产业创新方向

分析了自主研发、政府资助政策对产业创新方向的影响。结果发现,自主研发对产业专利创新和新产品创新具有关键作用,政府资助政策对产业专利创新活动起正向调节作用,而对新产品创新活动的影响作用不显著。由于产业异质性,政府资助政策对自主研发与产业专利创新的正向调节作用主要体现在专利密集型产业上。     

基础研究强度与区域创新绩效——政府支持与人力资本结构的调节效应

伴随我国新发展阶段创新需求特征的转变，基础研究强度对创新绩效的影响日益凸显，而政府支持与人力资本结构在区域基础研究强度与创新绩效的关系中发挥重要作用。基于2000-2018年省级面板数据，采用系统GMM估计方法，从创新规模、人均创新水平以及创新产出结构3个维度，探究基础研究强度对区域创新绩效的动态影响及政府支持、人力资本结构的调节作用。结果发现：总体上看，基础研究强度对区域创新绩效产生显著负向影响；政府支持、人力资本结构正向调节基础研究强度对区域创新规模、人均创新水平的抑制作用；政府支持会强化基础研究强度对区域创新产出结构的抑制作用，人力资本结构正向调节基础研究强度对区域创新产出结构的影响。由此，提出不同区域应全面认识基础研究强度的作用及其影响路径，充分发挥创新管理政策作用的对策建议。     

自主研发、政府资助政策与产业创新方向——专利密集型产业异质性分析

分析了自主研发、政府资助政策对产业创新方向的影响。结果发现,自主研发对产业专利创新和新产品创新具有关键作用,政府资助政策对产业专利创新活动起正向调节作用,而对新产品创新活动的影响作用不显著。由于产业异质性,政府资助政策对自主研发与产业专利创新的正向调节作用主要体现在专利密集型产业上。     

知识产权保护对我国成长型创新企业自主创新影响的定量分析

以创业板上市企业2009-2014年面板数据为样本,定量分析知识产权保护对成长型创新企业技术创新的影响。研究表明,对创新投入的影响：加强知识产权保护对成长型创新企业研发资本投入具有显著促进作用;加强政府补贴资助力度会进一步强化这一促进作用;企业利润越高、规模越大,加强知识产权保护对企业研发投入的促进作用越大。对创新产出的影响：目前,各地加强知识产权保护能促进成长型创新企业发明专利产出,但是知识产权保护水平较高地区,如北京、上海、天津、广东、浙江和江苏知识产权保护抑制实用新型专利产出。企业研发资本投入增加、政府补贴提高、企业利润水平提升、规模扩大等都会提高知识产权保护对创新产出的正向促进作用。知识产权保护水平提高对于外观设计申请量的影响显著为负。